ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
16 апреля 2002 г. № 06/П
ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ ФИНАНСОВОЙ ДОСТАТОЧНОСТИ
К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
И КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЙ К ИХ РУКОВОДИТЕЛЯМ
И СОТРУДНИКАМ
[Изменения и дополнения:
Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете
Министров от 23 января 2004 г. № 04/И (зарегистрировано в
Национальном реестре - № 8/10505 от 31.01.2004 г.)
.
В соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992
г. "О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета
Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., № 11, ст.194; 1996 г., № 24, ст.439) и
Положением о Комитете по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь, утвержденным постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1593 (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., № 105, 5/9319),
Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь
постановляет:
1. Установить следующие требования финансовой достаточности к
юридическим лицам, претендующим на получение лицензии на
осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам, и
профессиональным участникам рынка ценных бумаг (далее -
профессиональные участники):
1.1. размер собственного капитала (чистых активов) должен быть
не меньше величины уставного фонда, установленной законодательством
Республики Беларусь для соответствующей организационно-правовой
формы общества. Данная норма не распространяется на профессиональных
участников, осуществляющих деятельность инвестиционного фонда;
1.2. собственные оборотные средства должны составлять не менее
50 процентов уставного фонда. Собственные оборотные средства
рассчитываются на основании бухгалтерского баланса как сумма итога
по разделу 3 пассива баланса, строки 550 "Фонды потребления", строки
560 "Резервы предстоящих расходов и платежей" за вычетом итога по
разделу 1 актива баланса;
1.3. заемные средства не должны превышать размера собственного
капитала;
1.4. профессиональный участник обязан обеспечивать выполнение
обязательств по платежам в бюджет и перед кредиторами в
установленные сроки.
2. Дополнительные требования финансовой достаточности
профессионального участника, осуществляющего определенный вид
деятельности, могут устанавливаться нормативно-правовыми актами,
регламентирующими этот вид деятельности.
3. Установить следующие квалификационные требования к
руководителям и сотрудникам профессиональных участников:
3.1. руководитель профессионального участника (для банков -
руководитель и (или) его заместитель, контролирующий деятельность
банка на рынке ценных бумаг), осуществляющего только посредническую
и коммерческую деятельность по ценным бумагам, а также специалисты,
которые непосредственно выполняют функции по совершению, оформлению
и регистрации сделок, должны иметь квалификационный аттестат первой
или второй категории;
3.2. руководитель и специалисты профессионального участника,
осуществляющего консультационную деятельность, деятельность
депозитария, деятельность инвестиционного фонда, доверительную
(трастовую), а также биржевую деятельность по ценным бумагам, должны
иметь квалификационный аттестат первой категории;
3.3. при осуществлении деятельности депозитария допускается
наличие аттестата второй категории у специалистов, выполняющих
функции, не требующие подписи на документах;
3.4. при совмещении профессиональным участником коммерческой,
посреднической деятельности с иными видами профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг руководитель профессионального
участника должен иметь квалификационный аттестат первой категории,
специалисты - аттестат первой или второй категории в зависимости от
функциональных обязанностей;
3.5. руководители и специалисты филиалов или региональных
представительств профессионального участника, в том числе филиалов
банков должны иметь квалификационные аттестаты в соответствии с
требованиями, изложенными в подпунктах 3.1-3.4 пункта 3 настоящего
постановления.
4. Руководители и должностные лица профессионального участника
не могут быть одновременно руководителями и должностными лицами
другого профессионального участника.
5. В случае смены руководителя новый руководитель должен быть
аттестован (при отсутствии у него квалификационного аттестата) в
течение одного месяца с даты вступления в должность.
6. Единые требования к профессиональным участникам рынка ценных
бумаг, фондовым биржам, их руководителям и сотрудникам, утвержденные
начальником Государственной инспекции Республики Беларусь по ценным
бумагам 30 марта 1994 г. (Бюллетень нормативно-правовой информации,
1994 г., № 6), признать утратившими силу.
7. Утратил силу.
__________________________________________________________
Пункт 7 утратил силу постановлением Комитета по ценным
бумагам при Совете Министров от 23 января 2004 г. № 04/И
(зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/10505 от
31.01.2004 г.)
7. В абзаце втором подпункта 3.12 пункта 3 Положения о
лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам, утвержденного Комитетом по ценным бумагам
при Министерстве финансов Республики Беларусь 19 июня 1997
г. (Бюллетень нормативно-правовой информации, 1997 г., №
17; 1999 г., № 1), слова "разделы 1, 4, 5 и Приложение 1
Единых требований к профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, фондовым биржам, их руководителям и
сотрудникам, утвержденных начальником Госинспекции
Республики Беларусь по ценным бумагам 30.03.94 г.
(зарегистрированы в Реестре Государственной регистрации
6.04.94 г. № 305/12) (Бюллетень нормативно-правовой
информации, 1994 г., № 6)" исключить.
__________________________________________________________
Председатель В.М.ШУХНО
<<< Главная
страница | < Назад
|
