|
ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
4 апреля 2003 г. № 101
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ ПО РАЗМЕЩЕНИЮ, ОБРАЩЕНИЮ
И ПОГАШЕНИЮ ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
___________________________________________________________--
Утратило силу постановлением Правления Национального банка
Республики Беларусь от 27 марта 2007 г. № 72 (Национальный
реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., № 109,
8/16309)
На основании статей 26 и 54 Банковского кодекса Республики
Беларусь Совет директоров Национального банка Республики Беларусь
постановляет:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию по размещению, обращению и
погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики
Беларусь для юридических лиц.
2. Департаменту платежной системы и информатизации в срок
до 1 июля 2003 г. организовать для депозитария департамента
монетарных операций возможность получения информации из системы BISS
о списании денежных средств с корреспондентского счета банка.
Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета директоров
Национального банка
Республики Беларусь
04.04.2003 № 101
ИНСТРУКЦИЯ
по размещению, обращению и погашению индексируемых облигаций
Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц
Глава 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция по размещению, обращению и погашению
индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для
юридических лиц (далее - Инструкция) разработана на основании статей
26 и 54 Банковского кодекса Республики Беларусь и иного
законодательства, регулирующего выпуск, обращение и погашение ценных
бумаг Национального банка Республики Беларусь (далее - Национальный
банк). Настоящая Инструкция регулирует порядок размещения, обращения
и погашения индексируемых облигаций Национального банка Республики
Беларусь для юридических лиц (далее - облигации).
2. Облигации выпускаются Национальным банком в рамках
проведения единой государственной денежно-кредитной политики.
Номинальная стоимость облигаций выражается в белорусских рублях.
3. Собственниками облигаций могут являться юридические лица
(резиденты и нерезиденты Республики Беларусь) (далее - инвесторы).
4. Для целей настоящей Инструкции термины используются в
следующих значениях:
облигации - купонные индексируемые ценные бумаги. Индекс,
используемый в качестве базы индексации номинальной стоимости,
устанавливается Национальным банком. При этом базой индексации
номинальной стоимости может быть обменный курс выбираемого
Национальным банком вида иностранной валюты или индекс
потребительских цен за месяц в процентах к предыдущему месяцу,
рассчитываемый Министерством статистики и анализа Республики
Беларусь (далее - индекс потребительских цен). Индексация
номинальной стоимости облигаций производится за счет расходов
Национального банка;
первичный инвестор облигаций (далее - первичный инвестор) -
банк Республики Беларусь, созданный в соответствии с
законодательством Республики Беларусь, получивший согласие
Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами,
имеющий лицензию Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь (далее - Комитет по ценным бумагам) на
коммерческую, посредническую деятельность по ценным бумагам и
принимающий участие в первичном размещении облигаций. Первичные
инвесторы определяются Национальным банком;
закрытый аукцион по первичному размещению облигаций - торги,
проводимые Национальным банком по размещению облигаций среди
первичных инвесторов (далее - аукцион);
заявка на покупку облигаций - совокупность предложений по ценам
и объемам, определяющих намерение первичного инвестора приобрести
облигации (далее - заявка);
уполномоченный представитель первичного инвестора - физическое
лицо, получившее доверенность от первичного инвестора на
осуществление от его имени операций с облигациями;
программно-технический комплекс Национального банка -
совокупность программных и технических средств, установленных в
Национальном банке, обеспечивающих проведение первичного размещения
облигаций (далее - ПТК);
удаленный терминал - рабочее место первичного инвестора,
расположенное вне Национального банка, предназначенное для ввода
заявок в ПТК;
электронный документ (сообщение) - информация, зафиксированная
на машинном носителе и соответствующая требованиям, установленным
Законом Республики Беларусь от 10 января 2000 г. "Об электронном
документе" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2000 г., № 7, 2/132), и форматам сообщений электронного
документооборота рынка ценных бумаг, утвержденным Национальным
банком и республиканским унитарным предприятием "Белорусский
межбанковский расчетный центр" (далее - УП БМРЦ).
Электронный документ формируется и передается с использованием
ПТК и системы телекоммуникаций. Подлинность передаваемых ПТК
документов обеспечивается электронной цифровой подписью с
использованием личного ключа подписи ответственного исполнителя,
подписавшего бумажную копию документа.
Вопросы доставки и защищенности электронных документов,
использования электронной цифровой подписи регулируются
законодательством Республики Беларусь и договором об оказании услуг
электронного документооборота, заключенным между первичным
инвестором и УП БМРЦ, и соответствующим договором, заключенным между
УП БМРЦ и Национальным банком, а также соглашением о применении
средств криптографической защиты информации.
Электронные документы и иная информация, связанная с
электронным документооборотом, хранятся в Национальном банке в
специально создаваемых архивах в течение 3 лет в соответствии с
законодательством Республики Беларусь;
электронная цифровая подпись - набор символов, вырабатываемый
средствами электронной цифровой подписи и являющийся неотъемлемой
частью электронного документа (сообщения);
личный ключ подписи - набор символов, принадлежащий конкретному
лицу и используемый при выработке электронной цифровой подписи;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, являющийся таковым в
соответствии с законодательством;
текущая стоимость облигации - стоимость облигации на
определенную дату в зависимости от проиндексированной номинальной
стоимости и накопленного купонного дохода (далее - текущая
стоимость).
5. Облигации выпускаются в бездокументарной форме (в виде
записей на счетах).
Размещение облигаций осуществляется путем их продажи:
на аукционах и (или) доразмещениях, проводимых Национальным
банком;
без проведения аукциона юридическим лицам, в том числе
центральным и другим банкам, а также кредитно-финансовым
организациям иностранных государств.
6. Участниками размещения облигаций являются: Национальный банк
- в качестве эмитента и центрального депозитария, первичные
инвесторы и инвесторы.
7. Кандидаты на присвоение статуса первичного инвестора
представляют в Национальный банк следующие документы:
заявление на присвоение статуса первичного инвестора в
произвольной форме;
анкету кандидата в первичные инвесторы по форме согласно
приложению 1 к настоящей Инструкции;
копии доверенностей на всех уполномоченных представителей
первичного инвестора, заверенные руководителем первичного инвестора,
на право совершения сделок при размещении облигаций и подписи
соответствующих документов;
копии квалификационных аттестатов Комитета по ценным бумагам на
всех уполномоченных представителей первичного инвестора.
Представленные документы рассматриваются в течение 20 дней
Национальным банком. О принятии решения Национальный банк
информирует кандидата в первичные инвесторы. В случае принятия
положительного решения Национальный банк заключает с первичным
инвестором договор на выполнение функций первичного инвестора
индексируемых облигаций Национального банка для юридических лиц
(далее - договор).
Национальный банк может отказать кандидату в присвоении статуса
первичного инвестора в случаях нарушения требований настоящей
Инструкции и законодательства Республики Беларусь в области
регулирования рынка ценных бумаг.
8. Первичные инвесторы должны информировать Национальный банк
обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные на
присвоение статуса первичного инвестора, в течение трех рабочих дней
после их внесения.
В случае нарушения требований настоящей Инструкции,
законодательства Республики Беларусь в области регулирования рынка
ценных бумаг, аннулирования или приостановки действия лицензии
Комитета по ценным бумагам на коммерческую, посредническую
деятельность на рынке ценных бумаг Республики Беларусь, отзыва
согласия Национального банка на осуществление операций с ценными
бумагами у банков - первичных инвесторов Национальный банк вправе
лишить первичного инвестора данного статуса.
Банк, лишенный статуса первичного инвестора, имеет право
повторно подать документы на присвоение статуса первичного инвестора
облигаций не ранее чем через шесть месяцев после получения
официального уведомления о лишении его статуса первичного
инвестора.
9. При первичном размещении облигации продаются по ценам,
предлагаемым первичными инвесторами (по номинальной стоимости и по
ценам выше ее), но не ниже цен, установленных Национальным банком.
10. Обращение облигаций осуществляется в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
11. Инвесторы за один рабочий день до выплаты купонного дохода
и погашения (досрочного погашения) обязаны прекратить сделки с
облигациями данного выпуска.
12. Депозитарный учет облигаций осуществляют Национальный банк
и уполномоченные депозитарии.
13. Право собственности инвестора на облигации подтверждается
выпиской со счета "депо" инвестора в депозитарии Национального банка
или в уполномоченном депозитарии и договором (другим документом,
свидетельствующим о заключении сделки).
Инвесторы облигаций имеют право на получение купонного дохода в
течение срока обращения, проиндексированной номинальной стоимости
при погашении облигаций или определенной Национальным банком суммы
денежных средств при досрочном погашении.
14. Национальный банк может осуществлять досрочное погашение
облигаций по своей инициативе или инициативе инвестора.
Глава 2
ПОДГОТОВКА И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА ПО РАЗМЕЩЕНИЮ ОБЛИГАЦИЙ
15. Основанием для проведения аукциона по размещению облигаций
является распоряжение Национального банка, в котором устанавливаются
регистрационный номер выпуска облигаций и основные параметры
выпуска.
16. К основным параметрам выпуска облигаций отнесены:
дата проведения аукциона;
объем выпуска облигаций;
срок обращения облигаций;
дата погашения облигаций;
номинальная стоимость одной облигации;
база индексации номинальной стоимости (обменный курс выбранного
Национальным банком вида иностранной валюты или индекс
потребительских цен);
вид иностранной валюты и вид курса (при использовании в
качестве базы индексации номинальной стоимости облигации обменного
курса иностранной валюты);
годовая купонная ставка по облигациям (в процентах);
количество купонов;
купонные периоды;
размер минимального лота;
лимит минимального участия;
лимит неконкурентного предложения;
время ввода заявок в ПТК при проведении аукциона
(доразмещения);
время перечисления денежных средств для участия в аукционе
(доразмещении);
другие данные.
17. Национальный банк на каждый выпуск оформляет глобальный
сертификат согласно приложению 2 к настоящей Инструкции.
18. Национальный банк информирует инвесторов об основных
параметрах предстоящего выпуска облигаций с использованием
электронных документов или телеграмм не позднее чем за один рабочий
день до проведения аукциона.
19. Размещение облигаций осуществляется с использованием ПТК.
20. Обязательными условиями допуска первичного инвестора к
участию в аукционе являются:
наличие заключенного с Национальным банком договора (примерная
форма договора приведена в приложении 3 к настоящей Инструкции);
наличие у первичного инвестора счета "депо", открытого в
уполномоченном депозитарии или в депозитарии Национального банка,
или заключенного с Национальным банком договора о выполнении функций
уполномоченного депозитария;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
доверенности на право совершения операций с облигациями и подписи
соответствующих документов от имени первичного инвестора;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
квалификационного аттестата Комитета по ценным бумагам;
предварительная регистрация уполномоченного представителя
первичного инвестора в качестве пользователя ПТК для ввода заявок;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
личного ключа подписи при применении электронной цифровой подписи
для удостоверения информации, содержащейся в электронном документе
(сообщении);
наличие на счете в Национальном банке перечисленных первичным
инвестором денежных средств в сумме, необходимой для приобретения
намеченного количества облигаций по предлагаемым им ценам;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
уведомления о допуске заявки к участию в первичном размещении
облигаций (далее - уведомление) согласно приложению 4 к настоящей
Инструкции или электронного документа о допуске заявки.
21. Аукцион проводится на основании заявок, поступивших от
первичных инвесторов.
22. В течение времени, определенного для ввода заявки,
уполномоченный представитель первичного инвестора осуществляет ввод
заявки в ПТК с удаленного терминала или терминала, установленного в
Национальном банке.
23. Заявка, поданная на аукцион по размещению облигаций, может
содержать как конкурентные, так и неконкурентные предложения с
обязательным указанием цен и объемов покупки облигаций как за счет
собственных средств, так и по поручению клиента.
В каждом конкурентном предложении указываются цена, по которой
первичный инвестор готов приобрести облигации, количество облигаций
и объем покупки согласно заявленной цене. Цены за одну облигацию
указываются в процентах от их номинальной стоимости с точностью до
сотых долей процента.
В неконкурентном предложении указывается сумма денежных
средств, которую первичный инвестор готов направить для приобретения
облигаций по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе. В
заявке может быть указано только одно неконкурентное предложение.
При вводе заявки в ПТК происходит автоматический контроль
введенных данных с учетом установленных параметров выпуска. Если
введенная заявка содержит данные, не отвечающие установленным
параметрам, она не принимается ПТК.
В случае необходимости до окончания времени ввода заявки в ПТК
первичный инвестор вправе отозвать заявку, введенную в ПТК, или
изменить ее условия.
24. Сумма денежных средств, направляемых на приобретение
облигаций, должна быть списана с корреспондентского счета банка,
обслуживающего первичного инвестора, через систему BISS не позднее
установленного в распоряжении Национального банка времени. Денежные
средства, поступившие с нарушением данного требования, или в
меньшей, чем указано в заявке, сумме возвращаются через систему BISS
первичному инвестору не позднее рабочего дня, следующего за днем их
зачисления на межфилиальный счет Национального банка.
25. Прием заявки, введенной уполномоченным представителем
первичного инвестора в ПТК с удаленного терминала, подтверждается
электронным документом о допуске заявки, заверенным электронной
цифровой подписью представителя Национального банка.
Прием заявки, введенной уполномоченным представителем
первичного инвестора в ПТК с терминала, установленного в
Национальном банке, подтверждается уведомлением. Уполномоченный
представитель первичного инвестора самостоятельно выводит с помощью
программно-технического комплекса на бумажном носителе уведомление в
двух экземплярах, заверяет его личной подписью и передает для
подписания представителю Национального банка. Один экземпляр
уведомления остается в Национальном банке, а второй экземпляр
возвращается первичному инвестору.
26. Заявки, не подтвержденные в порядке, установленном пунктом
25 настоящей Инструкции, не допускаются к участию в аукционе.
27. По итогам ввода заявок формируется сводная ведомость заявок
согласно приложению 5 к настоящей Инструкции.
После окончания времени ввода заявок в ПТК и формирования
сводной ведомости заявок первичный инвестор не вправе изменить
условия своей заявки.
28. На основании сводной ведомости заявок Национальный банк
устанавливает минимальную и средневзвешенную цены продажи облигаций,
а также другие условия.
Национальный банк может принять решение о признании выпуска
несостоявшимся, в этом случае Национальный банк обязан не позднее
рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона, перечислить на
счета первичных инвесторов денежные средства, направленные ими для
участия в аукционе.
29. В течение одного часа после окончания времени ввода заявок
в ПТК представитель Национального банка вводит в ПТК минимальную и
средневзвешенную цены продажи облигаций.
Конкурентные предложения участников аукциона удовлетворяются по
заявленным ими ценам, но не ниже минимальной цены продажи,
установленной Национальным банком.
В случаях превышения объема конкурентных заявок, поданных
первичными инвесторами по минимальной цене, установленной
Национальным банком, над объемом выпуска заявки первичных инвесторов
удовлетворяются пропорционально их объему.
Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной
цене, установленной Национальным банком.
30. В день проведения аукциона после установления условий его
завершения с помощью ПТК формируется протокол об удовлетворении
заявки по каждому первичному инвестору согласно приложению 6 к
настоящей Инструкции.
Протокол об удовлетворении заявки, введенной первичным
инвестором с удаленного терминала, подписывается с помощью
электронной цифровой подписи уполномоченным представителем
Национального банка и в форме электронного документа передается
посредством ПТК и системы телекоммуникаций первичному инвестору.
Полученный протокол подписывает уполномоченный представитель
первичного инвестора аналогичным способом и передает в этот же день
в Национальный банк.
Протокол об удовлетворении заявки, введенной с терминала,
установленного в Национальном банке, выводится на бумажном носителе
в двух экземплярах и подписывается уполномоченными представителями
Национального банка и первичного инвестора. Один экземпляр протокола
передается первичному инвестору, второй экземпляр остается в
Национальном банке.
31. В случае возникновения разногласий между Национальным
банком и первичным инвестором по вопросам ввода и удовлетворения
заявки с помощью ПТК выводится на бумажном носителе реестр введенной
заявки, который является копией электронного документа и служит
основанием для разрешения споров.
32. После завершения аукциона Национальный банк определяет
чистое сальдо излишне перечисленных первичным инвестором денежных
средств, которые должны быть переведены на счет первичного инвестора
не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона, а
также количество облигаций, которые в тот же срок должны быть
переведены на счет "депо" первичного инвестора.
Первичный инвестор обязан перевести облигации на счет "депо"
инвестора не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления
облигаций от Национального банка.
Денежные средства, не использованные на приобретение облигаций
в ходе аукциона, первичный инвестор может направить для участия в
доразмещении, письменно уведомив об этом Национальный банк в течение
времени, установленного в распоряжении Национального банка.
Глава 3
ПРОВЕДЕНИЕ ДОРАЗМЕЩЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ
33. По решению Национального банка может проводиться
доразмещение не реализованных на аукционе облигаций.
Национальный банк информирует первичных инвесторов о
предстоящем доразмещении с использованием электронных сообщений или
телеграмм.
34. Первичные инвесторы допускаются к участию в доразмещении
при соблюдении условий, установленных пунктом 20 настоящей
Инструкции.
35. В день проведения доразмещения уполномоченный представитель
первичного инвестора осуществляет ввод заявки в ПТК в течение
времени, определенного для ввода заявок, с использованием терминала,
установленного в Национальном банке, или удаленного терминала в
порядке, определенном пунктом 23 настоящей Инструкции.
36. Заявка по каждому выпуску, объявленному к доразмещению,
должна содержать одно предложение, в нем указываются сумма денежных
средств, на которую первичный инвестор готов приобрести облигации, и
количество облигаций, соответствующее установленной Национальным
банком цене и (или) доходности, с обязательным указанием объемов
покупки облигаций как за счет собственных средств, так и по
поручению клиента.
37. Сумма денежных средств, направляемых на приобретение
облигаций в ходе доразмещения, должна быть списана с
корреспондентского счета банка, обслуживающего первичного инвестора,
через систему BISS не позднее установленного в распоряжении
Национального банка времени.
38. Заявка первичного инвестора не допускается к участию в
доразмещении, если он не зачислил денежные средства в день
проведения доразмещения в течение времени, установленного в
распоряжении Национального банка, или зачислил их в меньшей сумме,
чем указано в заявке. Зачисленные с нарушением настоящей Инструкции
денежные средства возвращаются первичному инвестору не позднее
рабочего дня, следующего за днем их зачисления.
39. Прием и подтверждение заявки, введенной в ходе доразмещения
уполномоченным представителем первичного инвестора в ПТК,
осуществляются в порядке, установленном пунктом 25 настоящей
Инструкции.
40. Заявки, не подтвержденные в порядке, установленном пунктом
25 настоящей Инструкции, отклоняются.
По итогам ввода заявок формируется сводная ведомость заявок.
После окончания времени ввода заявок в ПТК в день проведения
доразмещения и формирования сводной ведомости заявок первичный
инвестор не вправе изменить условия своей заявки.
41. В ходе доразмещения удовлетворение заявок производится в
пределах установленного Национальным банком объема доразмещения.
В случаях превышения совокупного объема заявок, поданных
первичными инвесторами на доразмещение выпуска облигаций, над
объемом, установленным Национальным банком на доразмещение, заявки
удовлетворяются пропорционально их объему.
42. В день проведения доразмещения после установления условий
его завершения с помощью ПТК формируется и подписывается протокол об
удовлетворении заявки по каждому первичному инвестору аналогично
пункту 30 настоящей Инструкции.
43. По итогам дня проведения доразмещения Национальный банк
определяет чистое сальдо излишне перечисленных денежных средств,
которые должны быть переведены на счет первичного инвестора не
позднее рабочего дня, следующего за днем проведения доразмещения, а
также количество облигаций, которые в тот же срок должны быть
переведены на счет "депо" первичного инвестора.
Первичный инвестор обязан перевести облигации на счет "депо"
инвестора не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления
облигаций от Национального банка.
44. Денежные средства, не использованные на приобретение
облигаций в ходе доразмещения, первичный инвестор может направить по
письменному заявлению для участия в другом выпуске, объявленном к
доразмещению.
Глава 4
ПРОДАЖА ОБЛИГАЦИЙ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ, В ТОМ ЧИСЛЕ ЦЕНТРАЛЬНЫМ И
ИНЫМ БАНКАМ, А ТАКЖЕ КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ ИНОСТРАННЫХ
ГОСУДАРСТВ БЕЗ ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА
45. Основанием для продажи облигаций юридическим лицам, в том
числе центральным и иным банкам, а также кредитно-финансовым
организациям иностранных государств без проведения аукциона является
распоряжение Национального банка, в котором устанавливаются основные
параметры выпуска облигаций и определяются инвесторы.
46. Условия продажи, обращения и погашения облигаций, а также
механизм проведения расчетов определяются договором, заключаемым
Национальным банком с инвестором.
Глава 5
РАСЧЕТ ТЕКУЩЕЙ СТОИМОСТИ ОБЛИГАЦИЙ И КУПОННОГО ДОХОДА ПРИ
ИЗМЕНЕНИИ НОМИНАЛЬНОЙ СТОИМОСТИ ОБЛИГАЦИЙ В СООТВЕТСТВИИ
С ИНДЕКСОМ ПОТРЕБИТЕЛЬСКИХ ЦЕН
47. Для проведения расчетов текущей стоимости облигаций при
изменении номинальной стоимости в соответствии с индексом
потребительских цен срок обращения облигаций делится на купонные
периоды. Количество дней в периоде (Т) зависит от установленной в
распоряжении Национального банка периодичности выплаты купонного
дохода:
если купонный период 1 месяц, то Т - 30 дней;
если купонный период 2 месяца, то Т - 60 дней;
если купонный период 3 месяца, то Т - 90 дней;
если купонный период 4 месяца, то Т - 120 дней;
если купонный период 6 месяцев, то Т - 180 дней.
В пределах Т-дневного периода индексация номинальной стоимости
производится к среднему дневному индексу потребительских цен,
рассчитанному за временной отрезок, равный купонному периоду и
предшествующий на месяц каждому Т-дневному периоду.
48. Текущая стоимость облигаций в пределах Т-дневного периода
рассчитывается по следующей формуле:
S = N + D ,
(n)t (n)t (n)t
где n - порядковый номер периода обращения облигаций;
t - день обращения облигации в Т-дневном периоде (от 1 до Т);
S , белорусских рублей - текущая стоимость облигаций;
(n)t
N , белорусских рублей - проиндексированный номинал
(n)t
облигации;
D , белорусских рублей - накопленный купонный доход.
(n)t
49. Проиндексированная номинальная стоимость облигации
рассчитывается по формуле
^t
N = N х (i / 100) ,
(n)t (n-1)Т
где N , белорусских рублей - проиндексированная номинальная
(n-1)Т
стоимость облигации на последний T день предыдущего периода
обращения. В первом периоде обращения N равняется номинальной
(n-1)T
стоимости облигации, объявленной при выпуске.
Средний дневной индекс потребительских цен рассчитывается по
следующей формуле:
^1/X
i = (I / 100 х I / 100 х ... х I / 100) х 100,
1 2 s
где i - средний дневной индекс потребительских цен;
s - количество месяцев в расчетном временном отрезке;
I ...I , % - индекс потребительских цен за месяц в процентах к
1 s
предыдущему месяцу;
Х - общее количество дней в месяцах, по которым рассчитаны
индексы потребительских цен.
50. Рассчитанный средний дневной индекс потребительских цен
округляется до четырех знаков после запятой:
если пятый знак после запятой меньше цифры 5, то он в расчет не
берется;
если пятый знак после запятой цифра 5 и больше, то четвертый
знак увеличивается на единицу.
51. Накопленный купонный доход определяется по формуле
D = N х K / 100 х ((Т(n - 1) + t) - 1) / 365,
(n)t (n)t
где K, % - годовая купонная ставка по облигации, объявленная
эмитентом.
52. В течение срока обращения облигаций инвесторам
выплачивается купонный доход в размере установленной эмитентом
процентной ставки по облигациям с учетом проиндексированной
номинальной стоимости.
Купонный доход рассчитывается по формуле
D = N х K / 100 х (Tk - 1) / 365,
(n)t
где D, белорусских рублей - купонный доход;
N , белорусских рублей - проиндексированная номинальная
(n)t
стоимость облигации на день выплаты купонного дохода;
Tk - количество дней в купонном периоде.
53. Текущая стоимость облигации, проиндексированная номинальная
стоимость облигации, накопленный купонный доход и купонный доход
выражаются целым числом, округленным до рубля.
Округление проводится по следующему правилу:
если дробная часть рубля после расчетов составляет меньше 0,5
рубля, то она в расчет не берется;
если дробная часть рубля после расчетов составляет 0,5 рубля и
больше, то она округляется до рубля.
Глава 6
РАСЧЕТ ТЕКУЩЕЙ СТОИМОСТИ ОБЛИГАЦИЙ И КУПОННОГО ДОХОДА ПРИ
ИНДЕКСАЦИИ НОМИНАЛЬНОЙ СТОИМОСТИ ОБЛИГАЦИЙ К ОБМЕННОМУ КУРСУ
ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЫ
54. Текущая стоимость облигаций рассчитывается по следующей
формуле:
S = N + D ,
t t t
где S , белорусских рублей - текущая стоимость облигаций;
t
N , белорусских рублей - проиндексированный номинал облигации;
t
t - день обращения облигации;
D , белорусских рублей - накопленный купонный доход.
t
55. Номинальная стоимость облигации изменяется в течение срока
обращения в зависимости от изменения обменного курса иностранной
валюты.
Проиндексированный номинал облигации рассчитывается по формуле
N = N х U / U,
t t
где N, белорусских рублей - номинальная стоимость облигации;
U , белорусских рублей - обменный курс иностранной валюты на
t
определенный день обращения облигации;
U, белорусских рублей - обменный курс иностранной валюты в день
начала размещения облигаций.
56. Инвесторы имеют право на получение купонного дохода в
течение срока обращения облигаций, который выплачивается инвесторам
в размере установленной эмитентом годовой купонной ставки по
облигациям с учетом проиндексированной номинальной стоимости.
57. Накопленный купонный доход определяется по формуле
D = N х K / 100 х (t - 1) / 365,
t t
где K, % - значение фиксированной годовой купонной ставки по
облигации, объявленной эмитентом.
58. Выплачиваемый купонный доход по облигации рассчитывается:
D = N х K / 100 х (Tk - 1) / 365,
t
где D, белорусских рублей - купонный доход;
Tk - количество дней в купонном периоде.
59. Расчеты по облигациям ведутся в цифрах, округленных до двух
знаков после запятой:
если третий знак после запятой меньше цифры 5, то он в расчет
не берется;
если третий знак после запятой цифра 5 и больше, то второй знак
увеличивается на единицу.
60. Текущая стоимость облигации, проиндексированная номинальная
стоимость облигации и купонный доход выражаются целым числом,
округленным до рубля.
Округление проводится по следующему правилу:
если дробная часть рубля после расчетов составляет меньше 0,5
рубля, то она в расчет не берется;
если дробная часть рубля после расчетов составляет 0,5 рубля и
больше, то она округляется до рубля.
Глава 7
ПОРЯДОК ВЫПЛАТЫ КУПОННОГО ДОХОДА ПО ОБЛИГАЦИЯМ
61. Годовая купонная ставка по облигациям и периодичность
выплаты купонного дохода устанавливаются Национальным банком в
распоряжении о выпуске облигаций.
О величине купонного дохода по текущему купонному периоду в
денежном выражении Национальный банк информирует первичных
инвесторов письмом (телеграммой) не позднее чем:
за пять рабочих дней до даты выплаты купонного дохода (при
использовании индекса потребительских цен в качестве базы индексации
номинальной стоимости);
до 9.00 дня выплаты купонного дохода (при использовании
обменного курса иностранной валюты в качестве базы индексации
номинальной стоимости).
62. Первая сумма купонного дохода начисляется с даты, следующей
за датой размещения облигаций, по дату выплаты купонного дохода.
Проценты по другим купонам, включая последний, начисляются со дня,
следующего за датой выплаты предшествующего купонного дохода, по
дату выплаты текущего купонного дохода (по дату погашения).
63. Уполномоченные депозитарии не позднее чем за один рабочий
день до наступления даты выплаты купонного дохода представляют в
Национальный банк сводные заявки на выплату купонного дохода
согласно приложению 7 к настоящей Инструкции.
Национальный банк не позднее дня выплаты купонного дохода
осуществляет расчеты с уполномоченными депозитариями по выплате
купонного дохода по облигации.
Уполномоченные депозитарии не позднее одного рабочего дня,
следующего за днем выплаты купонного дохода, осуществляют расчеты с
инвесторами.
Глава 8
ПОРЯДОК ПОГАШЕНИЯ (ДОСРОЧНОГО ПОГАШЕНИЯ) ОБЛИГАЦИЙ
64. При наступлении срока погашения инвесторам выплачиваются
проиндексированная номинальная стоимость облигации и купонный доход
по последнему купону.
65. Обращение облигаций прекращается за один рабочий день до
наступления срока погашения (срока досрочного погашения).
66. За один рабочий день до наступления срока погашения
инвесторы должны представить в уполномоченный депозитарий заявку на
погашение облигаций. В этот же срок уполномоченный депозитарий
подает в Национальный банк сводную заявку на погашение облигаций по
количеству облигаций данного выпуска на счетах "депо" своих
депонентов согласно приложению 8 к настоящей Инструкции.
67. В день наступления даты погашения облигаций Национальный
банк перечисляет на счета уполномоченных депозитариев денежные
средства в объеме поданной сводной заявки на погашение.
68. Депозитарий Национального банка осуществляет списание
облигаций с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных
депозитариев и со счетов "депо", открытых в депозитарии
Национального банка, в сроки, установленные законодательством
Республики Беларусь.
69. После получения от Национального банка подтверждения о
списании облигаций с корреспондентского счета "депо" ЛОРО
уполномоченный депозитарий в сроки, установленные законодательством
Республики Беларусь, должен списать погашенные облигации со счета
"депо" инвестора.
70. Национальный банк может осуществлять досрочное погашение
облигаций.
71. Инициатором досрочного погашения может выступить инвестор
облигаций через уполномоченный депозитарий. Основанием для
досрочного погашения облигаций является сводная заявка
уполномоченного депозитария на досрочное погашение облигаций по всем
инвесторам либо какому-либо отдельному инвестору согласно приложению
9 к настоящей Инструкции, которая за два рабочих дня до намеченной
даты досрочного погашения облигаций представляется уполномоченным
депозитарием в Национальный банк. На основании поданных сводных
заявок на досрочное погашение Национальный банк принимает решение о
возможности и условиях досрочного погашения.
72. В соответствии с распоряжением Национального банка
инициатором досрочного погашения может выступить Национальный банк.
В распоряжении Национального банка устанавливаются основные условия
досрочного погашения облигаций с учетом изменения срока их обращения
и выплаченного купонного дохода. Национальный банк не менее чем за
три рабочих дня до наступления даты досрочного погашения информирует
об этом уполномоченные депозитарии и инвесторов с использованием
электронных сообщений или телеграмм Национального банка. Погашение
облигаций в данном случае осуществляется при согласии инвестора на
основании сводной заявки уполномоченного депозитария на досрочное
погашение, которая за два рабочих дня до установленной даты
досрочного погашения передается уполномоченным депозитарием в
Национальный банк.
73. Погашение (досрочное погашение) облигаций, размещенных без
проведения аукциона, юридическим лицам, в том числе центральным и
иным банкам, а также кредитно-финансовым организациям иностранных
государств проводится в порядке, установленном договором,
заключенным с инвестором.
74. Облигации, приобретенные Национальным банком в соответствии
с пунктом 71 настоящей Инструкции, могут быть досрочно погашены на
основании распоряжения Национального банка.
Облигации, приобретенные Национальным банком в соответствии с
пунктом 71 настоящей Инструкции, погашаются в день наступления срока
их погашения (досрочного погашения).
75. Национальный банк за несвоевременное перечисление
уполномоченному депозитарию денежных средств при погашении
(досрочном погашении) облигаций несет ответственность в размере и
порядке, предусмотренных договором с уполномоченным депозитарием.
Приложение 1
к Инструкции
по размещению,
обращению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
АНКЕТА
кандидата в первичные инвесторы по индексируемым
облигациям Национального банка Республики Беларусь
для юридических лиц
1. Наименование _______________________________________________
(полное наименование банка)
2. Юридический адрес __________________________________________
3. Почтовый адрес _____________________________________________
4. Номер счета, через который будут проводиться расчеты после
первичного размещения индексируемых облигаций, _____________________
(номер счета, банк,
___________ счет "депо" в уполномоченном депозитарии _______________
код банка) (номер
____________________________________________________________________
счета, номер раздела счета, наименование уполномоченного
____________________________________________________________________
депозитария, код, номер раздела корсчета)
5. Фамилии, инициалы и телефоны сотрудников, работающих на
первичном рынке, имеющих квалификационный аттестат Комитета по
ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь (указать
номер и дату выдачи), ______________________________________________
____________________________________________________________________
6. Дополнительные сведения:
наличие филиалов (количество) ______________________________________
размер фактически сформированного уставного фонда по состоянию на
"__" ____________ 200_ г. ________ белорусских рублей (______ евро),
номер лицензии Национального банка Республики Беларусь и дата ее
выдачи _____________________________________________________________
номер и вид лицензии Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг и дата ее выдачи _____________________________
дата выдачи согласия Национального банка Республики Беларусь на
осуществление операций с ценными бумагами __________________________
Наименование должности
уполномоченного представителя _____________ _________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Главный бухгалтер _____________ _________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Приложение 2
к Инструкции
по размещению,
обращению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ № ____
выпуска № ____ индексируемых облигаций
Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц
Настоящий глобальный сертификат оформлен на весь выпуск № ____
индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь
(далее - индексируемые облигации).
Индексируемые облигации выпускаются Национальным банком
Республики Беларусь, обращаются и погашаются в соответствии с
Инструкцией по размещению, обращению и погашению индексируемых
облигаций Национального банка Республики Беларусь, утвержденной
постановлением Совета директоров Национального банка Республики
Беларусь от 4 апреля 2003 г. № 101.
Основные параметры выпуска установлены распоряжением
Национального банка Республики Беларусь от "__" ____________ 200_ г.
№ ______
Регистрационный номер выпуска ________
Объем выпуска ___________________________ (__________________)
(цифрами, прописью)
Номинальная стоимость одной индексируемой облигации _______
белорусских рублей.
Дата проведения аукциона по размещению индексируемых облигаций
"__" ____________ 200_ г.
Дата погашения "__" ____________ 200_ г.
Срок обращения индексируемых облигаций ________ дней.
Количество купонов _______________
Купонные периоды: первый - с ___________ по ___________
второй - с ____________ по ___________
Форма выпуска - бездокументарная в виде записей на счетах.
Собственники индексируемых облигаций имеют право на получение
купонного дохода в течение срока обращения и проиндексированной
номинальной стоимости при погашении (или установленной Национальным
банком суммы денежных средств при досрочном погашении).
Наименование должности
уполномоченного представителя
Национального банка Республики Беларусь __________ ________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Приложение 3
к Инструкции
по размещению,
обращению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
ДОГОВОР № ____
на выполнение функций первичного инвестора индексируемых облигаций
Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц
г.Минск "__" ___________ 200_ г.
Национальный банк Республики Беларусь (далее - Национальный
банк), в лице ______________________________________________________
действующего на основании __________________________________________
с одной стороны, и _________________________________________________
(далее - Первичный инвестор), в лице _______________________________
действующего на основании __________________________________________
с другой стороны (далее - Стороны), заключили настоящий Договор о
нижеследующем:
1. Предмет и цель Договора
Предметом настоящего Договора являются права и обязанности
Национального банка и Первичного инвестора при размещении, обращении
и погашении индексируемых облигаций Национального банка Республики
Беларусь для юридических лиц (далее - облигации) согласно Инструкции
по размещению, обращению и погашению индексируемых облигаций
Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц,
утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка
Республики Беларусь от 4 апреля 2003 г. № 101 (далее - Инструкция).
2. Обязанности Национального банка
2.1. Информировать Первичного инвестора об основных параметрах
предстоящего выпуска облигаций в соответствии с требованиями
Инструкции.
2.2. Зарегистрировать уполномоченных представителей Первичного
инвестора как пользователей программно-технического комплекса
Национального банка для ввода заявки на покупку облигаций (далее -
заявка).
2.3. Обеспечивать прием заявки Первичного инвестора в течение
времени, определенного для ввода заявок в программно-технический
комплекс Национального банка, в соответствии с Инструкцией.
2.4. В случае удовлетворения заявки Первичного инвестора
передать ему протокол об удовлетворении заявки на покупку облигаций
в день проведения аукциона (доразмещения).
2.5. После завершения аукциона (доразмещения) программно
определить чистое сальдо излишне перечисленных Первичным инвестором
денежных средств, которые должны быть переведены на счет Первичного
инвестора не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения
аукциона (доразмещения), а также количество облигаций, которые в тот
же срок должны быть переведены на счет "депо" Первичного инвестора.
2.6. При отмене аукциона, недопуске заявки Первичного инвестора
к участию в аукционе (доразмещении) не позднее рабочего дня,
следующего за днем проведения аукциона (доразмещения), перечислить
на счет Первичного инвестора денежные средства, направленные им для
приобретения облигаций.
2.7. При принятии Национальным банком решения о досрочном
погашении (проведении доразмещения) облигаций информировать об этом
Первичных инвесторов с помощью электронных сообщений или телеграммы
Национального банка.
2.8. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в ходе
размещения, обращения и погашения облигаций.
2.9. Уведомлять Первичного инвестора обо всех изменениях и
дополнениях, вносимых в Инструкцию, в трехдневный срок с момента
вступления в силу постановления о внесении изменений и дополнений.
3. Права Национального банка
3.1. Не допустить заявку Первичного инвестора к участию в
аукционе (доразмещении), если он не зачислил денежные средства на
приобретение облигаций в течение времени, определенного для
перечисления денежных средств для участия в аукционе (доразмещении),
или зачислил средств меньше, чем указано в поданной заявке.
3.2. Не допустить к участию в аукционе (доразмещении) заявку
Первичного инвестора, введенную в программно-технический комплекс
Национального банка с нарушением требований Инструкции.
3.3. Лишить Первичного инвестора этого статуса и в
одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор в случае
обнаружения в его действиях нарушений требований Инструкции,
настоящего Договора, законодательства Республики Беларусь в области
регулирования рынка ценных бумаг, а также в случае аннулирования или
приостановления действия лицензии Комитета по ценным бумагам при
Совете Министров Республики Беларусь на коммерческую, посредническую
деятельность на рынке ценных бумаг Республики Беларусь, отзыва
согласия Национального банка на осуществление операций с ценными
бумагами.
3.4. В одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор,
письменно предупредив об этом Первичного инвестора за семь рабочих
дней до предполагаемой даты расторжения настоящего Договора.
4. Обязанности Первичного инвестора
4.1. В течение пяти рабочих дней после заключения настоящего
Договора зарегистрировать своих уполномоченных представителей в
качестве пользователей программно-технического комплекса
Национального банка.
4.2. Ввести заявку в программно-технический комплекс
Национального банка в течение времени, определенного для ввода
заявок в соответствии с Инструкцией.
4.3. Перечислить на счет в Национальном банке денежные
средства, необходимые для приобретения облигаций, в течение времени,
определенного для перечисления денежных средств для участия в
аукционе (доразмещении).
4.4. Первичный инвестор не вправе изменить условия заявки по
истечении времени, определенного для ввода заявок в
программно-технический комплекс Национального банка, и после
формирования Национальным банком сводной ведомости заявок согласно
Инструкции.
4.5. После получения от Национального банка протокола об
удовлетворении заявки подписать и передать его в Национальный банк в
день проведения аукциона (доразмещения) в порядке, установленном
Инструкцией.
4.6. За один рабочий день до даты погашения (досрочного
погашения) облигаций прекратить осуществление сделок с облигациями
данного выпуска.
4.7. В случае наличия облигаций на счете "депо" Первичного
инвестора за один рабочий день до наступления срока их погашения
представить в обслуживающий уполномоченный депозитарий заявку на
погашение облигаций.
4.8. При согласии с объявленными Национальным банком условиями
досрочного погашения облигаций и при наличии облигаций на счете
"депо" Первичного инвестора в течение двух рабочих дней,
предшествующих дате досрочного погашения, и в порядке, установленном
Инструкцией, подать в данный обслуживающий депозитарий заявку на
досрочное погашение облигаций.
4.9. Соблюдать конфиденциальность информации, передаваемой в
Национальный банк в ходе размещения, обращения и погашения
облигаций. Не вступать в письменные или устные договоренности с
другими Первичными инвесторами по ценовым условиям размещения
облигаций.
4.10. В течение трех рабочих дней после внесения изменений в
документы, представленные в Национальный банк на присвоение статуса
Первичного инвестора (изменение счетов, через которые будут
проводиться расчеты после размещения облигаций, счетов "депо",
окончание срока действия доверенностей, аттестатов, выданных
уполномоченным представителям, и т.д.), письменно информировать об
этом Национальный банк.
4.11. Соблюдать все требования, вытекающие из настоящего
Договора, Инструкции и иных актов законодательства, регламентирующих
проведение операций с облигациями.
5. Права Первичного инвестора
5.1. Участвовать в проводимых Национальным банком размещениях
облигаций.
5.2. Приобретать облигации согласно поданной заявке в размере
удовлетворенных предложений.
5.3. При возникновении необходимости досрочного погашения за 2
рабочих дня до намеченной даты досрочного погашения в порядке,
установленном Инструкцией, подать в обслуживающий уполномоченный
депозитарий заявку на досрочное погашение.
5.4. В порядке, предусмотренном Инструкцией, направлять
денежные средства, не использованные на приобретение облигаций в
ходе аукциона, для участия в доразмещении, а при доразмещении - для
участия в другом выпуске, объявленном к доразмещению.
5.5. В одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор,
письменно предупредив Национальный банк об этом за семь рабочих дней
до предполагаемой даты расторжения Договора.
6. Ответственность Сторон
6.1. За несвоевременное перечисление Национальным банком
Первичному инвестору неиспользованных денежных средств при
проведении аукциона или доразмещения Национальный банк уплачивает
Первичному инвестору пеню в размере 0,05 % от подлежащей к возврату
суммы за каждый день просрочки.
6.2. В случае разглашения одной из Сторон конфиденциальной
информации, в результате чего другой Стороне причинен материальный
ущерб, виновная Сторона обязана возместить пострадавшей Стороне
убытки.
7. Порядок разрешения споров
7.1. Все споры или разногласия, вытекающие из исполнения
настоящего Договора, Стороны регулируют путем переговоров.
В случае невозможности достижения согласия путем переговоров
споры подлежат рассмотрению в Высшем Хозяйственном Суде Республики
Беларусь в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
8. Прочие условия
8.1. Стороны признают юридическую силу электронного документа,
используемого в программно-техническом комплексе Национального банка
при проведении операций с ценными бумагами по настоящему Договору в
соответствии с Инструкцией. В ходе разрешения конфликтных ситуаций,
связанных с обработкой электронных документов, осуществляется
проверка корректности электронной цифровой подписи и подлинности
электронного документа в присутствии и под контролем представителя
подразделения безопасности и защиты информации Национального банка и
службы безопасности республиканского унитарного предприятия
"Белорусский межбанковский расчетный центр".
8.2. Настоящий Договор вступает в силу после подписания его
Сторонами и действует до "__" ____________ 200_ г.
8.3. Любые изменения и дополнения к настоящему Договору имеют
силу в том случае, если они совершены в письменной форме и подписаны
полномочными представителями Сторон.
8.4. В случаях, не предусмотренных настоящим Договором, Стороны
руководствуются законодательством Республики Беларусь.
8.5. Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих
одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из
Сторон.
9. Юридические адреса и реквизиты Сторон
Национальный банк: Национальный банк Республики Беларусь,
220008, г.Минск, пр.Ф.Скорины, 20.
Первичный инвестор: ________________________________________________
Национальный банк Первичный инвестор
Наименование должности Наименование должности
уполномоченного представителя уполномоченного представителя
__________ ________________ __________ ________________
(подпись) (И.О.Фамилия) (подпись) (И.О.Фамилия)
М.П. М.П.
"__"__________ 200_ г. "__"__________ 200_ г.
Главный бухгалтер Главный бухгалтер
_________ _______________ _________ ________________
(подпись) (И.О.Фамилия) (подпись) (И.О.Фамилия)
"__"__________ 200_ г. "__"__________ 200_ г.
Приложение 4
к Инструкции
по размещению,
обращению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
УВЕДОМЛЕНИЕ
о допуске заявки к участию в первичном размещении индексируемых
облигаций Национального банка Республики Беларусь
для юридических лиц
Заявка подана на общую сумму __________________ белорусских
рублей.
На счет Национального банка Республики Беларусь № _____________
код ________________________________ перечислены денежные средства в
сумме ______________________________ белорусских рублей.
(цифрами)
Ввод заявки от лица первичного инвестора осуществил ___________
____________________________________________________________________
(наименование должности, фамилия, инициалы)
на основании _______________________________________________________
____________ _______________
(дата) (время)
Наименование должности
уполномоченного представителя
первичного инвестора _____________ _________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Удостоверяю перечисление денежных средств в сумме __________________
_______________ ___________________________ белорусских рублей.
____________ ______________
(дата) (время)
Наименование должности
уполномоченного представителя
Национального банка _____________ _________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Национальный банк Республики Беларусь уведомляет ______________
____________________________________________________________________
(наименование первичного инвестора)
о том, что заявка, поданная "__"____________ 200_ г., при проведении
_____________________________________ выпуска № __________ оформлена
(аукцион, доразмещение)
и введена в программно-технический комплекс Национального банка в
соответствии с Инструкцией по размещению, обращению и погашению
индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для
юридических лиц, утвержденной постановлением Совета директоров
Национального банка Республики Беларусь от 4 апреля 2003 г. № 101.
Уведомление от лица Национального банка Республики Беларусь
выдал ______________________________________________________________
____________ ______________
(дата) (время)
Наименование должности
уполномоченного представителя
Национального банка _____________ _________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Приложение 5
к Инструкции
по размещению,
обращению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
Сводная ведомость заявок,
поданных на аукцион по размещению индексируемых облигаций
Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц
1. Номер выпуска ___________________________________________________
2. Дата размещения _________________________________________________
3. Срок обращения __________________________________________________
4. Дата погашения __________________________________________________
5. Объем выпуска ___________________________________________________
6. Номинальная стоимость ___________________________________________
-------------T----------T----------T--------T----------T----------T----------¬
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сумма ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦Сумма ¦ ¦покупки по¦ ¦ ¦
¦ ¦Количество¦покупки по¦Средне ¦средне- ¦Объем ¦Процент ¦
¦Минимальная ¦приобрета-¦конкурент-¦взвешен-¦взвешенной¦размещения¦размещения¦
¦цена продажи¦емых ¦ным пред- ¦ная цена¦цене по ¦при данной¦при данных¦
¦(в процентах¦облигаций ¦ложениям ¦продажи ¦неконку- ¦минималь- ¦минималь- ¦
¦к номиналу) ¦по данной ¦по данной ¦(в про- ¦рентным ¦ной цене и¦ной и ¦
¦ ¦минималь- ¦минималь- ¦центах к¦предложе- ¦средневз- ¦средневз- ¦
¦ ¦ной цене, ¦ной цене, ¦номина- ¦ниям, ¦вешенной, ¦вешенной ¦
¦ ¦штук ¦рублей ¦лу) ¦рублей ¦рублей ¦ценах ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----------+----------+--------+----------+----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------------+----------+----------+--------+----------+----------+----------+
¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦
+------------+----------+----------+--------+----------+----------+----------+
¦ Всего по конкурентным заявкам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------T----------T----------+--------+----------+----------+----------+
¦ ¦ х ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----------+----------+--------+----------+----------+----------+
¦ Всего по неконкурентным заявкам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------T----------T----------+--------+----------+----------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ х ¦ ¦ ¦
L------------+----------+----------+--------+----------+----------+-----------
Итого по всем заявкам _________________________________ рублей.
Перечислено денежных средств __________________________ рублей.
Наименование должности
уполномоченного представителя
Национального банка _____________ _________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Приложение 6
к Инструкции
по размещению,
обращению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
ПРОТОКОЛ
об удовлетворении заявки на покупку индексируемых облигаций
Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц
В ходе _____________________________________ состоявшегося в
(аукцион, доразмещение)
Национальном банке Республики Беларусь "__"__________ 200_ г. заявка
первичного инвестора _______________________________________________
(наименование первичного инвестора)
на покупку индексируемых облигаций Национального банка Республики
Беларусь выпуска № ____ _________________________________ на ____ %.
(удовлетворена, не удовлетворена)
Национальный банк Республики Беларусь информирует, что вы
приобрели и являетесь владельцем ________________ индексируемых
облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических
лиц на сумму ________________________(_________________) белорусских
(фактическая стоимость цифрами, прописью)
рублей.
Перечень удовлетворенных предложений в поданной заявке
следующий:
----------------------------T----------------------T-----------T--------¬
¦ ¦ Цена покупки (в ¦Количество,¦ Объем ¦
¦ Конкурентные предложения ¦процентах от номинала)¦ штук ¦покупки,¦
¦(предложение при проведении¦ ¦ ¦ рублей ¦
¦ доразмещения) +----------------------+-----------+--------+
¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦
+---------------------------+----------------------+-----------+--------+
¦Итого объем покупки по конкурентным предложениям ¦ х ¦ х ¦
+--------------------------------------------------+-----------+--------+
¦Неконкурентное предложение ¦ х ¦ х ¦
+--------------------------------------------------+-----------+--------+
¦Итого общий объем покупки (предложение ¦ х ¦ х ¦
¦при проведении доразмещения) ¦ ¦ ¦
L--------------------------------------------------+-----------+---------
На корсчет "депо" ЛОРО № ______________________________________
(наименование уполномоченного
______________ перечислено ________________________(_______________)
депозитария) (цифрами, прописью)
индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для
юридических лиц на сумму __________________________(_______________)
(цифрами, прописью)
белорусских рублей.
Национальный банк Первичный инвестор
Наименование должности Наименование должности
уполномоченного представителя уполномоченного представителя
__________ __________________ __________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия) (подпись) (И.О.Фамилия)
М.П. М.П.
"__" __________ 200_ г. "__" __________ 200_ г.
Приложение 7
к Инструкции
по размещению,
обращению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария)
СВОДНАЯ ЗАЯВКА
на выплату купонного дохода по индексируемым облигациям
Национального банка Республики Беларусь для юридических
лиц выпуска № ____
Номер купона _________________
Количество облигаций _______________________________________________
(цифрами)
(__________________________________________________________________)
(прописью)
Сумма денежных средств _____________________________________________
(цифрами)
(__________________________________________________________________)
(прописью)
Банковские реквизиты депозитария: __________________________________
(номер счета, наименование банка
____________________________________________________________________
и его код)
Наименование должности
уполномоченного представителя
депозитария _____________ ________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ____________ _________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Приложение: информация о владельцах облигаций на дату выплаты
купонного дохода.
Приложение 8
к Инструкции
по размещению,
обращению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария)
СВОДНАЯ ЗАЯВКА
на погашение индексируемых облигаций Национального банка
Республики Беларусь для юридических лиц выпуска № ________
Количество облигаций _______________________________________________
(цифрами)
(__________________________________________________________________)
(прописью)
Сумма денежных средств _____________________________________________
(цифрами)
(__________________________________________________________________)
(прописью)
Банковские реквизиты депозитария: __________________________________
(номер счета, наименование банка
____________________________________________________________________
и его код)
Наименование должности
уполномоченного представителя
депозитария _____________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ____________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Приложение: информация о владельцах облигаций на дату погашения.
Приложение 9
к Инструкции
по размещению,
обращению и погашению
индексируемых облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
для юридических лиц
СВОДНАЯ ЗАЯВКА
на досрочное погашение индексируемых облигаций Национального банка
Республики Беларусь для юридических лиц выпуска № ______
__________________________________________________ просит произвести
(наименование уполномоченного депозитария)
досрочное погашение индексируемых облигаций Национального банка
Республики Беларусь для юридических лиц в связи с __________________
(указать причину
____________________________________________________________________
и перечень владельцев)
1. Дата досрочного погашения __________________________________
2. Количество облигаций, подлежащих выкупу, ___________________
штук на сумму ___________________________________(_________________)
(цифрами, прописью)
белорусских рублей.
3. Денежные средства в сумме _____________________(___________)
(цифрами, прописью)
белорусских рублей в счет досрочного погашения облигаций выпуска
№ ___ следует перевести на наш счет № _____________ в ______________
Другие необходимые для перечисления реквизиты: ________________
Наименование должности
уполномоченного представителя
депозитария _____________ ________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ____________ ________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
___________________________________________________________--
|
