|
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
28 декабря 2005 г. № 184
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПОРЯДКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ
___________________________________________________________--
Утратило силу постановлением Правления Национального банка
Республики Беларусь от 12 июля 2006 г. № 98 (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 123,
8/14750)
На основании статьи 16 Закона Республики Беларусь от 9 июля
1999 года «О депозитарной деятельности и центральном депозитарии
ценных бумаг в Республике Беларусь», в соответствии с Указом
Президента Республики Беларусь от 20 июля 1998 г. № 366 «О
совершенствовании системы государственного регулирования рынка
ценных бумаг», постановлением Совета Министров Республики Беларусь
от 10 декабря 1999 г. № 1929 «Об утверждении основных условий
выпуска, размещения и погашения государственных облигаций,
номинированных в свободноконвертируемой валюте» и постановлением
Совета Министров Республики Беларусь от 13 февраля 2003 г. № 173 «Об
утверждении основных условий выпуска отдельных государственных
ценных бумаг Республики Беларусь» Правление Национального банка
Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке деятельности
уполномоченных депозитариев.
2. В течение месяца после включения настоящего постановления в
Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь привести в
соответствие с настоящим постановлением договоры на выполнение
функций уполномоченного депозитария по государственным ценным
бумагам и ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь.
3. Признать утратившим силу постановление Правления
Национального банка Республики Беларусь от 30 августа 2001 г. № 219
«Об утверждении Положения об уполномоченных депозитариях»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г.,
№ 93, 8/7220).
Председатель Правления П.П.Прокопович
СОГЛАСОВАНО СОГЛАСОВАНО
Первый заместитель Председатель Комитета
Министра финансов по ценным бумагам
Республики Беларусь при Совете Министров
А.И.Сверж Республики Беларусь
21.12.2005 А.В.Давыдов
23.12.20005
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Правления
Национального банка
Республики Беларусь
28.12.2005 № 184
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке деятельности уполномоченных депозитариев
ГЛАВА 1
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция о порядке деятельности уполномоченных
депозитариев (далее - Инструкция) разработана на основании статьи 16
Закона Республики Беларусь от 9 июля 1999 года «О депозитарной
деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике
Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
1999 г., № 56, 2/61), в соответствии с Указом Президента Республики
Беларусь от 20 июля 1998 г. № 366 «О совершенствовании системы
государственного регулирования рынка ценных бумаг» (Собрание
декретов, указов Президента и постановлений Правительства Республики
Беларусь, 1998 г., № 20, ст. 530), постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 10 декабря 1999 г. № 1929 «Об утверждении
основных условий выпуска, размещения и погашения государственных
облигаций, номинированных в свободноконвертируемой валюте»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г.,
№ 2, 5/2219) и постановлением Совета Министров Республики Беларусь
от 13 февраля 2003 г. № 173 «Об утверждении основных условий выпуска
отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь»
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г.,
№ 22, 5/11958).
Для целей настоящей Инструкции под уполномоченным депозитарием
понимается депозитарий, заключивший договор с Национальным банком
Республики Беларусь (далее - Национальный банк) на выполнение
функций по учету выпущенных в бездокументарной форме в виде записей
на счетах «депо» государственных ценных бумаг, эмитируемых
Министерством финансов Республики Беларусь (далее - Министерство
финансов) от имени Совета Министров Республики Беларусь, и ценных
бумаг Национального банка (далее - ценные бумаги), а также других
функций, определяемых настоящей Инструкцией (далее - договор на
выполнение функций уполномоченного депозитария), и установивший
корреспондентские отношения с центральным депозитарием Национального
банка.
2. Настоящая Инструкция определяет порядок получения и лишения
статуса уполномоченного депозитария, основные требования к
уполномоченным депозитариям, их основные функции, порядок ликвидации
уполномоченных депозитариев и осуществления контроля за
деятельностью уполномоченных депозитариев, регулирует отношения
между центральным депозитарием Национального банка и уполномоченными
депозитариями, а также между уполномоченным депозитарием, его
депонентами и открытым акционерным обществом «Белорусская валютно-
фондовая биржа» (далее - фондовая биржа).
3. Уполномоченным депозитарием может быть банк Республики
Беларусь, имеющий специальное разрешение (лицензию) на осуществление
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам,
включающее депозитарную деятельность, выданное Комитетом по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь (далее - Комитет по
ценным бумагам).
В случаях, предусмотренных законодательством Республики
Беларусь, уполномоченным депозитарием может являться депозитарий -
нерезидент Республики Беларусь, на который не распространяются
требования настоящей Инструкции.
ГЛАВА 2
ПОРЯДОК ПОЛУЧЕНИЯ СТАТУСА УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
4. Статус уполномоченного депозитария присваивается банку
Национальным банком по согласованию с Министерством финансов путем
заключения договора на выполнение функций уполномоченного
депозитария.
5. Для получения статуса уполномоченного депозитария банк
должен:
5.1. иметь программное обеспечение, позволяющее получать и
передавать электронные документы (сообщения) по каналам электронной
связи, а также осуществлять депозитарный учет в соответствии с
законодательством Республики Беларусь;
5.2. представить в Национальный банк следующие документы:
заявление о присвоении статуса уполномоченного депозитария;
последний годовой бухгалтерский баланс. Если банк действует
менее года, то представляется бухгалтерский баланс на последнюю
отчетную дату;
нотариально заверенную копию выданного Комитетом по ценным
бумагам специального разрешения (лицензии) на осуществление
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам,
включающего депозитарную деятельность;
копию локального нормативного правового акта банка,
регламентирующего осуществление им депозитарной деятельности;
описание функций программного обеспечения для осуществления
депозитарной деятельности и выходные формы (поручение «депо»,
выписка по счету «депо», баланс «депо», оборотная ведомость счетов
«депо»).
6. Представленные документы рассматриваются Национальным банком
в течение 20 рабочих дней.
7. Национальный банк вправе отказать банку в присвоении статуса
уполномоченного депозитария в следующих случаях:
7.1. несоответствия представленных документов требованиям
законодательства Республики Беларусь, в том числе настоящей
Инструкции;
7.2. наличия у банка в течение 3 месяцев, предшествующих дате
подачи заявления о присвоении статуса уполномоченного депозитария,
нарушений законодательства Республики Беларусь, регулирующего рынок
ценных бумаг, и/или несоблюдения:
минимального размера собственных средств (капитала) для
действующего банка;
нормативов достаточности капитала;
нормативов ликвидности;
7.3. наличия убытков за год либо за период, прошедший с момента
государственной регистрации, если банк действует менее года,
предшествующий дате подачи заявления о присвоении статуса
уполномоченного депозитария.
8. При принятии Национальным банком решения о возможности
присвоения статуса уполномоченного депозитария копия представленного
банком пакета документов направляется в Министерство финансов,
которое рассматривает его в течение 10 рабочих дней. При получении
Национальным банком согласия со стороны Министерства финансов
Национальный банк заключает с банком договор на выполнение функций
уполномоченного депозитария, который может быть оформлен согласно
приложению 1 к настоящей Инструкции.
ГЛАВА 3
ОСНОВНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ И ФУНКЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ
9. В процессе своей деятельности уполномоченный депозитарий
обязан соблюдать:
требования настоящей Инструкции и иного законодательства
Республики Беларусь, регулирующего рынок ценных бумаг, в том числе
депозитарную деятельность по ценным бумагам;
нормативы минимального размера собственных средств (капитала)
для действующего банка, достаточности капитала, ликвидности;
установленные законодательством Республики Беларусь сроки
перечисления владельцам ценных бумаг денежных средств,
соответствующих стоимости погашаемых ценных бумаг и/или доходу по
ним.
10. Уполномоченные депозитарии в соответствии с настоящей
Инструкцией и иными актами законодательства Республики Беларусь
осуществляют расчеты по операциям с ценными бумагами, учитываемыми
на счетах «депо» депонентов, отражение в депозитарном учете иных
операций, осуществляемых с ценными бумагами в период их обращения и
в случаях наложения ареста и/или обращения в доход государства.
11. Центральный депозитарий Национального банка по результатам
первичного размещения в сроки, установленные законодательством
Республики Беларусь, переводит ценные бумаги со счетов «депо»
эмитентов на счета «депо» первичных инвесторов.
Ценные бумаги, первичное размещение которых осуществляется
через фондовую биржу, уполномоченные депозитарии зачисляют на счета
«депо» первичных владельцев - своих депонентов в порядке,
установленном законодательством Республики Беларусь.
12. Уполномоченные депозитарии осуществляют операции в случаях
наложения ареста и/или обращения в доход государства ценных бумаг
Национального банка в соответствии с нормативными правовыми актами
Национального банка.
13. Уполномоченный депозитарий сразу после получения от
государственного органа (уполномоченного законодательством
Республики Беларусь должностного лица), наделенного правом изымать,
налагать арест на государственные ценные бумаги (далее -
уполномоченный орган), документа, оформленного при наложении ареста
на государственные ценные бумаги (далее - акт), обязан осуществить
перевод данных государственных ценных бумаг на специальный раздел
счета «депо» в случае поступления акта в течение операционного дня
уполномоченного депозитария либо на следующий рабочий день, если акт
поступил в уполномоченный депозитарий по окончании операционного
дня. Другие депозитарные операции с указанными государственными
ценными бумагами, на которые наложен арест, не допускаются.
Уполномоченный депозитарий по факсимильной связи с досылкой
письма информирует центральный депозитарий Национального банка об
аресте государственных ценных бумаг не позднее следующего рабочего
дня после получения акта.
В случае, если при получении акта указанные в нем
государственные ценные бумаги отсутствуют на счете «депо» владельца
ценных бумаг, являющегося их собственником, уполномоченный
депозитарий в тот же день уведомляет об этом уполномоченный орган и
центральный депозитарий Национального банка по факсимильной связи с
досылкой письма.
Если на счете «депо» депонента учитываются государственные
ценные бумаги, не принадлежащие ему на праве собственности,
уполномоченный депозитарий должен уведомить об этом уполномоченный
орган по факсимильной связи с досылкой письма не позднее следующего
рабочего дня после получения акта, а также собственников указанных
ценных бумаг при наличии у уполномоченного депозитария их почтового
адреса либо номера телефона.
Если в момент получения уполномоченным депозитарием акта
государственные ценные бумаги, на которые наложен арест,
заблокированы для торгов на фондовой бирже, уполномоченный
депозитарий обязан по факсимильной связи или каналам электронной
связи незамедлительно уведомить об этом фондовую биржу и не позднее
следующего рабочего дня представить фондовой бирже копию акта.
Фондовая биржа должна разблокировать государственные ценные
бумаги сразу после получения уведомления, после чего уполномоченный
депозитарий осуществляет перевод данных государственных ценных бумаг
на специальный раздел счета «депо».
В случае принятия решения об обращении государственных ценных
бумаг в доход государства обращение осуществляется в порядке,
установленном законодательством Республики Беларусь.
14. Уполномоченные депозитарии обязаны обеспечить
приостановление операций по совершению сделок с ценными бумагами на
счетах «депо» своих депонентов до погашения данного вида ценных
бумаг и/или выплаты дохода в сроки, установленные законодательством
Республики Беларусь, регулирующим обращение соответствующего вида
ценных бумаг.
15. В сроки, установленные законодательством Республики
Беларусь, уполномоченный депозитарий подает в центральный
депозитарий Национального банка заявку на погашение ценных бумаг
и/или выплату дохода по ним в электронном виде либо в случае сбоя в
электронном документообороте на бумажном носителе по форме согласно
приложению 2 к настоящей Инструкции, если иная форма не
предусмотрена законодательством Республики Беларусь.
16. Уполномоченный депозитарий обязан перечислить денежные
средства, соответствующие стоимости погашаемых ценных бумаг и/или
доходу, владельцу ценных бумаг, являющемуся его депонентом, в сроки,
предусмотренные законодательством Республики Беларусь.
В случае, если ценные бумаги, переданные в залог, учитываются
на счете «депо» залогодержателя, при наступлении срока выплаты
дохода по данным ценным бумагам соответствующая сумма денежных
средств должна быть зачислена на счет залогодателя (залогодержатель
обязан представить в обслуживающий его уполномоченный депозитарий
полную информацию о счете залогодателя), если иное не предусмотрено
законодательством Республики Беларусь либо договором залога.
В случае погашения и/или выплаты дохода по ценным бумагам, на
которые наложен арест, до принятия решения о снятии ареста или
передачи указанных ценных бумаг в собственность государства
уполномоченный депозитарий осуществляет учет данной суммы денежных
средств на соответствующих счетах в балансе банка.
17. Центральный депозитарий Национального банка списывает
погашенные ценные бумаги с корреспондентских счетов «депо» ЛОРО
уполномоченных депозитариев в день их погашения.
В день получения от центрального депозитария Национального
банка подтверждения о списании ценных бумаг с корреспондентского
счета «депо» ЛОРО уполномоченный депозитарий должен списать
погашенные ценные бумаги со счетов «депо» своих депонентов.
18. Операции по досрочному погашению и обмену ценных бумаг
проводятся в порядке, установленном законодательством Республики
Беларусь.
ГЛАВА 4
ПОРЯДОК ЛИШЕНИЯ СТАТУСА УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ЛИКВИДАЦИИ
УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
19. При выявлении в течение времени действия договора на
выполнение функций уполномоченного депозитария нарушений каких-либо
из указанных в пункте 9 настоящей Инструкции обязанностей
уполномоченного депозитария Национальный банк и Министерство
финансов рассматривают вопрос о лишении банка статуса
уполномоченного депозитария.
В случае принятия решения о лишении банка статуса
уполномоченного депозитария Национальный банк в одностороннем
порядке расторгает с банком договор на выполнение функций
уполномоченного депозитария или отказывается от продления действия
такого договора, если срок его действия истекает.
20. Национальный банк не позднее чем за 15 рабочих дней до даты
лишения банка статуса уполномоченного депозитария уведомляет о
принятом решении уполномоченный депозитарий и фондовую биржу.
21. В течение 15 рабочих дней до даты лишения банка статуса
уполномоченного депозитария за данным уполномоченным депозитарием
сохраняется право на выполнение следующих операций:
погашение ценных бумаг депонентов и/или выплата дохода;
блокирование ценных бумаг для торгов на фондовой бирже для
исполнения обязательств по обратной продаже ценных бумаг по сделкам
РЕПО (на основании данных, представляемых фондовой биржей);
разблокирование принадлежащих депонентам депозитария ценных
бумаг, заблокированных для торгов на фондовой бирже;
перевод ценных бумаг депонентов на их счета «депо» в другие
уполномоченные депозитарии по указанию депонентов или центральный
депозитарий Национального банка при отсутствии указания депонента на
перевод ценных бумаг в другой уполномоченный депозитарий.
22. Не позднее следующего рабочего дня после получения
уведомления от Национального банка уполномоченный депозитарий обязан
проинформировать своих депонентов об ограничении операций согласно
пункту 21 настоящей Инструкции и необходимости открытия счетов
«депо» в других уполномоченных депозитариях.
23. В случае принятия решения о лишении статуса уполномоченного
депозитария, ликвидации уполномоченного депозитария, приостановления
либо прекращения действия специального разрешения (лицензии) на
осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам, включающего депозитарную деятельность, выданного Комитетом
по ценным бумагам, ценные бумаги депонента переводятся на его счет
«депо» в другом уполномоченном депозитарии по поручению «депо» на
перевод ценных бумаг депонента не позднее дня вступления в силу
указанного решения.
В случае, если депонент своевременно не представил поручение
«депо» на перевод ценных бумаг на свой счет «депо» в другой
уполномоченный депозитарий, уполномоченный депозитарий, в отношении
которого принято указанное решение, обязан осуществить перевод
ценных бумаг, принадлежащих депоненту, на счет «депо» последнего,
открываемый в центральном депозитарии Национального банка.
24. При переводе ценных бумаг на счета «депо» депонентов в
центральный депозитарий Национального банка уполномоченный
депозитарий, по отношению к которому принято решение, указанное в
пункте 23 настоящей Инструкции, передает копии документов,
хранящихся в деле по открытию счета «депо» депонента, и выписку по
счету «депо» депонента, сформированную в день перевода ценных бумаг
на момент, предшествующий списанию ценных бумаг, подписанную
руководителем уполномоченного депозитария и заверенную печатью
(штампом) депозитария.
25. По счетам «депо» депонентов уполномоченного депозитария, в
отношении которого принято решение, указанное в пункте 23 настоящей
Инструкции, центральный депозитарий Национального банка осуществляет
операции только по погашению и/или выплате дохода по ценным бумагам
и по переводу ценных бумаг на счет «депо» депонента в другой
уполномоченный депозитарий.
26. В случае приостановления либо прекращения действия
специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной
и биржевой деятельности по ценным бумагам, включающего депозитарную
деятельность, выданного Комитетом по ценным бумагам, Национальный
банк в одностороннем порядке расторгает с банком договор на
выполнение функций уполномоченного депозитария или отказывается от
продления действия такого договора, если срок его действия истекает.
ГЛАВА 5
КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ И ОТЧЕТНОСТЬ
УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
27. Контроль за соответствием деятельности уполномоченных
депозитариев законодательству Республики Беларусь осуществляют
Национальный банк и Комитет по ценным бумагам в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
28. В случае приостановления, возобновления, прекращения
действия специального разрешения (лицензии) на осуществление
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам,
включающего депозитарную деятельность, выданного уполномоченным
депозитариям, Комитет по ценным бумагам не позднее следующего
рабочего дня после принятия соответствующего решения сообщает об
этом Национальному банку и Министерству финансов.
29. Не позднее 12-го числа каждого месяца уполномоченный
депозитарий представляет в Национальный банк баланс «депо» по ценным
бумагам, составленный по состоянию на 1-е число отчетного месяца.
30. Уполномоченный депозитарий обязан представлять отчетность
по форме и в сроки, установленные законодательством Республики
Беларусь, а также информацию, касающуюся депозитарной деятельности,
по запросам Национального банка, Министерства финансов, Комитета по
ценным бумагам.
Приложение 1
к Инструкции
о порядке деятельности
уполномоченных депозитариев
ДОГОВОР № ______
на выполнение функций уполномоченного депозитария по государственным
ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка Республики
Беларусь
г. Минск «__» _________ 200_ г.
Национальный банк Республики Беларусь (далее - Банк) в лице
________________ действующего на основании _______________ с одной
стороны, и __________ (далее - Депозитарий) в лице _______
действующего на основании ___________ с другой стороны (далее -
Стороны), заключили настоящий Договор о нижеследующем.
Предмет Договора
1. В рамках настоящего Договора Депозитарий берет на себя
функции по учету выпущенных в бездокументарной форме в виде записей
на счетах «депо» государственных ценных бумаг, эмитируемых
Министерством финансов Республики Беларусь от имени Совета Министров
Республики Беларусь, и ценных бумаг Банка (далее - ценные бумаги),
по погашению ценных бумаг их владельцам - депонентам Депозитария при
наступлении срока погашения ценных бумаг, а также выплате дохода по
ценным бумагам в порядке, установленном законодательством Республики
Беларусь.
Права и обязанности Сторон
2. Банк имеет право:
2.1. не позднее 12-го числа каждого месяца получать от
Депозитария баланс «депо» по ценным бумагам, составленный по
состоянию на 1-е число отчетного месяца;
2.2. контролировать в соответствии с законодательством
Республики Беларусь операции Депозитария с ценными бумагами;
2.3. при выявлении нарушений каких-либо обязанностей
Депозитария, предусмотренных нормативными правовыми актами
Республики Беларусь, и/или условий настоящего Договора приостановить
операции по счету «депо» ЛОРО или по решению Банка и Министерства
финансов Республики Беларусь лишить Депозитарий статуса
уполномоченного депозитария.
3. Депозитарий имеет право:
3.1. направлять в Банк поручения «депо» на осуществление
операций по собственному корреспондентскому счету «депо» ЛОРО,
делать запросы, требовать от Банка отчет о выполнении поручений;
3.2. получать от Банка выписки по корреспондентскому счету
«депо» ЛОРО;
3.3. получать от Банка денежные средства, необходимые для
погашения ценных бумаг и выплаты дохода владельцам ценных бумаг -
депонентам Депозитария.
4. Банк обязуется:
4.1. осуществлять депозитарное обслуживание корреспондентского
счета «депо» ЛОРО Депозитария и проводить операции по нему в
соответствии с законодательством Республики Беларусь и условиями
настоящего Договора;
4.2. поручения «депо» на междепозитарный перевод, а также на
внутридепозитарный перевод, затрагивающий изменение остатков по
разделам корреспондентского счета «депо» ЛОРО, исполнять в день их
поступления от Депозитария в течение операционного дня Банка;
4.3. в тот же день после осуществления перевода ценных бумаг по
корреспондентскому счету «депо» ЛОРО Депозитария направить
Депозитарию в электронной форме по каналам электронной связи:
при зачислении ценных бумаг на корреспондентский счет «депо»
ЛОРО - электронное поручение «депо» и подтверждение о зачислении;
при списании ценных бумаг с корреспондентского счета «депо»
ЛОРО - подтверждение о списании ценных бумаг;
4.4. на основании настоящего Договора и результатов первичного
размещения ценных бумаг осуществлять зачисление ценных бумаг на
корреспондентский счет «депо» ЛОРО Депозитария в сроки,
установленные нормативными правовыми актами, регулирующими обращение
данного вида ценных бумаг;
4.5. по окончании срока обращения ценных бумаг, при досрочном
погашении, при наступлении срока выплаты дохода по ценным бумагам в
сроки, установленные нормативными правовыми актами, регулирующими
выпуск и обращение определенного вида ценных бумаг, на основании
данных о количестве имеющихся на корреспондентском счете «депо» ЛОРО
Депозитария ценных бумаг перечислить Депозитарию денежные средства,
необходимые для погашения ценных бумаг, выплаты дохода, за
исключением случая проведения зачета причитающихся депоненту
Депозитария денежных средств за погашаемые ценные бумаги путем
продажи ему ценных бумаг других выпусков;
4.6. произвести списание ценных бумаг с корреспондентского
счета «депо» ЛОРО Депозитария по окончании срока их обращения;
4.7. ежедневно по окончании операционного дня Банка
представлять выписку по остаткам и выписку по операциям по
корреспондентскому счету «депо» ЛОРО Депозитария в электронной
форме;
4.8. соблюдать конфиденциальность информации, получаемой им в
ходе контроля за размещением и обращением ценных бумаг.
5. Депозитарий обязуется:
5.1. в сроки, установленные нормативными правовыми актами
Национального банка, уведомить Банк об изменениях в документах,
представленных Депозитарием в Банк для открытия корреспондентского
счета «депо» ЛОРО.
При изменении списка лиц, имеющих право распоряжаться
корреспондентским счетом «депо» ЛОРО, представить в Банк новую
карточку с образцами подписей и оттиска печати в сроки,
предусмотренные нормативными правовыми актами Национального банка.
В случае изменения печати Депозитарий имеет право использовать
прежнюю печать в течение срока, необходимого для изготовления новой
печати (не более месяца), после чего Депозитарий должен представить
в Банк новую карточку с образцами подписей и оттиска печати;
5.2. в соответствии с нормативными правовыми актами,
регулирующими деятельность уполномоченных депозитариев, и настоящим
Договором зачислять на счета «депо» первичных владельцев ценные
бумаги и вести учет ценных бумаг при их движении на вторичном рынке;
5.3. в сроки, установленные нормативными правовыми актами,
регулирующими обращение соответствующего вида ценных бумаг, при
наступлении срока погашения конкретного выпуска ценных бумаг и/или
выплаты дохода представлять Банку сведения о количестве ценных бумаг
этого выпуска на счетах «депо» своих депонентов и номер счета для
зачисления денежных средств;
5.4. контролировать движение ценных бумаг по счетам «депо»
депонентов, нести ответственность за правильность и законность
совершаемых Депозитарием депозитарных операций;
5.5. в течение одного банковского дня после поступления от
Банка денежных средств, необходимых для погашения ценных бумаг и/или
выплаты дохода, если иной срок не установлен законодательством
Республики Беларусь, обеспечить перечисление данных денежных средств
владельцам ценных бумаг и при погашении выпуска списать погашенные
ценные бумаги со счетов «депо» депонентов Депозитария;
5.6. представлять отчетность по форме, установленной
законодательством Республики Беларусь, а также информацию,
касающуюся депозитарной деятельности, по запросам Банка,
Министерства финансов Республики Беларусь, включая информацию о
владельцах государственных ценных бумаг в соответствии с
законодательством;
5.7. осуществлять депозитарные операции в соответствии с
законодательством Республики Беларусь;
5.8. представлять Банку поручения «депо» на депозитарные
переводы ценных бумаг в электронной форме по каналам электронной
связи в порядке, установленном законодательством Республики
Беларусь;
5.9. в день получения от открытого акционерного общества
«Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее - фондовая биржа)
реестра дебетовых и кредитовых оборотов по корреспондентскому счету
«депо» НОСТРО Депозитария и от Банка подтверждения о зачислении
чистой кредитовой позиции или списании чистой дебетовой позиции по
ценным бумагам с корреспондентского счета «депо» ЛОРО Депозитария по
итогам торгов на фондовой бирже произвести зачисление и списание
ценных бумаг по каждой сделке со счетов «депо» депонентов
Депозитария в рамках разделов, на которых ценные бумаги
заблокированы для торгов на фондовой бирже;
5.10. своевременно, не позднее одного рабочего дня после
представления Банком выписок по корреспондентскому счету «депо»
ЛОРО, уведомлять Банк обо всех расхождениях по остаткам ценных бумаг
с данными внутреннего депозитарного учета;
5.11. по требованию Банка представлять в Банк информацию,
необходимую для проверки обоснования проведенного депозитарного
перевода в соответствии с законодательством Республики Беларусь;
5.12. незамедлительно сообщать в Банк любую информацию,
касающуюся попыток хищения ценных бумаг или преднамеренного
вмешательства в нормальный процесс функционирования системы
депозитарных переводов ценных бумаг;
5.13. соблюдать установленные Банком правила и технологию
осуществления депозитарных переводов ценных бумаг;
5.14. при получении от Банка уведомления о лишении статуса
уполномоченного депозитария в течение 15 рабочих дней до дня лишения
данного статуса выполнять только следующие операции:
погашение ценных бумаг депонентов и/или выплату дохода;
блокирование ценных бумаг для торгов на фондовой бирже для
исполнения обязательств по обратной продаже ценных бумаг по сделкам
РЕПО (на основании данных, представляемых фондовой биржей);
разблокирование ценных бумаг депонентов Депозитария,
заблокированных для торгов на фондовой бирже;
перевод ценных бумаг депонентов на их счета «депо» в другие
уполномоченные депозитарии по указанию депонентов или Центральный
депозитарий Национального банка при отсутствии указания депонента на
перевод ценных бумаг в другой уполномоченный депозитарий.
Ответственность Сторон
6. При неоднократном нарушении Депозитарием подпункта 5.3
пункта 5 настоящего Договора Депозитарий уплачивает Банку штраф в
размере 10 базовых величин, действующих на дату уплаты штрафа.
7. Депозитарий уплачивает Банку пеню в размере 0,01 процента от
номинальной стоимости ценных бумаг за каждый день просрочки, по
депозитарным операциям с которыми установлены нарушения подпункта
5.9 пункта 5 и/или выявлены расхождения в депозитарном учете
согласно подпункту 5.10 пункта 5 настоящего Договора.
8. В случае лишения Депозитария статуса уполномоченного
депозитария, если ценные бумаги депонентов ко дню расторжения
(прекращения действия) настоящего Договора не переведены на счета
«депо» в другие уполномоченные депозитарии или Банк, Депозитарий
уплачивает Банку штраф в размере 0,01 процента от номинальной
стоимости непереведенных ценных бумаг.
9. В случае нарушения установленных законодательством
Республики Беларусь сроков исполнения поручений «депо» на
депозитарные переводы ценных бумаг Банк уплачивает Депозитарию пеню
в размере 0,1 процента от номинальной стоимости ценных бумаг,
указанных в поручении «депо» на перевод ценных бумаг, за каждый день
просрочки.
10. В случае осуществления Депозитарием операций при
приостановлении специального разрешения (лицензии) на осуществление
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам,
включающего депозитарную деятельность, выданного Комитетом по ценным
бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, и/или операций, не
предусмотренных законодательством Республики Беларусь, Депозитарий
уплачивает Банку штраф в размере 0,01 процента от номинальной
стоимости переведенных ценных бумаг.
11. Сторона несет ответственность за убытки, причиненные другой
Стороне в результате несоблюдения условий настоящего Договора и
требований законодательства Республики Беларусь.
12. Стороны обязаны соблюдать конфиденциальность информации,
получаемой ими в ходе исполнения настоящего Договора, и несут
ответственность за разглашение конфиденциальной информации в
соответствии с законодательством Республики Беларусь.
Порядок разрешения споров
13. Споры и разногласия, возникающие в ходе выполнения
настоящего Договора или в связи с ним, разрешаются Сторонами путем
переговоров, результаты которых оформляются протоколом согласований.
14. При возникновении конфликтных ситуаций, предусмотренных в
пункте 49 Инструкции о порядке проведения депозитарных операций в
центральном депозитарии Национального банка Республики Беларусь,
утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка
Республики Беларусь от 30 сентября 2004 г. № 282 (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., № 171, 8/11580),
Банком в соответствии с пунктом 61 указанной Инструкции создается
согласительная экспертная комиссия, если Стороны не достигли
соглашения путем переговоров.
15. Решение согласительной экспертной комиссии является
обязательным для исполнения Сторонами.
16. Споры по настоящему Договору, не урегулированные Сторонами,
разрешаются в хозяйственном суде в соответствии с законодательством
Республики Беларусь.
Прочие условия
17. Все изменения и/или дополнения в настоящий Договор вносятся
путем подписания Сторонами дополнительных соглашений.
18. Банк вправе расторгнуть настоящий Договор в одностороннем
порядке в случаях и порядке, предусмотренных законодательством
Республики Беларусь.
19. Депозитарий вправе расторгнуть настоящий Договор в
одностороннем порядке, если на его корреспондентском счете «депо»
отсутствуют ценные бумаги, уведомив об этом Банк за 14 дней до даты
расторжения Договора.
20. Договор составлен в двух экземплярах, по одному для Банка и
Депозитария.
21. В случаях, не предусмотренных условиями настоящего
Договора, Стороны руководствуются законодательством Республики
Беларусь.
Срок действия Договора
22. Настоящий Договор вступает в силу со дня его подписания
Сторонами и действует до «__» __________ 200_ г.
Юридические адреса и банковские реквизиты Сторон
Банк: Депозитарий:
Национальный банк ________________________________
Республики Беларусь ________________________________
220050, г. Минск,
пр-т Независимости, 20
Расчетный счет ____________ Корреспондентский счет _________
Учетный номер плательщика _____ Учетный номер плательщика ______
От имени Банка: От имени Депозитария:
_____________ (____________) _____________ (____________)
М.П. М.П.
_____________ (____________) _____________ (____________)
«__» _________ 200_ г. «__» ________ 200_ г.
Приложение 2
к Инструкции
о порядке деятельности
уполномоченных депозитариев
Форма
ЗАЯВКА
на погашение и/или выплату дохода
_________________________________
(вид ценных бумаг, номер выпуска)
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария,
____________________________________________________________________
код, номер корреспондентского счета «депо» ЛОРО)
Количество ценных бумаг: ______________ (______________) штук.
(цифрами) (прописью)
Сумма денежных средств: _______________ (______________)____________
(цифрами) (прописью) (вид валюты)
По государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального
банка Республики Беларусь, номинированным в белорусских рублях:
банковские реквизиты депозитария ___________________________________
(наименование, номер счета, код)
По государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального
банка Республики Беларусь, номинированным в свободноконвертируемой
валюте:
банковские реквизиты банка-бенефициара _____________________________
(наименование, номер счета, SWІFT)
банковские реквизиты депозитария ___________________________________
(наименование, номер счета, код)
Информация о владельцах государственных ценных бумаг или ценных
бумаг Национального банка Республики Беларусь:
--------------------------T--------------------T-------------------¬
¦ Наименование владельца ¦ Количество (штук) ¦ Сумма, вид валюты ¦
+-------------------------+--------------------+-------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
Руководитель депозитария _________ _____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер _________ _____________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
|
