НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
31 октября 1997 г. N 03010/44 г.Минск
О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ КУПЛИ-ПРОДАЖИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ
БУМАГ И ЦЕННЫХ БУМАГ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
В ГОСУДАРСТВЕННОМ УЧРЕЖДЕНИИ "МЕЖБАНКОВСКАЯ ВАЛЮТНАЯ БИРЖА"
Направляем для использования в практической работе Порядок
проведения операций по купле-продаже государственных ценных бумаг и
ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в
государственном учреждении "Межбанковская валютная биржа" от
29.10.1997 N 969, утвержденный постановлением Совета директоров
Национального банка Республики Беларусь от 24 октября 1997 г.
(протокол N 42).
Данный документ регулирует вопросы функционирования биржевого
вторичного рынка государственных ценных бумаг и ценных бумаг
Национального банка Республики Беларусь. Порядок детально
регламентирует принципы биржевых торгов, вопросы допуска инвесторов
к биржевым торгам, механизм проведения торгов и расчетов по ним,
меры ответственности участников торгов при работе на Межбанковской
валютной бирже. Принятие Порядка обеспечивает повышение
организованности рынка ценных бумаг Республики Беларусь, развитие
его инфраструктуры, защищенность прав инвесторов, прозрачность и
контролируемость данного сегмента финансового рынка.
Сообщаем, что постановлением Совета директоров Национального
банка Республики Беларусь от 24 октября 1997 г. (протокол N 42)
установлено, что к участию в торгах Межбанковской валютной биржи
допускаются юридические лица, имеющие статус первичных инвесторов на
рынке государственных ценных бумаг Республики Беларусь в
соответствии с законодательством Республики Беларусь и заключившие
Договор обслуживания участника торгов в системе торгов и расчетов
государственного учреждения "Межбанковская валютная биржа", а также
Национальный банк Республики Беларусь.
Юридические лица, не являющиеся первичными инвесторами,
проводят операции по купле-продаже на рынке государственных ценных
бумаг через участников торгов.
В целях обучения уполномоченных представителей участников
торгов специальным процедурам пользования программными средствами,
электронным оборудованием, документацией, применяемыми в процессе
участия в торговых сессиях, Межбанковской валютной биржей будут
проводиться учебные торги.
Межбанковская валютная биржа представляет всем заинтересованным
юридическим и физическим лицам информацию по заключенным на бирже
сделкам с государственными ценными бумагами и ценными бумагами
Национального банка Республики Беларусь. Услуги по представлению
информации о результатах торгов являются платными и оформляются в
виде договоров на информационное обслуживание.
Время и место проведения торгов, а также обучения
представителей участников торгов будет сообщено государственным
учреждением "Межбанковская валютная биржа" дополнительно.
Первый заместитель
Председателя Правления Н.А.Кузьмич
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
29 октября 1997 г. N 969 г.Минск
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Совета
директоров
Национального банка
Республики Беларусь
24.10.1997 N 42.1
ПОРЯДОК
проведения операций по купле-продаже государственных ценных бумаг
и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в
государственном учреждении "Межбанковская валютная биржа"
1. Общие положения
1.1. Порядок проведения операций по купле-продаже
государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка
Республики Беларусь в государственном учреждении "Межбанковская
валютная биржа" (далее - "Порядок") разработан в соответствии с
Временным положением об обращении государственных ценных бумаг и
ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь через
государственное учреждение "Межбанковская валютная биржа" от
26.09.1997 N 954 (зарегистрировано в Реестре Государственной
регистрации 13.10.1997, рег.N 2118/12).
1.2. Порядок регулирует отношения между Национальным банком
Республики Беларусь в лице государственного учреждения
"Межбанковская валютная биржа" (далее - "Биржа") и профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, связанные с торговлей и расчетами с
государственными ценными бумагами Республики Беларусь и ценными
бумагами Национального банка Республики Беларусь (далее -
"Облигации") на вторичном рынке через Биржу.
1.3. Под сделками в рамках Порядка понимают сделки
купли-продажи Облигаций, заключенные через систему торгов и расчетов
Биржи с учетом особенностей, установленных настоящим Порядком. Права
и обязанности сторон в соответствии с действующим законодательством
возникают у сторон из заключенных на Бирже сделок.
1.4. Торги Облигациями на Бирже проводятся с соблюдением
следующих принципов:
гласное и публичное проведение торгов;
заключение сделок только через электронную Торговую систему
Биржи;
регистрация сделок и доведение информации о них (включая
информацию о ценах сделок) до участников торгов;
публикация данных о котируемых Облигациях;
свободное ценообразование на представленные на торги Облигации;
юридическая и экономическая защита участников торгов и их
клиентов;
ответственность участников торгов;
равенство прав и обязанностей участников торгов Облигациями.
1.5. Проведение операций по купле-продаже Облигаций на Бирже
осуществляется в системе торгов и расчетов Биржи.
1.6. Система торгов и расчетов Биржи состоит из электронной
торговой системы и электронной расчетной системы (далее - "Торговая
система" и "Расчетная система").
1.7. Решение о допуске и прекращении допуска Облигаций к
обращению через Биржу принимается директором Биржи на основании
официальных условий их выпуска.
1.8. Торговые дни
1.8.1. Дни проведения торгов Облигациями (далее - "торговые
дни"), время проведения торгов в течение торгового дня (далее -
"торговая сессия") устанавливаются приказом директора Биржи и
доводится до сведения участников торгов общим извещением.
1.8.2. Торговый день делится на следующие периоды:
предторговый период;
торговая сессия;
послеторговый период.
1.8.3. Время начала, содержание и продолжительность периодов
торгового дня устанавливаются регламентом, утверждаемым директором
Биржи, и доводятся до сведения участников торгов общим извещением в
срок не позднее трех дней до начала работы по новому регламенту.
1.9. Место проведения торгов
1.9.1. Торги Облигациями на Бирже проводятся в зале электронных
торгов Биржи.
1.9.2. Биржа оборудует торговый зал программно-техническими
средствами, средствами коммуникаций, проводит обучение
уполномоченных представителей участников торгов специальным
процедурам пользования программными средствами, электронным
оборудованием, документацией, применяемыми уполномоченными
представителями в процессе участия в торговых сессиях.
1.9.3. Совокупность программ, технологий, баз данных,
поддерживающих техническую сторону организации торгов, составляет
конфиденциальную информацию Биржи.
1.9.4. Для обеспечения безопасности информации в операциях с
Облигациями Биржей устанавливаются система паролей, шифрования и
другие меры, которые определяются персонально для каждого
уполномоченного представителя участника торгов.
2. Порядок допуска к торгам Облигациями
2.1. Участники торгов
2.1.1. К участию в Торговой системе (к участию в торгах)
допускаются юридические лица, имеющие статус Первичных инвесторов на
рынке Облигаций в соответствии с законодательством Республики
Беларусь и заключившие договор "обслуживания участника торгов в
системе торгов и расчетов государственного учреждения "Межбанковская
валютная биржа" (приложение 1), а также Национальный банк Республики
Беларусь (далее - "Дилеры").
2.1.2. Юридические лица, не являющиеся Первичными инвесторами,
проводят операции по купле-продаже на рынке Облигаций через Дилеров.
2.1.3. От имени юридических лиц операции с Облигациями на Бирже
осуществляют физические лица, уполномоченные на участие в торгах
соответствующими Дилерами (далее - "Трейдеры").
2.1.4. Правом нахождения в торговом зале во время торговой
сессии пользуются:
Трейдеры Дилеров;
представители официальных государственных органов, в
непосредственные функции которых входит осуществление контроля за
рынком ценных бумаг;
уполномоченные сотрудники Биржи.
2.2. Требования к Дилерам
2.2.1. Перечень документов, представляемых Дилерами на Биржу
одноразово для допуска к торгам:
заполненная анкета (приложение 2);
копии договоров о размещении и обслуживании государственных
ценных бумаг (по их видам);
копия договора о размещении и обслуживании ценных бумаг
Национального банка Республики Беларусь;
копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
копия справки о присвоении учетного номера налогоплательщика
(код УНН);
карточка с образцами подписей и оттиска печати по форме 0101026
на должностных лиц, имеющих право подписи доверенностей на
Трейдеров.
2.2.2. Все копии должны быть заверены уполномоченным лицом
организации и скреплены печатью организации.
2.2.3. Для осуществления операций по купле-продаже Облигаций
через Биржу Дилер должен:
обеспечить поступление денежных средств на счет Биржи, которые
Дилер предполагает использовать во время торговой сессии;
обеспечить перевод Облигаций на счет "ДЕПО" Биржи в Центральном
депозитарии Национального банка Республики Беларусь в объемах,
которые предполагается использовать в течение торгов;
указать номер счета для перечисления денежных средств по
результатам торгов;
указать номер счета "ДЕПО" для перечисления Облигаций по
результатам торгов.
2.2.4. В случае изменения юридического адреса, статуса Дилера
или других параметров или реквизитов, перечисленных в пунктах 2.2.1,
2.2.2, 2.2.3 Дилер обязан в течение пяти дней уведомить в письменной
форме Биржу о происшедших изменениях.
2.3. Допуск Трейдера к биржевым торгам Облигациями
2.3.1. Дилеры представляют Бирже список Трейдеров,
уполномоченных совершать операции по купле-продаже Облигаций от
имени Дилера.
2.3.2. В течение торговой сессии в зале электронных торгов
может присутствовать два Трейдера от каждого Дилера, при этом от
имени Дилера в торгах по Облигациям может участвовать только один
Трейдер. Смена Трейдеров в течение одних торгов допускается, при
этом итоговые документы по результатам торговой сессии подписывает
Трейдер, заключивший последнюю в ходе текущей сессии сделку.
2.3.3. Трейдер осуществляет операции по купле-продаже Облигаций
в рамках своих полномочий, которые оговариваются в доверенностях,
выдаваемых Дилером своим Трейдерам (приложение 3).
2.3.4. Каждый Трейдер до начала торговой сессии проходит
процедуру регистрации в Торговой системе. К торгам допускаются
только Трейдеры, прошедшие регистрацию в Торговой системе. Если
происходит смена Трейдера в ходе торгов, то новый Трейдер полностью
проходит процедуру регистрации в Торговой системе.
2.3.5. Для Трейдера, работающего в Торговой системе, моментом
регистрации является идентификация Трейдера (при входе в Торговую
систему), а именно необходимо ввести:
имя входа;
пароль.
2.3.6. При осуществлении операций в электронной Торговой
системе Трейдер руководствуется Инструкцией для работы Трейдера с
автоматизированной системой торговли ценными бумагами (инструкция
пользователя).
3. Заключение сделок с Облигациями
3.1. Торговая система
3.1.1. Торговая система предназначена для проведения биржевых
торгов по купле-продаже Облигаций Дилерами; определения цены по
сделкам; приема, контроля и регистрации заявок на покупку-продажу
Облигаций и сделок с ними; представления расчетных документов в
Расчетную систему Биржи; заключения и регистрации внесистемных
сделок.
3.1.2. Торговая система разработана в сетевом варианте и
представляет собой электронную систему торгов, состоящую из рабочего
места Ведущего торговой сессии (Администратора), рабочих мест
Дилеров (далее - РМД) и программного обеспечения.
3.1.3. Конкретные процедуры подачи заявок и заключения сделок
зависят от режима операций с Облигациями. Операции с Облигациями
через Биржу на вторичном рынке проводятся в следующих режимах:
сделки купли-продажи (сделки "до погашения");
регистрация внесистемных сделок купли-продажи Облигаций;
сделки типа "РЕПО" - сделка купли-продажи Облигаций с
обязательством:
для продавца - последующего их выкупа;
для покупателя - последующей их продажи на условиях,
предусмотренных биржевым свидетельством.
3.2. Порядок проведения торговой сессии
3.2.1. До начала торговой сессии Трейдер на своем РМД Торговой
системы Биржи получает информацию о наличии остатков денежных
средств и Облигаций, которые имеются в его распоряжении для участия
в торгах.
3.2.2. Моментом открытия торговой сессии считается объявление
об ее открытии, сделанное Ведущим торгов.
3.2.3. Ведущий торгов - это уполномоченное лицо Биржи,
состоящее в штате Биржи и действующее на основании доверенности.
3.2.4. Ввод заявки на продажу Облигаций возможен только в том
случае, когда у Дилера-продавца имеется в распоряжении заявленное
количество Облигаций. Ввод заявки на покупку Облигаций возможен
только в том случае, когда у Дилера-покупателя имеется в
распоряжении сумма денежных средств для 100-процентной оплаты
заявленных на покупку Облигаций и оплаты биржевого сбора.
3.2.5. Заявки, поданные Трейдерами во время торговой сессии,
исполняются незамедлительно при наступлении возможности их
выполнения. Возможности выполнения заявок определяются наличием
встречных заявок с соответствующими ценовыми условиями и
противоположной направленностью. Заявки, по которым на данный момент
времени, в ходе торговой сессии, отсутствует возможность выполнения,
формируют очереди неудовлетворенных заявок (на покупку и продажу).
3.2.6. Биржа организует контроль правильности заполнения
заявки. В случае отсутствия в заявке какого-либо обязательного
реквизита, заявка в Торговую систему не принимается и возвращается
Трейдеру для корректировки с указанием недостающей информации.
3.2.7. Поданные в Торговую систему заявки регистрируются в
специальном электронном журнале регистраций поступления и снятия
заявок, получают код и хранятся в архиве Биржи постоянно. При
поступлении заявок Торговая система устанавливает очередность их
поступлений.
3.2.8. Трейдер имеет право в любое время торгов снять ранее
введенную заявку, если она к моменту снятия не удовлетворена
полностью. Если заявка или ее часть находится в очереди
неудовлетворенных заявок, то заявка или ее часть удаляется из
соответствующей очереди. При снятии заявки в Торговой системе
автоматически фиксируется время снятия.
3.2.9. Уведомление о снятии заявок из Торговой системы
фиксируется в электронном журнале регистраций поступления и снятия
заявок.
3.2.10. При полном удовлетворении изложенного в заявке заказа
она автоматически снимается с участия в торговой сессии.
3.2.11. Изменение условий поданной и неудовлетворенной заявки
осуществляется путем снятия данной заявки и подачи новой.
3.2.12. В течение торговой сессии Торговая система ведет для
каждого Дилера учет изменений текущих и плановых остатков по
денежным средствам и Облигациям.
3.2.13. Текущие остатки по денежным средствам (Облигациям)
образуются из суммы денежных средств (количества Облигаций) на
торговых счетах Дилера с учетом изменений остатков в результате
заключенных им в течение дня сделок и дополнительных перечислений:
при заключении сделки по продаже Облигаций текущие остатки по
денежным средствам увеличиваются, а текущие остатки по Облигациям
уменьшаются;
при заключении сделки по покупке Облигаций текущие остатки по
денежным средствам уменьшаются, а текущие остатки по Облигациям
увеличиваются.
3.2.14. Плановые остатки по денежным средствам представляют
собой текущие остатки по денежным средствам за вычетом сумм текущих
заявок на покупку Облигаций, которые еще не удовлетворены. Плановые
остатки по Облигациям представляют собой текущие остатки по
Облигациям за вычетом количества Облигаций в текущих заявках на
продажу Облигаций, которые еще не удовлетворены.
3.2.15. Всякий раз, когда заключается сделка, Торговая система
вычисляет новое значение текущих и плановых остатков по денежным
средствам и Облигациям для каждой из сторон, заключивших сделку.
3.2.16. Текущая котировка по Облигациям данного выпуска равна
цене последней сделки по данному выпуску. Текущая котировка по
Облигациям может быть определена только в том случае, когда в
Торговой системе зафиксирована хотя бы одна сделка. Котировкой
закрытия является текущая котировка на момент закрытия данной
торговой сессии. Котировкой открытия является первая текущая
котировка после открытия очередной торговой сессии.
После заключения сделки текущая котировка автоматически
обновляется.
3.2.17. Трейдеры во время торговой сессии обеспечиваются
информацией о котировочных ценах, об очередях неудовлетворенных
заявок на покупку-продажу Облигаций, о заключенных Трейдером
сделках, о зарегистрированных внесистемных сделках.
3.2.18. Содержание сделки, за исключением вида Облигации,
количества Облигаций и цены сделки, не подлежит разглашению.
3.2.19. Трейдер может приостановить или досрочно завершить свое
участие в торгах. При этом он может как снять ранее введенные
заявки, так и оставить их до конца текущих торгов.
3.3. Заключение с Облигациями сделок купли-продажи (сделок "до
погашения")
3.3.1. Каждая заявка, подаваемая в Торговую систему, является
анонимной и должна включать следующие необходимые реквизиты:
вид ценной бумаги, включая номер выпуска;
вид заявки (купить/продать);
объем (количество) Облигаций, заявленных на покупку/продажу,
штук;
цена покупки/продажи, рублей.
3.3.2. Заявки, поступающие в Торговую систему, являются
лимитными, то есть устанавливают предельные цены покупки ("купить не
выше") и продажи ("продать не ниже").
3.3.3. Заявка Трейдера на покупку Облигаций обрабатывается в
следующем порядке:
Биржа сравнивает плановые остатки по денежным средствам Дилера,
подавшего заявку, с суммой, необходимой для удовлетворения этой
заявки (сумма заявки равна цене Облигации, умноженной на ее объем,
плюс сумма биржевого сбора);
если плановые остатки меньше чем сумма заявки, то обработка
заявки прекращается, а Трейдер информируется об этом;
если плановые остатки больше суммы заявки, то заявка
обрабатывается дальше;
Биржа проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на
продажу, цена которых меньше или равна цене обрабатываемой заявки.
Если такие заявки есть, то заключаются сделки по цене заявок из
очереди до тех пор, пока есть такие заявки либо пока обрабатываемая
заявка не будет удовлетворена полностью. Если обрабатываемая заявка
после заключения сделок удовлетворена не полностью, то ее остаток
помещается в очередь неудовлетворенных заявок на покупку. Если ни
одной сделки заключено не было, то заявка помещается в эту очередь в
полном объеме;
неудовлетворенные заявки в очереди на продажу расположены в
порядке возрастания цены заявки, а при равной цене - в порядке
времени их подачи. Таким образом, при заключении сделок первой
удовлетворяется та заявка на продажу, цена которой меньше, а при
равной цене - та, которая была подана раньше. Если заявка из очереди
удовлетворена полностью, то она удаляется из очереди
неудовлетворенных заявок на продажу, а если частично, то ее остаток
остается в этой очереди.
3.3.4. Заявка Трейдера на продажу Облигаций обрабатывается в
следующем порядке:
Биржа сравнивает плановые остатки по Облигациям Дилера,
подавшего заявку, с объемом заявки;
если плановые остатки меньше объема заявки, то обработка заявки
прекращается, а Трейдер информируется об этом;
если плановые остатки больше или равны объему заявки, то заявка
обрабатывается дальше;
Биржа проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на
покупку, цена которых больше или равна цене обрабатываемой заявки.
Если такие заявки есть, то заключаются сделки по цене заявок из
очереди до тех пор, пока есть такие заявки либо пока обрабатываемая
заявка не будет удовлетворена полностью. Если обрабатываемая заявка
после заключения сделок удовлетворена не полностью, то ее остаток
помещается в очередь неудовлетворенных заявок на продажу. Если ни
одной сделки заключено не было, то заявка помещается в эту очередь в
полном объеме;
неудовлетворенные заявки в очереди на покупку расположены в
порядке убывания цены заявки, а при равной цене - в порядке времени
их подачи. Таким образом, при заключении сделок первой
удовлетворяется та заявка на покупку, цена которой больше, а при
равной цене - та, которая была подана раньше. Если заявка из очереди
удовлетворена полностью, то она удаляется из очереди
неудовлетворенных заявок на покупку, а если частично, то ее остаток
остается в этой очереди.
3.3.5. Всякий раз, когда заявка помещается в очередь
неудовлетворенных заявок на покупку (продажу), Биржа вычисляет новое
значение планового остатка по денежным средствам (Облигациям) для
каждого Дилера.
3.3.6. При снятии заявки на покупку Биржа вычисляет новое
значение планового остатка по денежным средствам. Если же снимается
заявка на продажу, то Биржа вычисляет новое значение планового
остатка по Облигациям.
3.4. Заключение с Облигациями сделок типа "РЕПО"
3.4.1. Заключение с Облигациями сделок типа "РЕПО" производится
напрямую между Дилерами без соблюдения принципа анонимности
заключения сделок. При этом Биржа обеспечивает расчет обязательств
по заключенным сделкам, перевод денежных средств и Облигаций по
итогам торгов, контроль лимитов при заключении сделок.
3.4.2. Каждая заявка, подаваемая в Торговую систему, должна
включать следующие необходимые реквизиты:
наименование Дилера;
вид ценной бумаги, включая номер выпуска (указывает продавец);
тип заявки ("РЕПО");
срок "РЕПО", дней;
вид заявки (купить/продать);
объем заявки (сумма прямой сделки), рублей;
доходность, % годовых.
3.4.3. Количество Облигаций по выставляемой заявке
рассчитывается исходя из цены и суммы прямой сделки.
Цена прямой сделки по выставляемой заявке равна значению
средневзвешенной цены по данному выпуску Облигаций последней
торговой сессии по сделкам "до погашения". Если в ходе торговой
сессии не было заключено ни одной сделки "до погашения" с данным
выпуском Облигаций, цена прямой сделки берется равной
средневзвешенной цене по данному выпуску Облигаций предыдущей
торговой сессии по сделкам "до погашения".
Цена обратного выкупа по выставляемой заявке рассчитывается
исходя из цены прямой сделки, доходности и срока "РЕПО".
3.4.4. Заключение сделки по выставленным заявкам на
покупку/продажу "РЕПО" возможно только при обеспечении заявленного
уровня доходности, совпадении срока "РЕПО" и объема заявки.
3.4.5. Заявка Трейдера на покупку "РЕПО" обрабатывается в
следующем порядке:
Биржа сравнивает плановые остатки по денежным средствам Дилера,
подавшего заявку, с суммой, необходимой для удовлетворения этой
заявки (объем заявки в рублях плюс сумма биржевого сбора);
если плановые остатки меньше чем сумма заявки, то обработка
заявки прекращается, а Трейдер информируется об этом;
если плановые остатки больше или равны сумме заявки, то заявка
обрабатывается дальше;
Биржа проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на
продажу "РЕПО", заявленная доходность которых равна заявленной
доходности обрабатываемой заявки. Если такие заявки есть, то
заключается сделка по уровню доходности заявки из очереди.
Обязательным условием заключения сделки является совпадение
заявленного срока "РЕПО" и объема заявки.
Если в очереди на продажу "РЕПО" нет заявки, обеспечивающей
возможность заключения сделки, то заявка на покупку "РЕПО"
помещается в очередь неудовлетворенных заявок на покупку "РЕПО";
неудовлетворенные заявки в очереди на продажу "РЕПО"
расположены в порядке убывания доходности заявки, а при равной
доходности - в порядке времени их подачи. Таким образом, при
заключении сделок первой удовлетворяется та заявка на продажу
"РЕПО", которая была подана раньше. Если заявка из очереди
удовлетворена, то она удаляется из очереди неудовлетворенных заявок
на продажу "РЕПО".
3.4.6. Заявка Трейдера Дилера на продажу "РЕПО" обрабатывается
в следующем порядке:
Биржа сравнивает плановые остатки по Облигациям Дилера,
подавшего заявку, с объемом заявки;
если плановые остатки меньше объема заявки, то обработка заявки
прекращается, а Трейдер информируется об этом;
если плановые остатки больше или равны объему заявки, то заявка
обрабатывается дальше;
Биржа проверяет, есть ли неудовлетворенные заявки в очереди на
покупку "РЕПО", заявленная доходность которых равна доходности
обрабатываемой заявки. Если такие заявки есть, то заключается сделка
по уровню доходности заявок из очереди. Обязательным условием
заключения сделки является совпадение заявленного срока "РЕПО" и
объема заявки.
Если в очереди на покупку "РЕПО" нет заявки, обеспечивающей
возможность заключения сделки, то заявка на продажу "РЕПО"
помещается в очередь неудовлетворенных заявок на продажу "РЕПО";
неудовлетворенные заявки в очереди на покупку "РЕПО"
расположены в порядке возрастания доходности заявки, а при равной
доходности - в порядке времени их подачи. Таким образом, при
заключении сделок первой удовлетворяется та заявка на покупку
"РЕПО", которая была подана раньше. Если заявка из очереди
удовлетворена, то она удаляется из очереди неудовлетворенных заявок
на покупку "РЕПО".
3.4.7. Всякий раз, когда заявка помещается в очередь
неудовлетворенных заявок на покупку "РЕПО" (продажу "РЕПО"), Биржа
вычисляет новое значение планового остатка по денежным средствам
(Облигациям) для каждого Дилера.
3.4.8. При снятии заявки на покупку "РЕПО" Биржа вычисляет
новое значение планового остатка по денежным средствам. Если же
снимается заявка на продажу "РЕПО", то Биржа вычисляет новое
значение планового остатка по Облигациям.
3.4.9. Заключение Дилером в ходе торговой сессии сделки типа
"РЕПО" приводит к возникновению обязательств по обратному выкупу,
исполнение которых приходится на дату, отстоящую от дня проведения
торговой сессии на срок "РЕПО".
3.4.10. Торговая система в день, предшествующий осуществлению
обратного выкупа, с началом послеторгового периода генерирует для
Трейдера сообщение о том, что следующий рабочий день - день
осуществления обратного выкупа по сделке типа "РЕПО" с указанием
обязательств Дилера по данной сделке.
3.4.11. В день осуществления обратного выкупа в течение
предторгового периода Торговая система автоматически генерирует
заявки на обратную куплю-продажу Облигаций по цене выкупа и
самостоятельно производит необходимые действия по
списанию-зачислению денежных средств и бумаг со счета/на счет
Дилеров, по сделкам которых истек срок "РЕПО", осуществляя тем самым
обратный выкуп. Для Дилера, имеющего в течение предторгового периода
обязательства по обратному выкупу по нескольким сделкам, первым
осуществляется выкуп по сделке, заключенной последней во времени.
После этого, с началом торговой сессии, Торговая система
генерирует для Трейдера сообщение об исполнении сделки типа "РЕПО" с
указанием ее реквизитов, производится расчет текущих и плановых
остатков по денежным средствам и Облигациям.
3.4.12. В случае неисполнения покупателем обязательств по
сделке типа "РЕПО" в части, касающейся обратного выкупа, продавец в
соответствии с условиями биржевого свидетельства имеет право не
возвращать покупателю денежные средства.
В случае отсутствия на торговом счете "Облигации" у покупателя
по сделке типа "РЕПО" необходимого для совершения обратного выкупа
количества Облигаций, покупатель отстраняется Биржей от участия в
текущей торговой сессии.
После этого, с началом торговой сессии, Торговая система
генерирует для Трейдера сообщение (уведомление) о неисполнении в
части обратного выкупа сделки типа "РЕПО" с указанием ее реквизитов.
3.4.13. В случае неисполнения продавцом обязательств по сделке
типа "РЕПО" в части, касающейся обратного выкупа, покупатель в
соответствии с условиями биржевого свидетельства имеет право не
возвращать Облигации.
В случае отсутствия на денежном торговом счете у продавца по
сделке типа "РЕПО" необходимого для совершения обратного выкупа
количества денежных средств продавец отстраняется Биржей от участия
в текущей торговой сессии.
После этого, с началом торговой сессии, Торговая система
генерирует для Трейдера сообщение (уведомление) о неисполнении в
части обратного выкупа сделки типа "РЕПО" с указанием ее реквизитов.
3.4.14. По окончании торгов сторонам по неисполненной в части
обратного выкупа сделке "РЕПО" выдается "Уведомление о неисполнении
обратного выкупа по сделке типа "РЕПО" N ____" (приложение 11).
Уведомление является неотъемлемой частью биржевого свидетельства,
распечатывается в трех экземплярах, подписывается Ведущим торгов и
сторонами по сделке, а также скрепляется печатью Биржи. Один
экземпляр уведомления остается на Бирже, а два других отдаются
сторонам по сделке.
3.5. Регистрация сделок и сверка результатов
3.5.1. Факт заключения сделок с Облигациями оформляется
биржевым свидетельством (приложения 4, 5).
3.5.2. Биржевое свидетельство является доказательством
заключения сделок, основанием для осуществления расчетов по ним,
отражения результатов сделок в документах бухгалтерского учета
Дилеров и Биржи.
3.5.3. Биржевое свидетельство для сделок "до погашения"
датируется днем проведения торгов и оформляется в двух экземплярах
на каждого Дилера. Биржевое свидетельство для сделок типа "РЕПО"
датируется днем проведения торгов и оформляется по каждой сделке в
отдельности в трех экземплярах. Каждому биржевому свидетельству
присваивается индивидуальный регистрационный номер.
3.5.4. Переход права собственности на Облигации от Продавца к
Покупателю происходит в момент регистрации сделки Биржей согласно
договора (приложение 1).
3.5.5. Трейдер по окончании торговой сессии получает и
подписывает биржевое свидетельство для сделок "до погашения".
Биржевое свидетельство для сделок "до погашения" также подписывается
Ведущим торгов и скрепляется печатью Биржи. Один экземпляр биржевого
свидетельства для сделок "до погашения" остается на Бирже, второй
экземпляр предоставляется Дилеру.
Биржевое свидетельство для каждой сделки типа "РЕПО"
подписывается Трейдерами обеих сторон по сделке и Ведущим торгов, а
также скрепляется печатью Биржи. Один экземпляр биржевого
свидетельства для сделок типа "РЕПО" остается на Бирже, второй и
третий - предоставляются сторонам по сделке.
3.5.6. Биржа ведет единый учетный регистр по всем сделкам,
заключенным на Бирже, по установленным формам. Доступ к учетным
регистрам, кроме уполномоченных сотрудников Биржи, имеют только
представители налоговых служб и правоохранительных и иных органов в
порядке, установленном законодательством Республики Беларусь, а
также другие лица в случаях, установленных законодательством
Республики Беларусь.
3.6. Внесистемные сделки
3.6.1. Биржа регистрирует заключенные в Торговой системе
внесистемные сделки, то есть сделки купли-продажи Облигаций,
исполняемые без участия счетов Биржи между Национальным банком
Республики Беларусь и Первичным инвестором, допущенным к участию в
торгах в соответствии с разделом 2 Порядка.
Внесистемные сделки могут заключаться как на условиях "до
погашения", так и на условиях "РЕПО".
Регистрация заключенной внесистемной сделки в Торговой системе
Биржи производится только Трейдером Национального банка Республики
Беларусь.
3.6.2. Каждая заявка на регистрацию внесистемной сделки,
заключаемой на условиях "до погашения" должна содержать следующие
обязательные реквизиты:
наименование сторон по сделке (покупателя и продавца);
вид Облигации, включая номер выпуска;
цена за одну Облигацию, рублей;
количество Облигаций, штук;
сумма сделки, рублей;
счета для перечисления денежных средств и коды банков;
счета для расчетов по Облигациям (счета "ДЕПО") и коды
депозитариев;
дата передачи Облигаций и перевода денежных средств.
Каждая заявка на регистрацию внесистемной сделки, заключаемой
на условиях "РЕПО", должна содержать следующие обязательные
реквизиты:
наименование сторон по сделке (покупателя и продавца);
вид Облигации, включая номер выпуска;
количество Облигаций;
сумма прямой сделки, рублей;
сумма обратной сделки, рублей;
счета для перечисления денежных средств и коды банков;
счета для расчетов по Облигациям (счета "ДЕПО") и коды
депозитариев;
дата исполнения обратной сделки.
3.6.3. Внесистемные сделки "до погашения" заключаются по ценам,
отстоящим от средневзвешенной цены по данному выпуску на величину,
не большую заданной (на величину текущего спрэда).
Величина текущего спрэда устанавливается Директором Биржи по
согласованию с Национальным банком Республики Беларусь.
3.6.4. После ввода необходимых реквизитов внесистемной сделки
данная сделка регистрируется. Трейдер получает сообщение о
регистрации внесистемной сделки.
3.6.5. Для каждой из сторон по внесистемной сделке факт ее
заключения и регистрации оформляется биржевым свидетельством
(приложения 6, 7).
3.6.6. Биржевое свидетельство для внесистемных сделок является
доказательством заключения и регистрации данного вида сделок,
основанием для осуществления расчетов по ним, отражения результатов
сделок в документах бухгалтерского учета сторон по сделке.
3.6.7. Биржевое свидетельство для внесистемных сделок
оформляется в двух экземплярах (один экземпляр остается на Бирже,
второй - у Дилера) и датируется днем регистрации с присвоением
индивидуального регистрационного номера. Трейдер каждой из сторон по
сделке получает и подписывает биржевое свидетельство для
внесистемных сделок. Биржевое свидетельство для внесистемных сделок
также подписывается Ведущим торгов и скрепляется печатью Биржи.
3.6.8. Исполнение обязательств по заключенным внесистемным
сделкам стороны по сделке осуществляют самостоятельно.
3.7. Приостановление торгов
3.7.1. Допускается приостановление торгов в случае
возникновения технических сбоев в Торговой системе Биржи или при
возникновении иных обстоятельств, препятствующих нормальному
проведению торгов.
3.7.2. Решение о приостановлении торгов могут принимать
директор Биржи, Трейдер Национального банка Республики Беларусь,
Ведущий торгов. Объявление о приостановлении торгов делается Ведущим
торговой сессии. Приостановление торгов, инициированное Трейдером
Национального банка Республики Беларусь, должно быть оформлено
письменно.
3.8. Технические сбои
3.8.1. В случае технических сбоев на РМД все заявки Дилера,
поданные его Трейдером в Торговую систему, сохраняются.
3.8.2. В случае возможности устранения технического сбоя
Трейдером Трейдер устраняет его и повторно входит в Торговую
систему.
3.8.3. В случае невозможности устранения технического сбоя
Трейдером, он обязан обратиться к Ведущему торгов. При невозможности
восстановления работоспособности системы по требованию Трейдера
Ведущий обязан снять все неудовлетворенные заявки, ранее введенные
Трейдером. После этого участие Трейдера в торгах прекращается,
распечатывается Справка о техническом сбое (приложение 8). Справка
распечатывается в двух экземплярах, подписывается Ведущим торгов и
Трейдером. Один экземпляр Справки остается на Бирже, второй -
передается Трейдеру. Расчеты и итоговые документы по сделкам,
заключенным до технического сбоя, осуществляются в общем порядке.
3.8.4. При техническом сбое Торговой системы в целом торги
приостанавливаются.
3.8.5. В случае устранения технического сбоя Торговой системы в
течение 15 минут распечатывается и сверяется реестр сделок,
заключенных до технического сбоя.
3.8.6. Торговая сессия может быть продолжена без аннулирования
сделок, заключенных до технического сбоя Торговой системы, если ни
один из Трейдеров в течение 5 минут после возобновления
функционирования Торговой системы не заявил о том, что на его РМД
произошел сбой, который привел к ошибочной заявке и/или сделке и не
подал в письменной форме отказ от всех или нескольких сделок
(приложение 9).
3.8.7. В случае, если Трейдер сделал заявление о сбое на его
РМД, который привел к ошибочной заявке и/или сделке и подал отказ от
всех или нескольких сделок, Ведущий торгов признает все результаты
торгов недействительными. Торги открываются заново. Время окончания
торгов не изменяется.
3.8.8. В случае невозможности устранения технического сбоя
Торговой системы в течение 15 минут Ведущий торгов объявляет все
результаты торгов недействительными. Торги в этом случае объявляются
несостоявшимися. Остатки на счетах по денежным средствам и
Облигациям приводятся в состояние, соответствующее началу торгов.
3.9. Завершение торгов
3.9.1. По истечении официального времени торгов Ведущий торгов
объявляет об их завершении.
3.9.2. Окончание торгов инициируется Ведущим торгов путем ввода
в Торговую систему соответствующей команды. После этого Торговая
система прекращает прием заявок, заключение сделок и проводит расчет
по результатам торгов.
3.10. Биржевые сборы
3.10.1. Биржа взимает с продавцов и покупателей по каждой
сделке с Облигациями биржевой сбор, устанавливаемый в соответствии с
договором, заключаемым между Биржей и Дилером (приложение 1).
3.10.2. Сумма биржевого сбора списывается с торгового счета
"Деньги" Дилера на специальный счет Биржи при осуществлении расчетов
по результатам торговой сессии.
3.10.3. Биржевой сбор с Национального банка Республики Беларусь
не взимается.
3.11. Биржевая информация
3.11.1. По результатам торгов Биржа подготавливает информацию о
сделках с Облигациями, заключенных в рамках Торговой системы.
3.11.2. В официальных информационных сообщениях Биржи, а также
в средствах массовой информации может сообщаться следующий объем
сведений:
суммарный оборот торгов в рублях;
оборот торгов в разрезе каждого котируемого выпуска Облигаций в
рублях;
суммарный оборот торгов по бумагам;
оборот торгов по бумагам в разрезе каждого котируемого выпуска
Облигаций;
общее количество сделок, заключенных на торгах;
количество сделок по каждому котируемому выпуску Облигаций;
количество участников торгов;
ценовые показатели котируемых выпусков Облигаций;
показатели доходности котируемых выпусков Облигаций;
интегрированная доходность рынка по итогам одних торгов.
3.11.3. Биржевая информация по сделкам с Облигациями
предоставляется Биржей всем заинтересованным юридическим и
физическим лицам. Услуги по предоставлению информации о результатах
торгов являются платными и оформляются в виде договоров на
информационное обслуживание.
4. Расчеты по сделкам с Облигациями
4.1. Расчетная система
4.1.1. Расчетная система предназначена для проведения расчетов
между Дилерами по результатам торгов Облигациями на Бирже.
4.1.2. Для Дилеров в Расчетной системе ведутся торговые счета
"Деньги" (далее - "ТСД"), а также торговые счета "Облигации" (далее
- "ТСО"). На ТСД и ТСО ведется учет движения денежных средств и
Облигаций, принадлежащих непосредственно Дилеру.
4.1.3. ТСД ведется в рамках аналитического учета в разрезе
каждого Дилера по счету Биржи. ТСО ведется в рамках аналитического
учета в разрезе каждого Дилера по счету "ДЕПО" Биржи в Центральном
депозитарии Национального банка Республики Беларусь.
4.1.4. Зачисление денежных средств и подкрепление остатков на
ТСД Дилера может производиться в порядке перечисления средств со
счета Дилера в банке на счет Биржи срочным платежом. По получении
Биржей срочного платежа указанная в них сумма учитывается на ТСД
Дилера.
4.1.5. Зачисление Облигаций на ТСО Дилера может производиться
со счета "ДЕПО" Дилера в Депозитарии на счет "ДЕПО" Биржи в
Центральном депозитарии Национального банка Республики Беларусь. По
получении Биржей информации о состоянии счета "ДЕПО" Биржи указанное
в них количество Облигаций учитывается на ТСО Дилера.
4.2. Порядок совершения расчетов - денежные средства
4.2.1. До начала торговой сессии по Облигациям Дилер переводит
на счет Биржи сумму денежных средств, которую он намеревается
использовать во время предстоящей торговой сессии.
4.2.2. По окончании торговой сессии по результатам заключенных
сделок с Облигациями производится взаимозачет обязательств в
Торговой системе по денежным средствам и определяются
нетто-обязательства каждого Дилера, участвовавшего в торговой
сессии. Нетто-обязательства Дилера включают в себя сумму денежных
средств за купленные им Облигации, а также биржевой сбор за вычетом
платежей за проданные Дилером Облигации.
4.2.3. По окончании взаимозачетов Дилер может дать распоряжение
(с помощью Торговой системы или предоставив заверенное
соответствующим образом письмо) перечислить часть или все денежные
средства, находящиеся на его ТСД, на счет Дилера в банке. Если Дилер
не дает такого распоряжения, денежные средства остаются на ТСД
Дилера для участия в следующей торговой сессии.
4.2.4. Перечисление денежных средств Дилера после торгов на его
счет в банке производится Биржей в день проведения торгов, не
позднее, чем за 30 минут до окончания расчетного часа
функционирования платежной системы Республики Беларусь, после
завершения процедуры сверки остатков денежных средств и Облигаций по
учету Биржи и Дилера.
4.3. Порядок сверки остатков денежных средств и Облигаций
4.3.1. По результатам расчетов за предыдущий банковский день на
бумажном носителе Биржей подготавливается выписка из ТСД каждого
Дилера и пересылается по банковской почте всем Дилерам, совершившим
сделки с Облигациями в предыдущий день.
4.3.2. Ежедневная сверка остатков производится путем обмена
электронными документами "Сверочная ведомость движения денежных
средств и Облигаций Дилера по результатам торгового дня"
(приложение 11) после завершения торговой сессии.
4.3.3. При ежедневной сверке используется электронная почта
сервера АРГОКОМ и система электронной подписи, предоставляемые
государственным предприятием "Белорусский межбанковский расчетный
центр".
4.3.4. Биржа отправляет электронные документы, подписанные ее
уполномоченным сотрудником, всем Дилерам, совершавшим операции по
купле-продаже Облигаций в текущий день.
4.3.5. Дилер после получения "Сверочной ведомости движения
денежных средств и Облигаций Дилера по результатам торгового дня"
производит сверку остатков на основании:
сведений об остатках на начало дня;
сведений о срочных платежах текущего дня;
биржевых свидетельств за текущий день;
подтверждений о приеме заявок на возврат за текущий день.
4.3.6. В случае обнаружения расхождений по остаткам Дилер, в
лице уполномоченного сотрудника, подписывает свой вариант документа
и отправляет его по электронной почте на Биржу, а также независимо
от этого принимает все доступные ему меры, чтобы в кратчайший срок
известить Биржу о расхождении в учете. При этом Биржа вправе не
возвращать сумму денежных средств и количество Облигаций до момента
выяснения причин расхождений в учете.
4.3.7. В случае успешной сверки Дилер, в лице уполномоченного
сотрудника, подписывает полученный от Биржи электронный документ и
отправляет его по электронной почте сервера АРГОКОМ на Биржу.
4.3.8. Биржа и Дилеры проводят сверку и рассылку электронных
документов в сроки, предусмотренные регламентом торгов.
4.3.9. Биржа не производит расчеты по совершенным в текущий
день сделкам с Облигациями до получения результатов сверки от
Дилера.
4.3.10. Биржа и Дилер сохраняют документы, по которым
производилась сверка, в течение не менее 3-х лет.
4.4. Порядок совершения расчетов - Облигации
4.4.1. Перед торговой сессией Дилер переводит на счет "ДЕПО"
Биржи в Центральном Депозитарии Национального банка Республики
Беларусь Облигации в количестве, которое он намеревается
использовать во время предстоящей торговой сессии.
4.4.2. После окончания торгов по результатам заключенных сделок
с Облигациями Биржа осуществляет взаимозачет по Облигациям по ТСО
Дилеров.
4.4.3. По окончании взаимозачетов Дилер может дать распоряжение
(с помощью Торговой системы или предоставив заверенное
соответствующим образом письмо) перечислить часть или все Облигации,
находящиеся на его ТСО, на счет "ДЕПО" Дилера в депозитарии. Если
Дилер не дает такого распоряжения, Облигации остаются на ТСО Дилера
для участия в следующей торговой сессии.
4.4.4. Поручения в Центральный депозитарий Национального банка
Республики Беларусь на перевод Облигаций Дилера предоставляются
Биржей в день проведения торгов после завершения процедуры сверки
остатков по учету Биржи и по учету Дилера.
4.4.5. Перевод Облигаций со счета "ДЕПО" Биржи на счет "ДЕПО"
Дилера обеспечивает Центральный Депозитарий Национального банка
Республики Беларусь.
5. Меры ответственности за нарушение операций с Облигациями
5.1. За разглашение конфиденциальной информации сотрудники
Биржи несут ответственность в соответствии с действующим
законодательством Республики Беларусь.
5.2. Дилеры несут ответственность за:
невыполнение условий допуска к торгам Облигациями;
нарушение порядка в зале электронных торгов;
нарушение условий конфиденциальности при работе с системой
паролей;
другие нарушения настоящего Порядка.
5.3. К нарушителям настоящего Порядка могут быть приняты
следующие меры ответственности:
предупреждение;
отстранение от участия в одних торгах;
аннулирование допуска к торгам Облигациями на Бирже.
5.4. Решение о выносе предупреждения или об отстранении от
участия в одних торгах принимает Ведущий торгов.
5.5. При неисполнении обязательств по сделке типа "РЕПО" в
части, касающейся обратного выкупа, пострадавшая сторона имеет право
требовать от нарушителя возмещения убытков в порядке,
предусмотренном законодательством.
5.6. При неоднократном (более двух раз) нарушении настоящего
Порядка допуск Дилера-нарушителя к торгам Облигациями может быть
аннулирован по решению директора Биржи.
Государственное учреждение
"Межбанковская валютная биржа"
Приложение 1
ДОГОВОР
обслуживания участника торгов в системе торгов и расчетов
государственного учреждения "Межбанковская валютная биржа"
г.Минск " ___ " ___________ 199 __ г.
Национальный банк Республики Беларусь, именуемый в дальнейшем
"БИРЖА", в лице директора государственного учреждения
"Межбанковская валютная биржа" ___________________, действующего на
основании Положения о "Межбанковской валютной бирже" и
доверенности от " __ " __________ 199 _ г. N ____, с одной стороны,
и ________________________________, именуемый в дальнейшем "ДИЛЕР",
(наименование участника торгов)
в лице _________________________________, действующего на основании
(должность, Ф.И.О.)
____________________________________, с другой стороны, именуемые в
дальнейшем "СТОРОНЫ", заключили настоящий договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Обслуживание ДИЛЕРА в системе торгов и расчетов, состоящей
из Торговой системы и Расчетной системы, осуществляется БИРЖЕЙ в
соответствии с Временным положением об обращении государственных
ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь
через государственное учреждение "Межбанковская валютная биржа" от
26.09.1997 N 954 и Порядком проведения операций по купле-продаже
государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка
Республики Беларусь в государственном учреждении "Межбанковская
валютная биржа" от 29.10.1997 N 969, (далее - "ПОРЯДОК").
1.2. ДИЛЕР участвует в торговле и расчетах на вторичном рынке
ценных бумаг через систему торгов и расчетов БИРЖИ.
1.3. БИРЖА обеспечивает участие ДИЛЕРА в системе торгов и
расчетов путем предоставления рабочего места Трейдера и обучения его
как пользователя.
1.4. Переход права собственности на Облигации от продавца к
покупателю происходит в момент регистрации сделки БИРЖЕЙ в
соответствии с настоящим договором.
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. СТОРОНЫ обязуются в рамках настоящего договора действовать
строго в соответствии с ПОРЯДКОМ.
3. ТОРГОВАЯ И РАСЧЕТНАЯ СИСТЕМЫ
3.1. БИРЖА предоставляет Торговую систему и Расчетную систему,
предназначенные для:
проведения торгов по купле-продаже Облигаций ДИЛЕРОМ;
определения цены по сделкам, приема, контроля и регистрации
заявок на куплю-продажу Облигаций и сделок с ними;
осуществления расчетов по результатам торгов;
осуществления дополнительной функции регистрации внесистемных
сделок.
3.2. Торги осуществляются в Торговой системе в режиме реального
времени.
3.3. БИРЖА самостоятельно проводит расчеты (по денежным
средствам и Облигациям) по результатам торгов за исключением
внесистемных сделок.
3.4. Исполнение обязательств по заключенным внесистемным
сделкам стороны по сделке осуществляют самостоятельно.
3.5. Осуществляя расчеты, Биржа обязана обеспечить перечисление
денежных средств по итогам торгов на указанный ДИЛЕРОМ счет в банке
в день проведения торгов после осуществления процедуры сверки.
3.6. БИРЖА обеспечивает предоставление в день проведения торгов
поручений "ДЕПО" в Центральный депозитарий Национального банка
Республики Беларусь на перевод Облигаций на указанный ДИЛЕРОМ счет
"ДЕПО" по итогам торгов.
4. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЭЛЕКТРОННЫХ СИСТЕМ
СВЯЗИ И ЭЛЕКТРОННОЙ ПОДПИСИ
4.1. В целях настоящего договора стороны договариваются об
использовании электронной почты сервера АРГОКОМ при ежедневной
сверке остатков путем обмена электронными документами - "Сверочная
ведомость движения денежных средств Облигаций ДИЛЕРА по результатам
торгового дня" (далее - "Сверочная ведомость"), и электронной
цифровой подписи, используемой государственным предприятием
"Белорусский межбанковский расчетный центр" (далее - ГП "БМРЦ").
4.2. ДИЛЕР и БИРЖА устанавливают между собой порядок передачи
"Сверочной ведомости" в электронной форме через электронную сеть ГП
"БМРЦ" с использованием систем телекоммуникации, обработки, хранения
и защиты информации ГП "БМРЦ".
4.3. СТОРОНЫ признают используемые ими по настоящему договору
системы телекоммуникаций, обработки и хранения информации
достаточными для обеспечения надежной и эффективной работы при
приеме, передаче, обработке и хранении информации по "Сверочной
ведомости".
4.4. СТОРОНЫ договариваются об использовании во
взаимоотношениях между собой документов "Сверочной ведомости" в
электронной форме, заверенных электронной цифровой подписью,
используемой ГП "БМРЦ".
4.5. СТОРОНЫ признают используемую ими по настоящему договору
систему АРГОКОМ, которая обеспечивает шифрование, контроль
целостности и электронную цифровую подпись, достаточной для защиты
от несанкционированного доступа, а также подтверждения авторства и
подлинности электронных документов.
4.6. ДИЛЕР и БИРЖА дает свое согласие на использование:
системы электронного подтверждения рассылаемых контрагентами
сообщений в рамках использования электронной системы АРГОКОМ;
программы электронной подписи, используемой ГП "БМРЦ", в
качестве способа подтверждения "Сверочной ведомости" при
осуществлении расчетов и движения бумаг в электронных системах.
4.7. Используемые во взаимоотношениях между СТОРОНАМИ документы
в электронной форме при сверке остатков, заверенные электронной
цифровой подписью, используемой ГП "БМРЦ", признаются эквивалентными
соответствующим бумажным документам.
5. БИРЖЕВЫЕ СБОРЫ
5.1. БИРЖА взимает с ДИЛЕРА по каждой сделке с Облигациями,
заключенными с использованием предоставленной Торговой системы,
биржевой сбор от суммы сделки в размере:
0,01% - по сделкам "до погашения";
0,01% - по сделкам типа "РЕПО" от суммы прямой сделки.
6. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
6.1. ДИЛЕР несет ответственность за:
невыполнение условий допуска к торгам Облигациями;
нарушение порядка в зале электронных торгов;
нарушение условий конфиденциальности при работе с системой
паролей;
другие нарушения ПОРЯДКА.
6.2. В случае нарушения ДИЛЕРОМ указанных в п.6.1. условий, к
нему БИРЖЕЙ могут быть применены следующие меры ответственности:
предупреждение;
отстранение от участия в одних торгах;
аннулирование допуска к торгам Облигациями на Бирже.
6.3. Решение о выносе предупреждения или об отстранении от
участия в одних торгах принимает Ведущий торгов.
6.4. При неоднократном (более двух раз) нарушении Порядка
допуск ДИЛЕРА-нарушителя к торгам Облигациями может быть аннулирован
по решению директора Биржи.
7. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ
7.1. Споры, возникающие между СТОРОНАМИ в связи с настоящим
Договором, разрешаются путем переговоров СТОРОН.
7.2. При невозможности разрешения спора путем переговоров
СТОРОН, спор подлежит рассмотрению в хозяйственном суде в
соответствии с действующим законодательством Республики Беларусь.
8. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ
8.1. Настоящий Договор вступает в силу со дня подписания и
действует до 1 мая 1998 года.
8.2. Все изменения и дополнения настоящего Договора
производятся по соглашению СТОРОН в письменной форме.
8.3. Договор автоматически продлевается на один год с момента
его истечения, если ни одна из СТОРОН за десять дней до истечения
срока Договора не выразила желания его расторгнуть.
8.4. БИРЖА имеет право в одностороннем порядке расторгнуть
Договор с ДИЛЕРОМ досрочно путем письменного уведомления, в случае
неоднократных нарушений ДИЛЕРОМ настоящего Договора.
8.5. Договор может быть расторгнут ДИЛЕРОМ по его желанию путем
подачи заявления за десять рабочих дней до момента расторжения и при
условии исполнения всех своих обязательств перед БИРЖЕЙ, вытекающих
из настоящего Договора.
9. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА СТОРОН
БИРЖА: ________________________________________________________
ДИЛЕР: _______________________________________________________
БИРЖА ДИЛЕР
__________ /_____________/ ___________ /____________/
(подпись) (Ф.И.О.) (подпись) (Ф.И.О.)
М.П. М.П.
Приложение 2
АНКЕТА ДИЛЕРА
1. Полное и краткое наименование Дилера _______________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
2. Юридический адрес: _________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
3. Наименование подразделений Дилера, занимающихся операциями с
ценными бумагами (управление, отдел, группа) _______________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
4. Реквизиты подразделения, занимающегося операциями с ценными
бумагами:
Почтовый адрес ________________________________________________
Контактные телефоны ___________________________________________
Телефакс ______________________________________________________
5. Счет, с которого производится зачисление денежных средств
для участия в торгах _______________________________________________
6. Счет для зачисления денежных средств в пользу Дилера по
итогам торгов ______________________________________________________
___________________________________________________________________
7. Счет "ДЕПО", с которого производится зачисление Облигаций
для участия в торгах _______________________________________________
8. Счет "ДЕПО" для зачисления Облигаций в пользу Дилера по
итогам торгов ______________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________ М.П.
Руководитель
Приложение 3
ДОВЕРЕННОСТЬ N
на участие в торгах
__________________________________________________________________,
(город, число, месяц, год - прописью)
Дилер ____________________________________________________________,
(полное название субъекта хозяйствования)
зарегистрированный _______________________________________________,
(число, месяц, год - прописью)
Национальным банком Республики Беларусь, рег.N ____________ в лице
___________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество, должность руководителя субъекта
хозяйствования)
настоящей доверенностью уполномочивает ____________________________
___________________________________________________________________
(Ф.И.О. лица, на имя которого выдается доверенность, должность,
паспорт N, серия, кем выдан, когда)
___________________________________________________________________
осуществлять в интересах Дилера __________________________________;
(название субъекта хозяйствования)
следующие действия в системе электронных торгов государственного
учреждения "Межбанковская валютная биржа":
1) участвовать в торгах;
2) заключать сделки и проводить операции по покупке-продаже ценных
бумаг;
3) подписывать указания о возврате неиспользованных средств,
предварительно перечисленных для покупки ценных бумаг и о возврате
неиспользованных ценных бумаг, предварительно переведенных для
продажи на торгах;
4) заключать внесистемные сделки;
5) подписывать биржевые свидетельства.
Подпись ______________________________________________________
(Ф.И.О. лица, на имя которого составлена доверенность)
Доверенность действительна с ___________________ по _______________
___________________________________________________________________
(дата прописью)
Подпись удостоверяю _______________________________________________
(Ф.И.О., должность руководителя, выдавшего
доверенность)
М.П.
Приложение 4
Государственное учреждение "Межбанковская валютная биржа"
БИРЖЕВОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО
СДЕЛКИ "ДО ПОГАШЕНИЯ"
Дилер: Дата проведения торгов:
В течение торгов заключены следующие сделки:
-------T------T---------T-----------T----------T----T-----¬
¦Сделка¦Вид ¦Дата ¦Номинальная¦Количество¦Цена¦Сумма¦
¦N ¦ценной¦погашения¦стоимость ¦шт. ¦руб.¦сдел-¦
¦ ¦бумаги¦ ¦ ¦ ¦ ¦ки ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб. ¦
--------+------+------+---------+-----------+----------+----+-----+
¦ПОКУПКА+------+------+---------+-----------+----------+----+-----+
L-------+------+------+---------+-----------+----------+----+-----+
ИТОГО:L----------- L------
--------T------T------T---------T-----------T----------T----T-----¬
¦ПРОДАЖА+------+------+---------+-----------+----------+----+-----+
L-------+------+------+---------+-----------+----------+----+-----+
ИТОГО:L----------- L------
1. Размер биржевого сбора составляет:
2. Итоговое состояние счетов: торговый счет "Деньги" - -
торговый счет "Облигации" - -
Трейдер Подпись
Ведущий торгов Подпись М.П.
Приложение 5
Государственное учреждение "Межбанковская валютная биржа"
БИРЖЕВОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО
СДЕЛКИ ТИПА "РЕПО"
Дата проведения торгов:
В течение торгов была заключена сделка купли-продажи ______________
(вид ценной
бумаги)
(далее - "Облигаций") с обратным выкупом (сделка типа "РЕПО") N ___
на следующих условиях:
Продавец:
Покупатель:
Дата заключения сделки Дата обратного выкупа
Номер выпуска Номер выпуска
Цена за одну Цена за одну Облигацию
Облигацию, рублей при обратном выкупе, рублей
Количество Количество
Облигаций, штук Облигаций, штук
Сумма сделки, рублей Сумма обратного выкупа, рублей
1. Размер биржевого сбора составляет
2. В день осуществления второй части сделки, т.е. обратного
выкупа, " ___ " _________________ 199 __ года к началу предторгового
периода стороны по сделке должны обеспечить наличие на своих
торговых счетах "Деньги" ("Облигации") достаточного количества
денежных средств (Облигаций) для исполнения своих обязательств по
сделке в части, касающейся обратного выкупа.
3. В случае неисполнения одной из сторон обязательств,
вытекающих из второй части сделки, сделка "РЕПО" расторгается в день
осуществления обратного выкупа в момент уведомления сторон Торговой
системой о невозможности исполнения обязательств по сделке в части
обратного выкупа, что влечет за собой прекращение обязательств по
второй части сделки "РЕПО". В этом случае Облигации остаются в
собственности покупателя, а денежные средства - у продавца, при этом
пострадавшая сторона имеет право требовать возмещения убытков в
порядке, предусмотренном законодательством.
От Продавца Ф.И.О. Подпись
От Покупателя Ф.И.О. Подпись
Ведущий торгов Подпись
м.п.
Приложение 6
Государственное учреждение "Межбанковская валютная биржа"
БИРЖЕВОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО
ВНЕСИСТЕМНЫЕ СДЕЛКИ "ДО ПОГАШЕНИЯ"
Дилер: Дата регистрации:
В Торговой системе были заключены следующие внесистемные сделки:
---------T-------------T-----T----------T----------T-------T------T
¦Продавец¦ Счет для ¦Код ¦Покупатель¦Счет ¦Код ¦Сделка¦
¦ ¦ перечисления¦банка¦ ¦"депо" ¦депози-¦N ¦
¦ ¦ денежных ¦ ¦ ¦для ¦тария ¦ ¦
¦ ¦ средств ¦ ¦ ¦зачисления¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Облигаций ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+-------------+-----+----------+----------+-------+------+
+--------+-------------+-----+----------+----------+-------+------+
L--------+-------------+-----+----------+----------+-------+------+
Продолжение
------T-------T-----T------T------T------T---------¬
Вид ¦Номи- ¦Дата ¦Цена ¦Коли- ¦Сумма ¦Дата ¦
ценной¦нальная¦пога-¦за ¦чество¦сделки¦перевода ¦
бумаги¦стои- ¦шения¦облиг.¦облиг.¦руб. ¦денежных ¦
¦мость ¦ ¦руб. ¦шт. ¦ ¦средств ¦
¦руб. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поставки ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Облигаций¦
------+-------+-----+------+------+------+---------+
------+-------+-----+------+------+------+ ¦
------+-------+-----+------+------+------+----------
Трейдер Подпись
Ведущий торгов Подпись М.П.
Приложение 7
Государственное учреждение "Межбанковская валютная биржа"
БИРЖЕВОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО
ВНЕСИСТЕМНЫЕ СДЕЛКИ "РЕПО"
Дилер: Дата регистрации:
В Торговой системе были заключены следующие внесистемные сделки
типа "РЕПО":
-------T------T------T------------T-----T-------T----------T------T
¦Сделка¦Вид ¦Прода-¦Счет для ¦Код ¦Покупа-¦Счет ¦Код ¦
¦N ¦сделки¦вец ¦перечисления¦банка¦тель ¦"депо" для¦депо- ¦
¦ ¦ ¦ ¦денежных ¦ ¦ ¦зачисления¦зита- ¦
¦ ¦ ¦ ¦средств ¦ ¦ ¦Облигаций ¦рия ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+------+------------+-----+-------+----------+------+
¦ ¦ПРЯМАЯ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+------+------------+-----+-------+----------+------+
¦ ¦ОБРАТ-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦НАЯ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+------+------+------------+-----+-------+----------+------+
Продолжение
------T-----T-----------T------T-------T------T---------¬
Вид ¦Дата ¦Номинальная¦Коли- ¦Цена ¦Сумма ¦Дата ¦
ценной¦пога-¦стоимость ¦чество¦за ¦сделки¦перевода ¦
бумаги¦шения¦руб. ¦облиг.¦облига-¦руб. ¦денежных ¦
¦ ¦ ¦шт. ¦цию ¦ ¦средств ¦
¦ ¦ ¦ ¦руб. ¦ ¦и ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поставки ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Облигаций¦
------+-----+-----------+------+-------+------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------+-----+-----------+------+-------+------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------+-----+-----------+------+-------+------+----------
Трейдер Подпись
Ведущий торгов Подпись М.П.
Приложение 8
СПРАВКА _____________________________________
(адресат)
__________ N ______ _____________________________________
г.Минск _____________________________________
Настоящим удостоверяем, что (дата) с (время начала сбоя) по
(время окончания сбоя) по техническим причинам Торговая система по
Облигациям не функционировала.
Представитель Биржи
___________________ ________________ ________________________
(должность) (подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Получил:
______________ /______________________/
(подпись) (расшифровка подписи)
" __ " _________________ 199 __ г.
Приложение 9
___________________________
(адресат)
___________________________
___________________________
ОТКАЗ ОТ СДЕЛОК
Настоящим довожу свой отказ от заключенных сделок в связи с
тем, что на моем РМД произошли сбои, которые привели к ошибочной
сделке (и/или заявке).
_______________________ ____________________ __________________
(Дилер) (подпись Трейдера) (инициалы, фамилия)
Получил:
______________ /_______________________/
(подпись) (расшифровка подписи)
" __ " _____________ 199 __ г.
Приложение 10
*****************************
* ГОСУДАРСТВЕННОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ* Распечатано
* МЕЖБАНКОВСКАЯ ВАЛЮТНАЯ *
* БИРЖА * Наименование участника торгов
*****************************
СВЕРОЧНАЯ ВЕДОМОСТЬ ДВИЖЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ОБЛИГАЦИЙ ДИЛЕРА ПО
РЕЗУЛЬТАТАМ ТОРГОВОГО ДНЯ
Итого за день Операции за день Основание, номер
********** документа
Остаток на начало дня
Покупка (+) / Продажа (-)
.................................................
Итого по всем сделкам за день
Остаток на конец дня
по
*************
BYB Итого за день Операции за день Основание, номер
********* документа
Остаток на начало дня
Перечислено к началу торгов
....................................................
Итого перечислено к началу
Покупка (-) / Продажа (+)
....................................................
Итого по всем сделкам за день
Биржевые сборы и штрафы
.....................................................
Итого биржевых сборов и штрафов
Заявки на возврат
.....................................................
Итого к возврату
Остаток на конец дня
по BYB
*************
Просим Вас в соответствии с регламентом торгов
провести сверку
Уполномоченный представитель Биржи
Приложение 11
УВЕДОМЛЕНИЕ
о неисполнении обратного выкупа
по сделке типа "РЕПО" N _______
Распечатано: дата, время
Уведомление является неотъемлемой частью биржевого свидетельства
N _______, в котором сторонами по сделке выступают:
Покупатель ________________________________________________________
Продавец __________________________________________________________
В соответствии с условиями сделки N ___________, зафиксированными в
биржевом свидетельстве N _________ стороны по сделке должны
были __________ к началу предторгового периода обеспечить на своих
(дата)
торговых счетах наличие денежных средств и Облигаций, достаточных
для исполнения второй части сделки типа "РЕПО" (обратный выкуп).
______________ к началу предторгового периода _____________________
(дата) (наименование Дилера)
не выполнил данного условия, вследствие чего обратный выкуп по
сделке типа "РЕПО" N _________ не состоялся.
Ведущий торгов Ф.И.О. Подпись
М.П.
С уведомлением ознакомлен и с его содержанием согласен
От Продавца Ф.И.О. Подпись
От Покупателя Ф.И.О. Подпись
<<< Главная
страница | < Назад
|
