ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
23 февраля 2004 г. № 05/И
О ВОПРОСАХ РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ
В целях обеспечения прозрачности фондового рынка республики и
на основании Положения о Комитете по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета
Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1593, Комитет
по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь
ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в Правила раскрытия информации участниками рынка
ценных бумаг, утвержденные постановлением Государственного комитета
по ценным бумагам Республики Беларусь от 11 ноября 2000 г. № 24/П
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., №
116, 8/4464; 2002 г., № 79, 8/8228), следующие изменения и
дополнения:
1.1. в подпункте 5.1 пункта 5:
второе предложение абзаца второго исключить;
абзац четвертый исключить. Абзац пятый считать абзацем
четвертым;
в абзаце четвертом после слова "депозитариями" дополнить
словами "на бумажном носителе и по электронной почте (файл в формате
Excel)";
1.2. в подпункте 5.3 пункта 5:
в абзаце седьмом после слова "проверки" дополнить словами "(для
юридических лиц, для которых установлено проведение обязательного
аудита достоверности годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в
соответствии с Указом Президента Республики Беларусь от 12 февраля
2004 г. № 67 "О совершенствовании государственного регулирования
аудиторской деятельности" (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2004 г., № 26, 1/5310)";
1.3. приложение 2 изложить в следующей редакции:
"Приложение 2
к Правилам раскрытия
информации участниками
рынка ценных бумаг
(в редакции постановления
Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
23.02.2004 № 05/И)
Форма 1-проф
Код УНП _______________________ Представляется в Комитет по ценным
Профессиональный участник рынка бумагам при Совете Министров
ценных бумаг __________________ Республики Беларусь ежеквартально
Адрес, телефон ________________ до 15-го числа месяца, следующего
_______________________________ за отчетным кварталом.
ИНФОРМАЦИЯ
о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
за ______________ квартал ____ года
РАЗДЕЛ I
ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
---------------------------T------T-----T---------------T---------------T----¬
¦ ¦ ¦ ¦ За отчетный ¦ С начала года ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ квартал ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ +---------T-----+---------T-----+ ¦
¦ ¦ ¦ ¦количе- ¦объем¦количе- ¦объем¦При-¦
¦ ¦ Номер¦Код ¦ство ¦сде- ¦ство ¦сде- ¦ме- ¦
¦ Наименование показателя ¦строки¦опе- +----T----+лок, +----T----+лок, ¦ча- ¦
¦ ¦ ¦рации¦ ¦цен-¦мил- ¦сде-¦цен-¦мил- ¦ние ¦
¦ ¦ ¦ ¦сде-¦ных ¦лио- ¦лок,¦ных ¦лио- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦лок,¦бу- ¦нов ¦штук¦бу- ¦нов ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦штук¦маг,¦руб- ¦ ¦маг,¦руб- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦штук¦лей ¦ ¦штук¦лей ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Совершено сделок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦купли-продажи ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумаг - всего (строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦010 = строка 011 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦012 + строка 013 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦014 + строка 015 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦016 + строка 017) ¦ 010 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦В том числе с ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами нерезидентов ¦ 010.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки c акциями ¦ 011 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦В том числе с акциями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦нерезидентов ¦ 011.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с акциями на бирже ¦ 011.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с облигациями - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего ¦ 012 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦В том числе с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦государственными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦облигациями ¦ 012.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С облигациями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Национального банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ 012.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С облигациями местных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦займов ¦ 012.3¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С облигациями юридических ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лиц ¦ 012.4¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С облигациями нерезидентов¦ 012.5¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с векселями - всего¦ 013 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦В том числе с банковскими ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселями ¦ 013.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С векселями юридических ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лиц-резидентов ¦ 013.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С векселями нерезидентов ¦ 013.3¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С прочими векселями ¦ 013.4¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с депозитными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦сертификатами ¦ 014 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с производными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценными бумагами ¦ 015 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с прочими ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами ¦ 016 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с ценными бумагами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦собственного выпуска ¦ 017 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦составляющих работ и услуг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦профессиональной и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦биржевой деятельности по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценным бумагам ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Брокерская ¦ 021 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Дилерская ¦ 022 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Доверительное управление ¦ 023 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Прочие сделки с ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами ¦ 025 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Из них сделок по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦мены ¦ 026 ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Получено ценных бумаг по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦договорам мены, в том ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦числе акций, облигаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселей ¦ 026.1¦ 03 ¦ Х ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Передано ценных бумаг по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦договорам мены, в том ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦числе акций, облигаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселей ¦ 026.2¦ 04 ¦ Х ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Регистрация сделок, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦совершенных без участия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦профессионального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦участника рынка ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумаг, - всего ¦ 029 ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦
L--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+-----
РАЗДЕЛ II
ВЫРУЧКА ОТ РЕАЛИЗАЦИИ РАБОТ И УСЛУГ, МИЛЛИОНОВ РУБЛЕЙ
(БЕЗ УЧЕТА НДС)
----------------------------------T----------T-----------T---------¬
¦ Составляющие работы и услуги ¦ Номер ¦За отчетный¦За период¦
¦ профессиональной и биржевой ¦ строки ¦ квартал ¦с начала ¦
¦ деятельности по ценным бумагам ¦ ¦ ¦ года ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦Всего (сумма строк с 041 по 049) 040 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦брокерская деятельность ¦ 041 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦дилерская деятельность ¦ 042 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦деятельность инвестиционного ¦ ¦ ¦ ¦
¦фонда ¦ 043 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦депозитарная деятельность ¦ 044 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦деятельность по доверительному ¦ ¦ ¦ ¦
¦управлению ценными бумагами ¦ 045 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦клиринговая деятельность ¦ 046 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦деятельность по организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦торговли ценными бумагами ¦ 047 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦прочие работы и услуги, связанные¦ ¦ ¦ ¦
¦с вышеперечисленными ¦ 048 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦внереализационные доходы ¦ 049 ¦ ¦ ¦
L---------------------------------+----------+-----------+----------
РАЗДЕЛ III
ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ОТРАЖЕННЫЕ В УЧЕТЕ
---------------------------T------T-------------T-------------T----¬
¦ ¦ ¦ В ¦ В ¦ ¦
¦ ¦ ¦собственности¦доверительном¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ управлении ¦При-¦
¦ Наименование показателя ¦Номер +------T------+------T------+ме- ¦
¦ ¦строки¦коли- ¦объем,¦коли- ¦объем,¦ча- ¦
¦ ¦ ¦че- ¦милли-¦че- ¦милли-¦ние ¦
¦ ¦ ¦ство, ¦онов ¦ство, ¦онов ¦ ¦
¦ ¦ ¦штук ¦рублей¦штук ¦рублей¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Наличие ценных бумаг на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦конец отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(сумма строк с 051 по 054)¦ 050 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Акции - всего ¦ 051 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦В том числе в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов (наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Облигации - всего ¦ 052 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦В том числе в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов (наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Векселя - всего ¦ 053 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦В том числе в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселедателей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселедателей) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Прочие ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(указать какие) ¦ 054 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------------+------+------+------+------+------+-----
РАЗДЕЛ IV
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ
----------------------T------T-----------T------------T------------¬
¦ ¦ ¦Количество ¦Количество ¦ ¦
¦ ¦ ¦обслуживае-¦обслуживае- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мых ¦мых счетов ¦ Количество ¦
¦ ¦Номер ¦эмитентов ¦депо ¦ учетных ¦
¦ ¦строки¦(на +----T-------+депозитарных¦
¦ ¦ ¦последнее ¦ ¦в том ¦ операций с ¦
¦ ¦ ¦число ¦все-¦числе ¦ начала года¦
¦ ¦ ¦отчетного ¦го ¦накопи-¦ ¦
¦ ¦ ¦периода) ¦ ¦тельных¦ ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦ВСЕГО ¦ 060 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦открытых акционерных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦обществ ¦ 061 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦закрытых акционерных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦обществ ¦ 062 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------+------+-----------+----+-------+-------------
РАЗДЕЛ V
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
----------------------------T------T---------------T---------------¬
¦ ¦ ¦ За отчетный ¦ С начала года ¦
¦ ¦ ¦ квартал ¦ ¦
¦ ¦ +---------T-----+---------T-----+
¦ ¦ ¦количе- ¦объем¦количе- ¦объем¦
¦ ¦ Номер¦ство ¦сде- ¦ство ¦сде- ¦
¦ Наименование показателя ¦строки+----T----+лок, +----T----+лок, ¦
¦ ¦ ¦ ¦цен-¦мил- ¦сде-¦цен-¦мил- ¦
¦ ¦ ¦сде-¦ных ¦лио- ¦лок,¦ных ¦лио- ¦
¦ ¦ ¦лок,¦бу- ¦нов ¦штук¦бу- ¦нов ¦
¦ ¦ ¦штук¦маг,¦руб- ¦ ¦маг,¦руб- ¦
¦ ¦ ¦ ¦штук¦лей ¦ ¦штук¦лей ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Совершено сделок с ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами на организованных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦торгах - всего (строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦070 = строка 071 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦072 + строка 073 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦074 + строка 075) ¦ 070 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с акциями ¦ 071 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦В том числе нерезидентов ¦ 071.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с облигациями - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего ¦ 072 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦В том числе с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦государственными ¦ 072.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Национального банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ 072.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Местных займов ¦ 072.3¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦С облигациями юридических ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лиц ¦ 072.4¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Прочими облигациями ¦ 072.5¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с векселями - всего ¦ 073 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с производными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценными бумагами ¦ 074 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с прочими ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами (указать какими) ¦ 075 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Зарегистрировано сделок на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бирже, совершенных на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦внебиржевом рынке ¦ 080 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦С акциями ¦ 081 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---------------------------+------+----+----+-----+----+----+------
РАЗДЕЛ VI
СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ, ЗАПОЛНЯЕМАЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (КРОМЕ БАНКОВ) НА ПОСЛЕДНЕЕ ЧИСЛО
ОТЧЕТНОГО ПЕРИОДА
-------------------------T-------------------T---------------------¬
¦Наименование показателя ¦ Номер строки ¦ Миллионов рублей ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦Уставный фонд ¦ 090 ¦ ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦Стоимость чистых активов¦ 091 ¦ ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦Заемные средства ¦ 092 ¦ ¦
L------------------------+-------------------+----------------------
Руководитель _______________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер _______________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
__________________
(дата)
_____________________________________";
(фамилия, инициалы исполнителя, тел.)
1.4. приложение 4 исключить;
1.5. приложение 5 изложить в следующей редакции:
"Приложение 5
к Правилам раскрытия
информации участниками
рынка ценных бумаг
(в редакции постановления
Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров
Республики Беларусь
23.02.2004 № 05/И)
Форма 3
Код УНП _______________________ Представляется в Комитет по ценным
Наименование депозитария ______ бумагам при Совете Министров
_______________________________ Республики Беларусь ежеквартально
_______________________________ до 15-го числа месяца, следующего
за отчетным кварталом.
Информация о владельцах крупных пакетов акций
открытых акционерных обществ по состоянию
на _______________ 20__ года
-------------------T----------------------------------------------------------
Эмитент ¦ Владельцы крупных пакетов акций
---T--------T------+------T-------T----------T------T--------T-------T--------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦наименова-¦ ¦количе- ¦ ¦
¦полное ¦место-¦код ¦серия и¦ние юриди-¦место-¦ство ¦доля (в¦дата
¦наимено-¦нахож-¦УНП ¦номер ¦ческого ¦нахож-¦простых ¦процен-¦послед-
код¦вание ¦дение ¦юриди-¦паспор-¦лица ¦дение ¦акций, ¦тах) от¦них
УНП¦открыто-¦юриди-¦ческо-¦та ¦(фамилия, ¦юриди-¦принад- ¦общего ¦измене-
¦го акци-¦ческо-¦го ¦физиче-¦имя, ¦ческо-¦лежащих ¦числа ¦ний по
¦онерного¦го ¦лица* ¦ского ¦отчество ¦го ¦данному ¦простых¦счету
¦общества¦лица ¦ ¦лица* ¦физическо-¦лица ¦владель-¦акций ¦"ДЕПО"**
¦ ¦ ¦ ¦ ¦го лица) ¦ ¦цу ¦ ¦
---+--------+------+------+-------+----------+------+--------+-------+--------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10
---+--------+------+------+-------+----------+------+--------+-------+--------
Руководитель _______________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер _______________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
__________________
(дата)
_____________________________________
(фамилия, инициалы исполнителя, тел.)
______________________________
*По нерезидентам заполняется символом "*".
** В формате "день, месяц, год".".
2. Внести в Инструкцию о порядке заполнения форм отчетности,
предусмотренных Правилами раскрытия информации участниками рынка
ценных бумаг, утвержденную постановлением Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров Республики Беларусь от 3 июня 2002 г. № 11/П
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., №
79, 8/8229), следующие изменения и дополнения:
2.1. главу 2 изложить в следующей редакции:
"ГЛАВА 2
ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ 1-ПРОФ "ИНФОРМАЦИЯ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
3. Раздел I "Операции с ценными бумагами" заполняется следующим
образом:
по строкам 011-016 должны быть отражены все сделки
купли-продажи соответствующих ценных бумаг, совершенные
профессиональным участником рынка ценных бумаг в качестве брокера,
дилера, а также доверительного управляющего, в том числе:
приобретение ценных бумаг при их размещении;
сделки купли-продажи при обращении ценных бумаг (включая
погашение);
сделки купли-продажи, совершенные при посредничестве другого
профессионального участника рынка ценных бумаг.
По строкам 011-016 не включаются:
сделки по первичному размещению и погашению собственных ценных
бумаг;
другие сделки, кроме сделок купли-продажи (мена, дарение,
получение (передача) векселя как средства расчета, отступное и
другое).
По сделкам "РЕПО" каждая операция покупки и продажи отражается
как отдельная сделка.
По строке 011.2 отражаются сделки купли-продажи акций на бирже.
По данной строке не отражаются сделки, совершенные на внебиржевом
рынке и зарегистрированные на бирже в котировочной
автоматизированной системе.
Информацию по строкам 013.1-013.4 не требуется представлять в
разрезе векселедателей.
По строке 013.4 отражаются прочие сделки с векселями (например,
векселя Правительства Республики Беларусь, Национального банка
Республики Беларусь и иные).
По строке 016 отражаются сделки с прочими ценными бумагами по
видам ценных бумаг (именные приватизационные чеки "Имущество", чеки
"Жилье" и прочие).
По строке 017 отражаются сделки с ценными бумагами собственного
выпуска (эмиссии) по видам ценных бумаг, кроме размещения и
погашения ценных бумаг собственного выпуска (эмиссии).
По строкам 021-023 отражается общее количество сделок по всем
видам ценных бумаг.
По строке 021 в графе "Объем сделок, миллионов рублей"
отражается цена покупки (продажи) ценных бумаг брокером.
По строке 025 отражаются все прочие виды гражданско-правовых
сделок с ценными бумагами, за исключением сделок купли-продажи.
По строке 026 отражается общее количество договоров мены. Графы
5, 6, 8, 9 не заполняются.
По строке 026.1 отражается общее количество полученных ценных
бумаг по договорам мены с указанием видов этих ценных бумаг. Графы 4
и 7 данной строки не заполняются.
По строке 026.2 отражается общее количество переданных ценных
бумаг по договорам мены с указанием видов этих ценных бумаг. Графы 4
и 7 данной строки не заполняются.
По строке 029 отражаются сделки, зарегистрированные
профессиональным участником рынка ценных бумаг, в которых
профессиональный участник рынка ценных бумаг не является стороной
сделки.
4. Раздел II "Выручка от реализации работ и услуг, миллионов
рублей (без учета НДС)" заполняется в соответствии с правилами
бухгалтерской отчетности:
по строке 041 указывается сумма вознаграждения за брокерские
услуги;
по строке 042 отражается выручка от реализации ценных бумаг
(включая выручку от погашения ценных бумаг);
строка 043 заполняется аналогично строке 042;
по строкам 044-046 отражаются суммы, полученные за услуги по
соответствующим видам работ и услуг, составляющих профессиональную и
биржевую деятельность по ценным бумагам, в соответствии с договорами
и установленными тарифами;
по строке 047 указывается сумма биржевого сбора за услуги
организатора торговли;
по строке 048 отражаются суммы, полученные от прочих работ и
услуг, связанных с вышеперечисленными работами и услугами,
составляющими профессиональную и биржевую деятельность по ценным
бумагам (например, консультационные услуги и иные).
5. В разделе III "Ценные бумаги, отраженные в учете"
указываются ценные бумаги:
находящиеся в собственности профессионального участника рынка
ценных бумаг, в том числе ценные бумаги собственного выпуска,
выкупленные на баланс;
ценные бумаги, принятые в доверительное управление.
Ценные бумаги, находящиеся в учете по другим основаниям (залог,
ответственное хранение и иное), не указываются.
6. Раздел IV "Деятельность депозитария" заполняется без
разбивки по эмитентам. Указывается общее количество открытых счетов
"ДЕПО" владельцев, включая эмитента.
6-1. Раздел V "Деятельность по организации торговли ценными
бумагами" заполняет профессиональный участник рынка ценных бумаг,
который в рамках лицензии на осуществление профессиональной и
биржевой деятельности по ценным бумагам проводит организованные
торги по ценным бумагам.";
2.2. второе предложение пункта 21 главы 5 изложить в следующей
редакции: "Прибыль рассчитывается как разность позиции 130 формы 2
"Отчет о прибылях и убытках" и позиции 140 формы 2 "Отчет о прибылях
и убытках".".
Председатель В.М.Шухно
<<< Главная
страница | < Назад
|
