ПРАВО - Законодательство Республики Беларусь
 
Реклама в Интернет
"Все Кулички"
Поиск документов

Реклама
Рассылка сайта
Content.Mail.Ru
Реклама


 

 

Правовые новости


Новые документы


Авто новости


Юмор




Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 14 марта 2002 г. №04/П "Об утверждении Положения о требованиях к содержанию проспекта эмиссии ценных бумаг"

Текст документа по состоянию на 25 мая 2007 года

| < Назад

   ПОСТАНОВЛЕНИЕ КОМИТЕТА ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ СОВЕТЕ МИНИСТРОВ
                        РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
                      14 марта 2002 г. № 04/П

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ТРЕБОВАНИЯХ К СОДЕРЖАНИЮ
ПРОСПЕКТА ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ
       ___________________________________________________________--
         Утратило силу постановлением Комитета по ценным бумагам при
         Совете Министров Республики Беларусь от 11 апреля 2006 г. №
         09/П  (зарегистрировано  в Национальном реестре - № 8/14346
         от 25.04.2006 г.)   

     В  целях  совершенствования  государственного  регулирования  и
развития  рынка  ценных  бумаг  Комитет по ценным бумагам при Совете
Министров Республики Беларусь постановляет:
     Утвердить  прилагаемое  Положение  о  требованиях  к содержанию
проспекта эмиссии ценных бумаг.

Председатель                                               В.М.ШУХНО

                                              УТВЕРЖДЕНО
                                              Постановление Комитета
                                              по ценным бумагам
                                              при Совете Министров
                                              Республики Беларусь
                                              14.03.2002 № 04/П

                             ПОЛОЖЕНИЕ
     о требованиях к содержанию проспекта эмиссии ценных бумаг

                              Глава 1
                          ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     1. Положение  о  требованиях  к  содержанию  проспекта  эмиссии
ценных  бумаг  (далее  -  Положение)  разработано  в  соответствии с
Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 г. № 1512-XII "О ценных
бумагах  и  фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi
Беларусь, 1992 г., № 11, ст.194; 1996 г., № 24, ст.439).
     2. Проспект  эмиссии  ценных  бумаг  составляется  и   издается
эмитентом  или  по  его  поручению профессиональным участником рынка
ценных  бумаг  при  создании,  реорганизации  открытого акционерного
общества,  преобразовании  юридического  лица в открытое акционерное
общество, проведении открытой подписки на акции или открытой продажи
облигаций  и  служит  целям  информирования  инвесторов  об условиях
размещения, подписки или продажи ценных бумаг.
     3. Проспект  эмиссии  ценных  бумаг регистрируется Комитетом по
ценным  бумагам  при  Совете  Министров Республики Беларусь (далее -
Комитет  по  ценным  бумагам)  одновременно с регистрацией акций при
создании,    реорганизации    открытого    акционерного    общества,
преобразовании  юридического  лица  в открытое акционерное общество,
заверении  текста  краткой  информации об открытой продаже облигаций
или открытой подписке на акции.
     4. Проспект эмиссии ценных бумаг должен быть надлежащим образом
оформлен  и  состоять  из титульного листа, текста проспекта эмиссии
ценных бумаг (соответствующих разделов) и приложений к нему. Данные,
содержащиеся    в  проспекте  эмиссии  ценных  бумаг,  должны   быть
достоверными   и  пригодными  для  оценки   хозяйственно-финансового
положения    эмитента.    Результаты   хозяйственной  и   финансовой
деятельности  общества  указываются в проспекте эмиссии ценных бумаг
за  последние  три года либо за каждый завершенный год с момента его
образования,  если этот срок менее трех лет, а также по состоянию на
конец  последнего  квартала перед принятием решений о выпуске ценных
бумаг или о проведении открытой подписки на акции.
     Содержание  проспекта эмиссии ценных бумаг должно быть четким и
ясным  с  порядком  следования  данных  и  разделов в соответствии с
настоящим  Положением.  Проспект  эмиссии  составляется без ненужных
повторений в форме последовательного и логичного изложения.
     5. Проспект  эмиссии ценных бумаг должен быть издан эмитентом в
количестве,    достаточном   для  ознакомления  всех   потенциальных
покупателей  ценных бумаг, и иметься в наличии в местах подписки или
продажи ценных бумаг.
     6. Проспект    эмиссии   акций  утверждается  общим   собранием
акционеров, прошивается, подписывается руководителем исполнительного
органа,    главным    бухгалтером    эмитента    и     руководителем
профессионального  участника  рынка  ценных бумаг (если используются
услуги  профессионального участника рынка ценных бумаг), скрепляется
печатью  эмитента  и  профессионального участника рынка ценных бумаг
(если  используются  услуги профессионального участника рынка ценных
бумаг).
     Проспект эмиссии облигаций утверждается уполномоченным органом,
прошивается,  подписывается  руководителем  исполнительного  органа,
главным  бухгалтером  эмитента  и  руководителем   профессионального
участника    рынка    ценных    бумаг   (если  используются   услуги
профессионального участника рынка ценных бумаг), скрепляется печатью
эмитента  и  профессионального  участника  рынка  ценных бумаг (если
используются услуги профессионального участника рынка ценных бумаг).
     Должностные лица эмитента несут установленную законодательством
ответственность  за недостоверность данных, содержащихся в проспекте
эмиссии ценных бумаг.
     7. Комитет  по  ценным  бумагам  отвечает  за полноту сведений,
представленных    в    проспекте  эмиссии  ценных  бумаг,  а   также
осуществляет  контроль  за  соблюдением правил выпуска ценных бумаг,
установленных законодательством.
     Исходя  из  интересов  инвесторов,  Комитет  по  ценным бумагам
вправе  производить  проверки представляемой эмитентом информации по
существу.
     8. В  период проведения открытой подписки на акции или открытой
продажи  облигаций  эмитент обязан в случае возникновения каких-либо
изменений  в  фактическом положении дел по сравнению с первоначально
представленным  проспектом эмиссии ценных бумаг зарегистрировать эти
изменения  в  Комитете по ценным бумагам, а также оповестить об этих
изменениях подписчиков или покупателей.

                              Глава 2
             СОДЕРЖАНИЕ ПРОСПЕКТА ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

     9. При    создании,    реорганизации   акционерного   общества,
преобразовании  юридического  лица  в  открытое акционерное общество
проспект эмиссии акций должен содержать:
     титульный лист;
     раздел "Общие данные об эмитенте";
     раздел "Сведения об эмиссии акций";
     раздел "Планы развития эмитента";
     приложения.
     10. При  проведении  открытой подписки на акции дополнительного
выпуска    акционерного  общества  проспект  эмиссии  акций   должен
содержать:
     титульный лист;
     раздел "Общие данные об эмитенте";
     раздел "Сведения об эмиссии акций";
     раздел "Финансовое   положение   и  хозяйственная  деятельность
эмитента";
     раздел "Планы развития эмитента";
     приложения.
     11. При  проведении открытой продажи облигаций проспект эмиссии
облигаций должен содержать:
     титульный лист;
     раздел "Общие данные об эмитенте";
     раздел "Сведения об эмиссии облигаций";
     раздел "Финансовое  положение  и   хозяйственная   деятельность
эмитента";
     раздел "Планы развития эмитента";
     приложения.
     12. Титульный  лист  проспекта  эмиссии  ценных  бумаг   должен
содержать следующую информацию:
     12.1. наименование   документа:   "Проспект    эмиссии    акций
(облигаций)";
     12.2. полное фирменное наименование эмитента;
     12.3. отметку  об  утверждении  проспекта  эмиссии ценных бумаг
уполномоченным  органом  эмитента,  которая  должна  содержать слово
"Утвержден",  наименование  органа  эмитента,  утвердившего проспект
эмиссии ценных бумаг, дату утверждения;
     12.4. штамп  Комитета по ценным бумагам о регистрации проспекта
эмиссии  ценных  бумаг  (штамп  ставится  при  регистрации проспекта
эмиссии ценных бумаг).
     13. Раздел "Общие данные об эмитенте" должен содержать:
     13.1. полное  и сокращенное наименование эмитента (на русском и
белорусском языках);
     13.2. дату  и  регистрационный  номер эмитента как юридического
лица, наименование регистрирующего органа;
     13.3. дату проведения учредительного собрания;
     13.4. юридический  и  почтовый  адреса эмитента, телефон, факс,
электронный адрес (E-mail);
     13.5. цели, виды и срок деятельности эмитента;
     13.6. номера    расчетного    и  валютных  счетов  эмитента   и
наименование обслуживающих его банков, коды банков;
     13.7. органы   управления   эмитента,   их   численный  состав,
полномочия;
     13.8. список  членов  действующих  органов  управления  (совета
директоров  или  наблюдательного  совета  и  исполнительного органа)
эмитента  с  указанием  фамилий,  имен,  отчеств,  годов   рождения,
образования,  полученной  специальности,  всех занимаемых должностей
каждого,  в том числе вне органов управления акционерным обществом в
настоящее время и за последние пять лет, количества принадлежащих им
акций  по  видам  и  категориям  (долей), суммы, процента в уставном
фонде эмитента;
     13.9. список  всех акционеров (участников), которые имеют более
5  процентов от общего количества голосов (долей), с указанием места
жительства (для физических лиц) или юридического и почтового адресов
(для  юридических  лиц),  количества  принадлежащих им простых акций
(долей), суммы и процента в уставном фонде эмитента;
     13.10. наличие доли государства в уставном фонде эмитента;
     13.11. наименование  депозитария,  обслуживающего эмитента, его
юридический  и  почтовый  адреса,  дату  и регистрационный номер как
юридического   лица,  наименование  регистрирующего  органа,   номер
лицензии Комитета по ценным бумагам, срок действия лицензии;
     13.12. наименования  профессиональных  участников  рынка ценных
бумаг  (если  используются  их  услуги),  их  юридические и почтовые
адреса,    даты  и  регистрационные  номера  как  юридических   лиц,
наименования  регистрирующих  органов,  номера  лицензий Комитета по
ценным  бумагам и указанные в них виды профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, сроки действия лицензий;
     13.13. сроки, порядок расчета и выплаты дивидендов по акциям;
     13.14. указание  на  форму  выпуска  акций  (облигаций)  в виде
отпечатанных на бумаге бланков или в форме записей на счетах;
     13.15. преимущества  и  льготы акционеров общества, в том числе
право первоочередного приобретения акций;
     13.16. права владельцев акций (облигаций);
     13.17. порядок перехода прав собственности на акции (облигации)
на вторичном рынке ценных бумаг;
     13.18. перечень   лиц  (фамилия,  имя,  отчество,   должность),
ответственных за достоверность приводимых в проспекте эмиссии ценных
бумаг сведений и информации.
     14. Раздел "Сведения об эмиссии акций" должен содержать:
     14.1. сумму  зарегистрированного  уставного  фонда,  количество
акций по видам и категориям;
     14.2. сведения    о  выпусках  акций  (указываются  по   каждой
проведенной эмиссии акций):
     дату и номер протокола принятия решения о выпуске акций;
     сумму эмиссии акций;
     количество, вид и категории акций;
     номинальную стоимость акций;
     серии и номера акций;
     дату  и  номер  регистрации  акций в Комитете по ценным бумагам
(при регистрации акций - заполняется Комитетом по ценным бумагам);
     условия размещения акций;
     сведения,  отражающие  изменения  в  зарегистрированном выпуске
акций и дату их регистрации в Комитете по ценным бумагам;
     14.3. сведения  о предстоящей подписке на акции (при проведении
открытой подписки на акции дополнительного выпуска):
     сумму объявленного уставного фонда;
     дату  принятия  решения  о  проведении подписки на акции, номер
протокола общего собрания акционеров;
     объявленную сумму дополнительной эмиссии акций;
     количество, вид  и  категории  акций,  предлагаемых  к открытой
подписке;
     номинальную стоимость и цену подписки на акции;
     места и время проведения подписки;
     срок проведения подписки;
     условия досрочного прекращения подписки;
     действия,  совершаемые  в  случае  превышения либо недостижения
подпиской объявленного уставного фонда;
     условия отказа в подписке;
     условия  хранения  средств,  аккумулируемых  путем  подписки на
акции, и гарантии их сохранности до регистрации акций;
     условия и порядок возврата средств при отказе от выпуска акций;
     порядок  оценки  и  внесения  инвестором  неденежного  вклада в
уставный фонд общества;
     14.4. другие сведения, указываемые по решению эмитента.
     15. Раздел "Сведения об эмиссии облигаций" должен содержать:
     15.1. сведения о продаже облигаций:
     дату  принятия  решения  о выпуске облигаций, номер протокола и
наименование органа, принявшего это решение;
     сумму эмиссии облигаций;
     количество и вид облигаций, предлагаемых к открытой продаже;
     номинальную стоимость и цену продажи облигации;
     дату и номер регистрации облигаций в Комитете по ценным бумагам
(заполняется    Комитетом    по   ценным  бумагам  при   регистрации
облигаций);
     места и время проведения продажи;
     срок обращения облигаций;
     срок и порядок погашения облигаций;
     условия отказа в продаже облигаций;
     условия и размер выплаты дохода по облигациям;
     15.2. состав  и  стоимость  по  группам  основных  и  оборотных
средств, выступающих в качестве залога;
     15.3. наименование государственных органов, где зарегистрирован
запрет на отчуждение имущества, выступающего в качестве залога;
     15.4. другие сведения, указываемые по решению эмитента.
     16. Раздел  "Финансовое  положение и хозяйственная деятельность
эмитента" должен содержать:
     16.1. динамику  финансово-хозяйственного  состояния эмитента за
последние  три  года  либо  за  каждый  завершенный  год  с  момента
образования,  если этот срок менее трех лет, а также по состоянию на
конец  последнего  квартала  перед  принятием  решения  о проведении
подписки на акции (выпуске акций или облигаций):
     суммы основных средств по группам;
     суммы капитальных вложений;
     суммы балансовой прибыли;
     суммы чистой прибыли;
     суммы резервного фонда;
     суммы, направленные из резервного фонда;
     суммы задолженности кредиторам;
     суммы, направленные на выплату дивидендов;
     доходность на одну акцию;
     суммы чистых активов общества;
     коэффициент текущей ликвидности;
     коэффициент обеспеченности  общества  собственными   оборотными
средствами;
     среднесписочную численность работников общества;
     количество акционеров;
     объемы    по   основным  видам  производства  (работ,   услуг),
занимающих 10 и более процентов общего объема;
     общую  характеристику рынков сбыта (внутренний и внешний рынки,
их доли в общем объеме);
     наименование  поставщиков  сырья,  материалов,   комплектующих,
занимающих 10 и более процентов общего объема.
     Акционерные банки дополнительно указывают следующие показатели:
     соблюдение экономических нормативов, установленных Национальным
банком Республики Беларусь в области платежеспособности, ликвидности
и крупных рисков;
     выполнение  обязательных  резервных  требований   Национального
банка Республики Беларусь;
     16.2. количество    филиалов  и  представительств  общества   с
указанием их местонахождения;
     16.3. инвестиции в уставные фонды других юридических лиц (сумма
инвестированных средств, количество акций, доля в уставном фонде);
     16.4. размер  просроченной  задолженности  (свыше  1 месяца) по
платежам в бюджет и во внебюджетные фонды;
     16.5. наличие земельного участка, в том числе застроенного;
     16.6. патенты и другие нематериальные активы. Сроки их действия
и значение для основных видов деятельности общества;
     16.7. сведения о санкциях, примененных к обществу и руководящим
должностным лицам эмитента государственными органами (причина, вид и
кем применялись санкции), за текущий год.
     17. Раздел "Планы развития эмитента" должен содержать:
     17.1. планы    развития   общества  с  освещением   перспективы
обеспечения  ресурсами  намечаемых проектов, анализом факторов риска
по  группам:  экономические, социальные, технические, экологические.
Прогноз финансовых результатов;
     17.2. другие сведения, указываемые по решению эмитента.
     18. К  проспекту эмиссии ценных бумаг прилагаются бухгалтерские
балансы, отчеты о прибылях и убытках:
     за последний отчетный год с заключением аудитора;
     за   последний  квартал,  предшествующий  принятию  решения   о
проведении    подписки    на    акции  (о  выпуске  ценных   бумаг),
удостоверенные аудитором либо председателем ревизионной комиссии.

                              Глава 3
  РЕГИСТРАЦИЯ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНОСИМЫХ В ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

     19. Регистрация изменений,  вносимых в проспект эмиссии  ценных
бумаг.
     19.1. При  открытой  подписке  на  акции  регистрации  подлежат
изменения  в  проспекте  эмиссии,  касающиеся  объема выпуска акций,
сроков проведения подписки, условий досрочного прекращения подписки,
действий,    совершаемых  в  случае  превышения  либо   недостижения
подпиской объявленного уставного фонда.
     19.2. При  открытой  продаже  облигаций  регистрации   подлежат
изменения в проспект эмиссии облигаций, касающиеся изменения состава
и суммы залога.
     20. Изменения  в  проспект  эмиссии  ценных  бумаг утверждаются
общим  собранием  акционеров (при выпуске облигаций - уполномоченным
органом),  прошиваются,  подписываются руководителем исполнительного
органа, главным бухгалтером эмитента и руководителем исполнительного
органа    профессионального  участника  рынка  ценных  бумаг   (если
используются услуги профессионального участника рынка ценных бумаг),
скрепляются  печатью  эмитента  и  профессионального участника рынка
ценных  бумаг  (если используются услуги профессионального участника
рынка ценных бумаг).  


<<< Главная страница | < Назад

<<<<                                                                                         >>>>


Новости партнеров
pravo.kulichki.ru ::: pravo.kulichki.com ::: pravo.kulichki.net
2004-2015 Республика Беларусь
Rambler's Top100
Разное


Разное
Спецпроект "Тюрьма"

 

Право России