В целях совершенствования системы государственного регулирования и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж, в соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года "О ценных бумагах и фондовых биржах", Декретом Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. № 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности", Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, утвержденным постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 20 октября 2003 г. № 1380, и на основании Положения о Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1593, Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Установить следующие требования финансовой достаточности к соискателям лицензии и лицензиатам на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, включая составляющие работы и услуги:

1.1. минимальный размер собственного капитала (чистых активов) в сумме, эквивалентной:

дилерская деятельность - 30 тыс.евро;

брокерская деятельность - 30 тыс.евро;

депозитарная деятельность - 100 тыс.евро;

деятельность инвестиционного фонда - 500 тыс.евро;

деятельность по доверительному управлению ценными бумагами - 500 тыс.евро;

деятельность по организации торговли ценными бумагами - 2 млн.евро;

клиринговая деятельность - 2 млн.евро.

При осуществлении лицензиатом нескольких составляющих работ и услуг размер собственного капитала (чистых активов) должен соответствовать наибольшей сумме, установленной для одной из составляющих работ и услуг;

1.2. заемные средства не должны превышать размер собственного капитала (чистых активов);

1.3. должно обеспечиваться выполнение обязательств перед кредиторами и по платежам в бюджет в установленные сроки;

1.4. состояние платежеспособности должно соответствовать следующим значениям:

коэффициент текущей ликвидности - не менее 1,5;

коэффициент обеспеченности собственными оборотными средствами - не менее 0,2;

коэффициент обеспеченности финансовых обязательств активами - не более 0,85.

Коэффициенты рассчитываются в соответствии с Инструкцией по анализу и контролю за финансовым состоянием и платежеспособностью субъектов предпринимательской деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь, Министерства экономики Республики Беларусь и Министерства статистики и анализа Республики Беларусь от 14 мая 2004 г. № 81/128/65 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., № 90, 8/11057).

2. Установить следующие квалификационные требования к руководителям и сотрудникам профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и фондовых бирж:

2.1. руководитель профессионального участника (для банка и его филиалов - руководитель и (или) его заместитель, контролирующий деятельность банка (филиала) на рынке ценных бумаг), руководители структурных подразделений, обеспечивающих выполнение работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, а также работ, связанных с выпуском, обращением и погашением ценных бумаг, должны иметь квалификационный аттестат на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) первой категории;

2.2. специалисты профессионального участника, осуществляющего только брокерскую и (или) дилерскую деятельность по ценным бумагам, которые непосредственно выполняют функции по совершению, оформлению и регистрации сделок с ценными бумагами, а также осуществляют работы, связанные с выпуском, обращением и погашением ценных бумаг, должны иметь квалификационный аттестат первой или второй категории;

2.3. специалисты профессионального участника, осуществляющего депозитарную деятельность, деятельность инвестиционного фонда, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли ценными бумагами, должны иметь квалификационный аттестат первой категории. Допускается наличие квалификационного аттестата второй категории у специалистов, выполняющих функции при осуществлении указанных видов деятельности, не требующие подписи на документах.

3. Установить, что:

3.1. руководители и специалисты филиалов профессионального участника должны иметь квалификационные аттестаты в соответствии с требованиями, изложенными в подпунктах 2.1-2.3 пункта 2 настоящего постановления;

3.2. в случае смены руководителя профессионального участника или фондовой биржи новый руководитель должен быть аттестован (при отсутствии у него квалификационного аттестата) в течение одного месяца с даты вступления в должность;

3.3. руководители профессиональных участников и фондовых бирж (для банка - руководитель и (или) его заместитель) ежегодно проходят переаттестацию;

3.4. руководители и должностные лица профессионального участника не могут быть одновременно руководителями и должностными лицами другого профессионального участника (включая членов администрации, наблюдательного совета (совета директоров).

4. Признать утратившими силу:

 

постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16 апреля 2002 г. № 06/П "Об установлении требований финансовой достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., № 52, 8/8055);

 

абзац четвертый постановления Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 23 января 2004 г. № 04/И "О вопросах лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., № 21, 8/10505).

5. Настоящее постановление вступает в силу с момента его опубликования, за исключением подпункта 1.1 пункта 1, который вступает в силу для лицензиатов с 1 января 2006 г.