|
ПИСЬМО НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
8 октября 2004 г. № 03-13/114
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 2601 И 2602
В соответствии с пунктом 2 постановления Совета директоров
Национального банка Республики Беларусь от 6 августа 2004 г. № 240
"Об утверждении Инструкции о порядке представления отчетности о
корреспондентских счетах банков Республики Беларусь, открытых в
банках зарубежных государств, и о корреспондентских счетах банков
зарубежных государств, открытых в банках Республики Беларусь"
направляем указания по представлению отчетности по формам 2601
"Сведения о корреспондентских счетах банка Республики Беларусь в
банках зарубежных государств" и 2602 "Сведения о корреспондентских
счетах банков зарубежных государств в банке Республики Беларусь"
(далее - отчетность).
Отчетность по формам 2601 и 2602 представляется в виде
комплекта текстовых файлов формата MS-DOS с именами, соответственно,
F2601.NNN и F2602.NNN (где NNN - код головного банка).
Отчетность должна представляться в Национальный банк
Республики Беларусь ежеквартально по электронной почте ProCarry в
адрес почтового ящика МАКЕТ.NBRB. Регламент представления - не
позднее 17.30 второго рабочего дня первого месяца квартала,
следующего за отчетным кварталом.
Описания форматов текстовых файлов F2601.NNN и F2602.NNN и
требования к заполнению полей А1 - А11 текстовых файлов F2601.NNN и
F2602.NNN (далее - файлы) приведены, соответственно, в приложениях
1, 2 и 3 к настоящим указаниям.
При подготовке отчетности необходимо использовать:
действующий справочник стран мира и территорий;
действующий справочник кодов валют и кодов драгоценных
металлов;
действующий перечень государств (территорий), в которых
действует льготный налоговый режим и (или) не предусматривается
раскрытие и представление информации о финансовых операциях
(оффшорные зоны).
Файлы F2601.NNN и F2602.NNN должны содержать информацию обо
всех корреспондентских счетах банка Республики Беларусь (далее -
корсчета), которые были открыты и (или) действовали в течение
отчетного периода.
Сведения о новом корсчете впервые включаются в файл F2601.NNN
или F2602.NNN за тот отчетный период, в течение которого был открыт
данный корсчет.
В случае закрытия в течение отчетного периода соответствующего
корсчета сведения о нем за данный отчетный период включаются в
отчетность последний раз, после чего сведения о закрытом корсчете
больше не представляются.
Если в течение отчетного периода все параметры корсчета (в том
числе код валюты или код драгоценного металла) сохранились без
изменений, то в файле F2601.NNN или F2602.NNN за данный отчетный
период информационная строка о нем должна повторить соответствующую
информационную строку, включенную в файл F2601.NNN или F2602.NNN за
предшествующий отчетный период.
В соответствии с настоящими указаниями отчетность в первый раз
должна быть представлена банками 4 января 2005 г. В отчетность
должна быть включена информация обо всех корреспондентских счетах,
которые были открыты и (или) действовали в течение IV квартала
2004 г. Отчетность не должна содержать информацию о
корреспондентских счетах, которые были закрыты в течение сентября
2004 г.
При необходимости взаимодействия с Национальным банком
Республики Беларусь следует обращаться:
по вопросам методологии составления сведений - в управление
платежной системы по телефону 223-83-80;
по вопросам организации передачи сведений в виде комплекта
текстовых файлов по электронной почте ProCarry - в управление
информационных технологий по телефону 229-29-81.
Заместитель Председателя Правления В.Я.Сенько
Приложение 1
ОПИСАНИЕ ФОРМАТА ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА F2601.NNN, СОДЕРЖАЩЕГО
СВЕДЕНИЯ О КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ В БАНКАХ ЗАРУБЕЖНЫХ ГОСУДАРСТВ
Имя: F2601.NNN
Адрес почтового ящика ProCarry: МАКЕТ.NBRB
Текст:
---------------------------------------------¬
¦#maket "F2601" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#quarter Q ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦A1,A2,A3,A4,A5,A6,A7,A8,A9,A10,A11,....... ¦
¦.......................................... ¦
¦A1,A2,A3,A4,A5,A6,A7,A8,A9,A10,A11,....... ¦
¦.......................................... ¦
L---------------------------------------------
где:
NNN - код банка;
Q - номер отчетного квартала;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за
передачу текстового файла по электронной почте;
А1 - код банка (NNN), который имеет корсчет в банке
зарубежного государства;
А2 - код страны банка зарубежного государства;
A3 - обозначение банка зарубежного государства;
А4 - дополнительное обозначение государства (территории),
код которого указан в поле А2;
А5 - наименование банка зарубежного государства;
А6 - местонахождение банка зарубежного государства;
А7 - признак учреждения банка зарубежного государства;
А8 - номер корсчета банка в банке зарубежного государства
по балансу банка зарубежного государства;
А9 - номер корсчета банка в банке зарубежного государства по
балансу банка;
А10 - дата открытия корсчета, номер которого указан в поле А9;
А11,... - код валюты или код драгоценного металла (один или
несколько) корсчета, номер которого указан в поле А8.
Требования по заполнению полей А1 - А11 в информационной строке
текстового файла F2601.NNN приведены в приложении 3.
Приложение 2
ОПИСАНИЕ ФОРМАТА ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА F2602.NNN, СОДЕРЖАЩЕГО
СВЕДЕНИЯ О КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ БАНКОВ ЗАРУБЕЖНЫХ
ГОСУДАРСТВ В БАНКЕ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
Имя: F2602.NNN
Адрес почтового ящика ProCarry: МАКЕТ.NBRB
Текст:
------------------------------------------¬
¦#maket "F2602" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#quarter Q ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦A1,A2,A3,A4,A5,A6,A7,A8,A10,A11,...... ¦
¦...................................... ¦
¦A1,A2,A3,A4,A5,A6,A7,A8,A10,A11,...... ¦
¦...................................... ¦
L------------------------------------------
где:
NNN - код банка;
Q - номер отчетного квартала;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за
передачу текстового файла по электронной почте;
А1 - код банка (NNN), который имеет корсчет в банке
зарубежного государства;
А2 - код страны банка зарубежного государства;
A3 - обозначение банка зарубежного государства;
А4 - дополнительное обозначение государства (территории),
код которого указан в поле А2;
А5 - наименование банка зарубежного государства;
А6 - местонахождение банка зарубежного государства;
А7 - признак учреждения банка зарубежного государства;
А8 - номер корсчета банка в банке зарубежного государства
по балансу банка;
А10 - дата открытия корсчета, номер которого указан в поле А8;
А11 - код валюты или код драгоценного металла (один или
несколько) корсчета, номер которого указан в поле А8.
Требования по заполнению полей А1 - А11 в информационной строке
текстового файла F2602.NNN приведены в приложении 3.
Приложение 3
ТРЕБОВАНИЯ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ПОЛЕЙ ИНФОРМАЦИОННОЙ СТРОКИ В
ТЕКСТОВЫХ ФАЙЛАХ F2601.NNN И F2602.NNN
Сведения о каждом корсчете должны быть приведены отдельной
информационной строкой. В конце информационной строки должны быть
указаны все коды валют и все коды драгоценных металлов, корсчета в
которых были открыты и (или) действовали в течение отчетного
периода.
Все поля в информационной строке являются обязательными для
заполнения. Исключением является поле А4, обозначающее государство
(территорию), в котором действует льготный налоговый режим и / или
не предусматривается раскрытие и представление информации о
финансовых операциях.
А1 - код банка (NNN) или филиала / отделения банка Республики
Беларусь (далее - банк):
который имеет корсчет в банке, небанковской кредитно-
финансовой организации зарубежного государства (далее - банк
зарубежного государства), - в файле F2601.NNN;
в котором открыт корсчет банком зарубежного государства, - в
файле F2602.NNN.
Необходимо указать код банка, имеющего соответствующий корсчет
(3 цифры).
А2 - код страны банка зарубежного государства.
Необходимо указать код страны фактического местонахождения
банка зарубежного государства в соответствии с действующим
справочником стран мира и территорий (3 цифры).
A3 - обозначение банка зарубежного государства.
Для правильного его указания предварительно необходимо
определить возможность взаимодействия банка зарубежного государства
со Всемирной межбанковской финансовой телекоммуникационной сетью
(Society for worldwide interbank financial telecommunication -
SWIFT).
В соответствии со стандартами SWIFT обозначение банка
зарубежного государства осуществляется в соответствии с принципами
Международной организации по стандартизации (International
organization for standartization - ISO).
В случае, когда банк зарубежного государства является
участником SWIFT, данному банку присваивается банковский код-
идентификатор (Bank Identifier Codes - BIC), являющийся адресом
пользователя в сети. Ежегодно SWIFT публикует справочник с перечнем
адресов пользователей SWIFT. При этом BIC-коды могут получить не
только пользователи сети SWIFT.
BIC-код состоит из 8 или 11 символов (букв английского
алфавита и цифр) и имеет следующую структуру:
всемирный код банка зарубежного государства (4 буквы);
код страны в соответствии со стандартами ISO, например: RU -
Российская Федерация, US - Соединенные Штаты Америки, GB -
Великобритания (2 буквы); семантически должен соответствовать стране
банка зарубежного государства, код которой (3 цифры) указан в
предыдущем поле А2;
код местоположения банка зарубежного государства, например: ММ
- Москва, 2Р - Санкт-Петербург, 2L, 21 - Лондон (2 символа);
вспомогательный код (3 буквы); для банка зарубежного
государства, не являющегося пользователем SWIFT, проставляется
буквенный код ВIC; для пользователя SWIFT код из 3 букв может быть
использован для идентификации его конкретного местоположения в
стране или для филиала / отделения организации.
В случае, когда страной государственной регистрации банка
зарубежного государства является одна из стран СНГ и Балтии (Латвия,
Литва, Эстония) и банк данной страны не является пользователем SWIFT
и не имеет BIC-кода, для обозначения такого банка зарубежного
государства необходимо указать "Код МФО" (9 цифр).
А4 - дополнительное обозначение государства (территории), код
которого (3 цифры) указан в поле А2.
Поле А4 предназначено для указания кода государства
(территории), в котором действует льготный налоговый режим и / или
не предусматривается раскрытие и предоставление информации о
финансовых операциях. С этой целью необходимо использовать Перечень
государств (территорий), в которых действует льготный налоговый
режим и (или) не предусматривается раскрытие и представление
информации о финансовых операциях (оффшорные зоны). Действующая
редакция указанного Перечня, утвержденная постановлением Правления
Национального банка Республики Беларусь от 28 января 2004 г. № 3,
приведена ниже и содержит следующую информацию:
---------------------------------------------------------T---------¬
¦ Наименование государства (территории) ¦ Код ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Княжество Андорра ¦ 1 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Антигуа и Барбуда ¦ 2 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Содружество Багамы ¦ 3 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Барбадос ¦ 4 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Государство Бахрейн ¦ 5 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Белиз ¦ 6 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Государство Бруней-Даруссалам ¦ 7 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Вануату ¦ 8 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Зависимые от Соединенного Королевства Великобритании и ¦ 9 ¦
¦Северной Ирландии территории: ¦ ¦
¦ Ангилья ¦ 91 ¦
¦ Бермудские Острова ¦ 92 ¦
¦ Британские Виргинские Острова ¦ 93 ¦
¦ Монтсеррат ¦ 94 ¦
¦ Гибралтар ¦ 95 ¦
¦ Британская территория в Индийском океане ¦ 96 ¦
¦ (Острова Чагос) ¦ ¦
¦ Южная Георгия и Южные Сандвичевы Острова ¦ 97 ¦
¦ Теркс и Кайкос ¦ 98 ¦
¦ Острова Кайман ¦ 99 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Гренада ¦ 10 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Джибути ¦ 11 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Доминиканская Республика ¦ 12 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Китайская Народная Республика: ¦ 13 ¦
¦ Макао (Аомынь) ¦ 131 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Коста-Рика ¦ 14 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Новая Зеландия: ¦ 15 ¦
¦ Острова Кука ¦ 151 ¦
¦ Ниуэ ¦ 152 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Либерия ¦ 16 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Ливанская Республика ¦ 17 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Княжество Лихтенштейн ¦ 18 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Маврикий ¦ 19 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Малайзия: ¦ 20 ¦
¦ Остров Лабуан ¦ 201 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Мальдивская Республика ¦ 21 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Маршалловы Острова ¦ 22 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Науру ¦ 23 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Нидерландские Антилы ¦ 24 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Панама ¦ 25 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Португальская Республика: ¦ 26 ¦
¦ Остров Мадейра ¦ 261 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Княжество Монако ¦ 27 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Независимое государство Западное Самоа ¦ 28 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Сейшелы ¦ 29 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Федерация Сент-Китс и Невис ¦ 30 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Сент-Люсия ¦ 31 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Сент-Винсент и Гренадины ¦ 32 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Королевство Тонга ¦ 33 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Соединенные Штаты Америки: ¦ 34 ¦
¦ Виргинские Острова Соединенных Штатов ¦ 341 ¦
¦ Пуэрто-Рико ¦ 342 ¦
¦ штат Вайоминг ¦ 343 ¦
¦ штат Делавэр ¦ 344 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Французская Республика: ¦ 35 ¦
¦ Остров Кергелен ¦ 351 ¦
¦ Французская Полинезия ¦ 352 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Фиджи ¦ 36 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Демократическая Социалистическая Республика Шри-Ланка ¦ 37 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Ямайка ¦ 38 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Центр Международного бизнеса "Ингушетия", г.Назрань ¦ 39 ¦
+--------------------------------------------------------+---------+
¦Республика Черногория ¦ 40 ¦
L--------------------------------------------------------+----------
Поле А4 не заполняется в случае, когда банк зарубежного
государства расположен вне указанных государств (территорий).
А5 - наименование банка зарубежного государства. Указывается
не более чем 40 символов (букв русского алфавита или букв
английского алфавита). Внутри поля А5 использование знака "запятая"
не допускается.
А6 - местонахождение банка зарубежного государства.
Указывается наименование населенного пункта (по возможности и другая
дополнительная информация, уточняющая местонахождение банка
зарубежного государства в населенном пункте), состоящее не более чем
из 40 символов (букв русского алфавита или букв английского
алфавита, а также цифр). Внутри поля А6 использование знака
"запятая" не допускается.
А7 - признак учреждения банка зарубежного государства - 1
(головное учреждение банка зарубежного государства) или 2 (филиал
банка зарубежного государства).
А8 - номер корсчета:
банка в банке зарубежного государства по балансу банка
зарубежного государства (не более 32 символов) - в файле F2601.NNN;
банка зарубежного государства в банке по балансу банка (не
более 13 цифр) - в файле F2602.NNN.
Номер, указанный в поле А8, является уникальным
идентификатором корсчета и не изменяет свое значение в течение всего
периода существования данного корсчета.
А9 - номер корсчета:
банка в банке зарубежного государства по балансу банка (не
более 13 цифр) - в файле F2601.NNN.
А10 - дата открытия корсчета, номер которого указан в поле А8.
Указывается дата открытия соответствующего корсчета по балансу
банка - в файле F2601.NNN и в файле F2602.NNN. Указанная в
отчетности дата не изменяет свое значение в течение всего периода
существования указанного корсчета.
Значение поля А10 указывается в формате ДДММГГ (6 цифр).
А11 - код валюты или код драгоценного металла корсчета, номер
которого указан в поле А8.
Необходимо указать код валюты или код драгоценного металла (3
цифры) в соответствии с действующим справочником кодов валют и кодов
драгоценных металлов.
Код валюты или код драгоценного металла, в котором открыт
корсчет, включается в файл F2601.NNN или F2602.NNN за тот отчетный
период, в течение которого был открыт и / или действовал данный
корсчет.
Если в течение отчетного периода корсчет в указанной валюте
или в указанном драгоценном металле был закрыт, то код валюты или
код драгоценного металла закрытого корсчета включается в
соответствующую информационную строку за данный отчетный период в
последний раз, после чего код валюты данного корсчета больше не
указывается.
Если в рамках соответствующего мультивалютного корсчета на
отчетную дату действовало несколько лицевых счетов в разных валютах
или в разных драгоценных металлах, то коды валют или коды
драгоценных металлов соответствующих лицевых счетов должны быть
указаны в поле А11 и в последующих полях (которые по своей сущности
являются аналогами поля А11), включая последнее поле в конце
соответствующей информационной строки.
В разрезе данного мультивалютного корсчета коды валют или коды
драгоценных металлов могут отличаться друг от друга за различные
отчетные периоды.
|
