ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ
                        РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
                       23 июня 2003 г. № 07/И

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ
ЭМИССИИ И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ТЕРРИТОРИИ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

     В целях  совершенствования  государственного  регулирования   и
развития  рынка  ценных бумаг и на основании Положения о Комитете по
ценным   бумагам   при   Совете   Министров   Республики   Беларусь,
утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от
31 октября 2001  г.  №  1593  (Национальный  реестр  правовых  актов
Республики  Беларусь,  2001 г.,  № 105,  5/9319),  Комитет по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь постановляет:
     Внести в Положение о порядке эмиссии и регистрации ценных бумаг
на  территории  Республики  Беларусь,  утвержденное   постановлением
Комитета  по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь
от  12  февраля  2002  г. № 03/П (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2002 г., № 31, № 8/7824), следующие изменения и
дополнения:
     1. Часть вторую пункта 4 дополнить словами "или конвертации".
     2. Часть вторую пункта 22 изложить в следующей редакции:
     "Выпускаемые  за счет указанных источников акции распределяются
пропорционально  пакетам  акций  на дату государственной регистрации
акций.  Если  по  расчету  причитается  некратное единице количество
акций,  то  применяется  метод  математического округления до целого
числа".
     3. Пункт 28 изложить в следующей редакции:
     "28. В   подтверждение  регистрации  акций  эмитенту   выдается
свидетельство о регистрации по форме согласно приложению 1".
     4. Пункт 45 дополнить частью второй следующего содержания:
     "Закрытая  подписка  на  акции дополнительного выпуска возможна
после  направления  на  увеличение  уставного  фонда путем изменения
номинальной  стоимости  акций  или  увеличения  их количества, суммы
переоценки  имеющегося  имущества  (основных средств, незавершенного
строительства  и  неустановленного  оборудования). При этом уставный
фонд не должен превышать величину чистых активов".
     5. Главу 14 "Эмиссия и регистрация облигаций юридического лица"
изложить в следующей редакции:

                             "Глава 14
         ЭМИССИЯ И РЕГИСТРАЦИЯ ОБЛИГАЦИЙ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

     80. Эмитентом облигаций может быть только юридическое лицо. Для
привлечения  средств  инвесторов эмитент имеет право проводить займы
путем  эмиссии  облигаций. Эмиссия облигаций осуществляется с учетом
гарантированного  выполнения  эмитентом  своих обязательств. Порядок
эмиссии  облигаций,  размещаемых  путем  продажи  или   конвертации,
включает следующие этапы:
     принятие  уполномоченным  органом  эмитента  решения  о выпуске
облигаций,  утверждение  краткой  информации  об  условиях  открытой
продажи облигаций и проспекта эмиссии облигаций;
     государственную  регистрацию облигаций, заверение в Комитете по
ценным  бумагам  краткой  информации и регистрацию проспекта эмиссии
облигаций;
     проведение    открытой    (закрытой)   продажи  облигаций   или
конвертации;
     обращение облигаций;
     погашение облигаций.
     При  проведении  закрытой  продажи  (не  более  чем  ста лицам)
облигаций   утверждение  краткой  информации  и  проспекта   эмиссии
облигаций  и  представление  их  в  Комитет  по  ценным  бумагам  не
требуются.
     81. Облигации    выпускаются   эмитентом  (кроме  банков)   под
обеспечение  (залог  имущества, и (или) банковскую гарантию, и (или)
поручительство).  Залог имущества проводится с согласия собственника
или  уполномоченного  им  органа. Залогом могут выступать недвижимое
имущество  и  ценные  бумаги  (государственные  ценные бумаги (кроме
приватизационных    чеков),    ценные  бумаги  Национального   банка
Республики Беларусь и депозитные сертификаты).
     Состав   и  стоимость  имущества,  предлагаемого  эмитентом   в
качестве  залога по выпускаемым облигациям, должны быть подтверждены
лицом, уполномоченным в соответствии с законодательством.
     Облигации выпускаются в размере не более 80 процентов стоимости
(размера)  обеспечения. Банки могут выпускать облигации в размере не
более    80    процентов  собственного  капитала,  рассчитанного   в
соответствии  с  законодательством  и с согласия Национального банка
Республики Беларусь.
     Акционерное  общество  вправе  выпускать облигации на сумму, не
превышающую размер уставного фонда.
     Обеспечение  не  может быть отозвано лицом, его предоставившим,
до  погашения  всех  облигаций.  Срок,  на  который  предоставляется
обеспечение,  должен  не  менее  чем на шесть месяцев превышать дату
окончания срока обращения облигаций.
     Номинальная  стоимость облигаций может выражаться в белорусских
рублях или иностранной валюте.
     82. Облигации    могут    быть  дисконтными  или   процентными.
Дисконтные    облигации  продаются  ниже  номинальной  стоимости   и
погашаются  по номинальной стоимости. Процентные облигации продаются
по  номинальной  стоимости  и  погашаются по номинальной стоимости с
выплатой  причитающего  процента.  Доходом  по  облигациям  является
дисконт и (или) процент.
     При  эмиссии облигаций может быть установлен фиксированный либо
переменный  доход.  Размер  дохода  устанавливается  эмитентом   при
принятии решения о выпуске облигаций или по итогам торгов (аукциона,
конкурса).  Выплата  дохода  может  проводиться  единовременно   при
погашении  облигаций  либо  периодически  в  виде  купона  (купонный
доход).  Решением  о  выпуске облигаций должен быть определен размер
(порядок  определения  размера)  дохода  по  облигациям, в том числе
размер  (порядок  определения  размера)  каждого  купона  в   случае
установления купонного дохода по облигациям.
     Порядок  определения  размера  переменного дохода по облигациям
должен  позволять  определять  размер  дохода владельцев облигаций в
зависимости  от  изменения  указанных  в  таком  порядке показателей
(факторов).  Указанные  показатели  (факторы)  не могут изменяться в
зависимости от желания эмитента.
     Размер  процента  (купона  в  случае,  если  выплата доходов по
облигациям  осуществляется по окончании отдельных периодов (купонных
периодов)  в  течение  срока до погашения облигаций), выплачиваемого
владельцам облигаций, может определяться:
     формулой с переменными, значения которых не могут изменяться по
усмотрению эмитента;
     эмитентом  облигаций  с  учетом  заявок,  подаваемых  на торгах
(аукционе, конкурсе), на которых осуществляется продажа облигаций.
     После государственной регистрации облигаций фиксированный доход
по  ним  в  сторону  уменьшения  и  срок  их обращения не могут быть
изменены.
     83. Первичная    продажа    облигаций   осуществляется   только
профессиональным  участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на
посредническую  деятельность  на  рынке  ценных бумаг. При первичной
продаже    облигаций    отношения  сторон  закрепляются   договором,
оформленным  в  соответствии  с  требованиями законодательства. Учет
таких  договоров  ведется  профессиональным  участником рынка ценных
бумаг  в специальном прошитом, пронумерованном и скрепленном печатью
эмитента журнале.
     Первичная продажа облигаций может проводиться траншами. Траншем
являются облигации одного выпуска и отличающиеся от других облигаций
этого  же  выпуска  сроком  размещения.  Порядок  и  срок размещения
траншей определяются условиями эмиссии.
     Оплата  облигаций  может  проводиться  денежными средствами или
имуществом.  В  случае  оплаты облигаций имуществом проспект эмиссии
облигаций  должен  предусматривать перечень имущества, которым могут
оплачиваться облигации.
     Обращение    облигаций    проводится    в    соответствии     с
законодательством.  Эмитент  имеет право выкупить свои облигации для
перепродажи или досрочного погашения.
     Погашение  облигаций  проводится  в  срок  не  более  10 дней с
момента  окончания  их  обращения.  Погашение  может  проводиться  в
соответствии  с условиями выпуска облигаций денежными средствами или
иным имуществом.
     84. Решение  о  выпуске облигаций, проспект эмиссии облигаций и
краткая  информация  утверждаются  уполномоченным  органом эмитента,
прошиваются,  подписываются  руководителем  исполнительного органа и
главным бухгалтером эмитента и скрепляются печатью эмитента.
     Решение  о  выпуске  облигаций  оформляется  в  соответствии  с
пунктом  3  статьи  6 Закона Республики Беларусь "О ценных бумагах и
фондовых биржах".
     Проспект  эмиссии  облигаций  составляется  в  соответствии   с
требованиями к его содержанию.
     85. Для  регистрации  облигаций  в  Комитет  по  ценным бумагам
представляются следующие документы:
     заявление  о  регистрации  облигаций, подписанное руководителем
эмитента по аналогичной форме согласно приложению 2;
     решение о выпуске облигаций;
     оригинал или нотариально заверенная копия устава;
     два  экземпляра текста краткой информации о проведении открытой
продажи облигаций;
     два экземпляра проспекта эмиссии облигаций;
     копия  заключения о составе и стоимости заложенного имущества и
(или) копия банковской гарантии и (или) поручительства;
     список лиц, приобретающих облигации (при закрытой продаже).
     86. Краткая  информация  об  открытой  продаже облигаций должна
содержать:
     полное наименование эмитента;
     юридический и почтовый адрес;
     дату, номер государственной регистрации эмитента и наименование
регистрирующего органа;
     цели и предмет деятельности общества;
     основные    показатели   финансово-хозяйственной   деятельности
общества  за истекший год и квартал, предшествующий подаче заявления
(прибыль,  рентабельность  и иные показатели, указываемые по решению
эмитента);
     размер эмиссии, количество, вид облигаций, зарегистрированных в
Комитете по ценным бумагам;
     номинальную стоимость облигаций;
     начальный срок продажи облигаций;
     срок обращения облигаций;
     срок и порядок погашения облигаций;
     места и время продажи облигаций;
     наименование  банка  и  номер счета, на который будут поступать
денежные средства от продажи;
     направление использования средств от продажи облигаций;
     размер  и  порядок  выплаты фиксированного дохода по облигациям
или порядок определения размера и выплаты переменного дохода;
     условия отказа в продаже;
     условия  и  срок  возвращения  средств  при  отказе  от выпуска
облигаций;
     места  и  время  ознакомления  с  более  подробной  информацией
(проспектом эмиссии облигаций);
     иные сведения, указываемые по решению эмитента.
     87. При  открытой  продаже  облигаций  заявителю  выдаются один
экземпляр  текста  краткой  информации,  заверенного   руководителем
Комитета  по ценным бумагам и скрепленного печатью, проспект эмиссии
облигаций    со    штампом  "Зарегистрировано"  и  свидетельство   о
регистрации,  при  закрытой  продаже  облигаций  -  свидетельство  о
регистрации.
     88. Каждые шесть месяцев после начала продажи облигаций эмитент
обязан  представлять в Комитет по ценным бумагам отчет о результатах
открытой  (закрытой)  продажи облигаций по форме согласно приложению
6.
     В  течение  10  дней  с  даты окончания срока погашения эмитент
обязан представить в Комитет по ценным бумагам:
     заявление о погашении всех облигаций, подписанное руководителем
исполнительного органа эмитента;
     оригинал    свидетельства  о  регистрации  облигаций  для   его
аннулирования.
     В  течение 10 дней с даты подачи заявления с приложенным к нему
оригиналом  свидетельства  Комитет по ценным бумагам должен сообщить
эмитенту  об  аннулировании  свидетельства о регистрации облигаций и
исключении их из Государственного реестра ценных бумаг.
     89. Облигации  могут  быть  конвертированы  в облигации другого
выпуска  с  более  поздним  сроком  погашения  или  в  акции того же
эмитента.
     Конвертация  осуществляется  только  при  условии,  что   такая
возможность  предусмотрена  решением  о выпуске облигаций. Порядок и
условия   конвертации  должны  быть  указаны  в  проспекте   эмиссии
облигаций. Владельцам облигаций не может быть отказано в конвертации
облигаций,  если  они  выполняют  условия  конвертации.  Конвертация
облигаций  в облигации или в акции проводится на основании заявления
владельца  облигаций  с  последующим  заключением   соответствующего
договора  и  должна  закончиться  не  позднее 7 дней до окончания их
срока  обращения.  При  конвертации  облигаций в акции они считаются
погашенными    при    заключении  договора  конвертации.   Средства,
предусмотренные  для погашения облигаций, направляются на увеличение
уставного   фонда  акционерного  общества.  При  эмиссии   облигаций
закрытым  акционерным  обществом  конвертировать  облигации  в акции
могут  только  его  акционеры.  Эмиссия и регистрация дополнительных
акций,  распределяемых  среди  владельцев  облигаций,  проводится  в
аналогичном  порядке, предусмотренном главой 6 настоящего Положения.
Акционерное  общество  перед  конвертацией облигаций в акции обязано
предварительно  увеличить  уставный фонд в соответствии с условиями,
предусмотренными пунктом 38 настоящего Положения".

Председатель                                               В.М.ШУХНО

<<< Главная страница | < Назад