|
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
30 августа 2001 г. № 219
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДЕПОЗИТАРИЯХ
___________________________________________________________--
Утратило силу постановлением Правления Национального банка
Республики Беларусь от 28 декабря 2005 г. № 184
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2006 г., № 35, 8/13901)
Правление Национального банка Республики Беларусь
постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение об уполномоченных
депозитариях.
2. Признать утратившими силу:
Положение об уполномоченных депозитариях, утвержденное
Правлением Национального банка Республики Беларусь 27 ноября 1996 г.
(протокол № 31);
Дополнение 1 к Положению об уполномоченных депозитариях от
17.12.1996 № 819, утвержденное постановлением Совета директоров
Национального банка Республики Беларусь от 19 декабря 1997 г. №
51.1;
постановление Совета директоров Национального банка Республики
Беларусь от 6 апреля 1999 г. № 9.9 "Об утверждении дополнения 2 к
Положению об уполномоченных депозитариях от 17 декабря 1996 г. №
819" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999
г., № 38, 8/297).
Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ
СОГЛАСОВАНО СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДЕНО
Министр финансов Председатель Постановление
Республики Беларусь Государственного комитета Правления
Н.П.Корбут по ценным бумагам Национального банка
10.09.2001 Республики Беларусь Республики Беларусь
В.М.Шухно 30.08.2001 № 219
07.09.2001
ПОЛОЖЕНИЕ
об уполномоченных депозитариях
Положение об уполномоченных депозитариях (далее - Положение)
разработано на основании статьи 16 Закона Республики Беларусь от 9
июля 1999 г. № 280-З "О депозитарной деятельности и центральном
депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь" (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 56, 2/61), в
соответствии с Указом Президента Республики Беларусь от 20 июля 1998
г. № 366 "О совершенствовании системы государственного регулирования
рынка ценных бумаг" (Собрание декретов, указов Президента и
постановлений Правительства Республики Беларусь, 1998 г., № 20,
ст.530; Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000
г., № 44, 1/1232) и на основании иного законодательства,
регулирующего выпуск и обращение государственных ценных бумаг и
ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь (далее -
Национальный банк).
Настоящее Положение определяет порядок получения и лишения
статуса уполномоченного депозитария по государственным ценным
бумагам и ценным бумагам Национального банка (далее - уполномоченный
депозитарий), основные требования к уполномоченным депозитариям, а
также основные функции, порядок ликвидации и порядок осуществления
контроля за деятельностью уполномоченных депозитариев.
Настоящее Положение применяется в случаях, когда в соответствии
с законодательством Республики Беларусь, регулирующим выпуск и
обращение государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального
банка, учет прав на государственные ценные бумаги и ценные бумаги
Национального банка осуществляется в депозитарии.
Глава 1. Основные положения
1. Уполномоченный депозитарий - депозитарий, заключивший
договор с Национальным банком на выполнение функций по учету прав на
государственные ценные бумаги, за исключением именных
приватизационных чеков, и ценные бумаги Национального банка (далее -
ценные бумаги), а также по осуществлению расчетов по операциям с
ценными бумагами и выполнению иных функций, определяемых настоящим
Положением.
2. Уполномоченные депозитарии определяются Национальным банком
по согласованию с Министерством финансов Республики Беларусь (далее
- Министерство финансов) на основании требований, предъявляемых
депозитариям настоящим Положением.
3. Национальный банк выполняет функции центрального депозитария
по государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального
банка Республики Беларусь.
Глава 2. Порядок получения статуса уполномоченного депозитария
4. Для регистрации в качестве уполномоченного депозитария
юридическое лицо подает в Национальный банк следующие документы:
заявление по форме, приведенной в приложении 1 к настоящему
Положению;
анкету депозитария по форме, приведенной в приложении 2 к
настоящему Положению;
последний годовой баланс; если юридическое лицо действует
меньше года, то представляется баланс на последнюю отчетную дату;
отчет депозитария на дату подачи заявления по форме,
приведенной в приложении 3 к настоящему Положению;
нотариально заверенную копию лицензии на депозитарную
деятельность, выданной Государственным комитетом по ценным бумагам
Республики Беларусь (далее - Государственный комитет по ценным
бумагам);
копию Положения о депозитарии, согласованного с Национальным
банком и Государственным комитетом по ценным бумагам, составленного
юридическим лицом в соответствии с требованиями законодательства
Республики Беларусь;
описание функций программного обеспечения для осуществления
депозитарной деятельности.
5. Представленные документы рассматриваются в течение 20 дней
Национальным банком, после чего в течение 10 дней согласовываются с
Министерством финансов. При принятии положительного решения,
согласованного с Министерством финансов, Национальный банк
информирует юридическое лицо о данном решении и заключает с ним
договор на выполнение функций уполномоченного депозитария (примерная
форма договора приведена в приложении 4 к настоящему Положению).
6. Основанием для отказа в заключении договора на выполнение
функций уполномоченного депозитария может быть несоответствие
документов требованиям законодательства Республики Беларусь и
настоящего Положения и/или несоответствие депозитария требованиям,
определенным в главе 3 настоящего Положения.
Глава 3. Перечень требований к уполномоченному депозитарию
7. Уполномоченным депозитарием может быть юридическое лицо,
являющееся банком Республики Беларусь и имеющее лицензию на
депозитарную деятельность, выданную Государственным комитетом по
ценным бумагам, и установившее корреспондентские отношения с
Национальным банком.
В случаях, предусмотренных законодательством Республики
Беларусь, уполномоченным депозитарием может являться депозитарий -
нерезидент Республики Беларусь, на который не распространяются
данные требования и отношения Национального банка с которым
регламентируются отдельным договором.
8. Продолжительность работы в качестве депозитария до момента
подачи заявления должна быть не менее шести месяцев с даты выдачи
лицензии на депозитарную деятельность.
9. Банк должен:
9.1. выполнять обязательные экономические нормативы,
устанавливаемые Национальным банком, в течение шести месяцев,
предшествующих дате подачи заявления на получение статуса
уполномоченного депозитария, и трех месяцев, предшествующих дате
окончания действия договора на выполнение функций уполномоченного
депозитария, при необходимости его продления;
9.2. не иметь фактов применения принудительных мер воздействия,
за исключением штрафных санкций, со стороны регулирующих,
контролирующих и надзорных органов за нарушение законодательства
Республики Беларусь в области депозитарной деятельности;
9.3. не иметь убытков за год, предшествующий дате подачи
заявления на получение статуса уполномоченного депозитария, и за
шесть месяцев, предшествующих дате окончания действия договора на
выполнение функций уполномоченного депозитария, при необходимости
его продления.
10. Депозитарий должен иметь программное и техническое
обеспечение, позволяющее получать и передавать информацию, соблюдая
установленные Национальным банком форматы, а также вести
депозитарный учет в соответствии с установленными законодательством
Республики Беларусь стандартами.
11. Правила депозитарного учета ценных бумаг и локальные
нормативные правовые акты, регламентирующие деятельность
депозитария, должны соответствовать законодательству Республики
Беларусь.
12. Все изменения, вносимые в Положение о депозитарии, должны
быть согласованы с Национальным банком и Государственным комитетом
по ценным бумагам.
Глава 4. Основные функции уполномоченных депозитариев
13. Уполномоченные депозитарии обязаны установить
корреспондентские отношения с Национальным банком и осуществлять
учет прав на ценные бумаги, а также расчеты по операциям с ценными
бумагами, учитываемыми на счетах депонентов. Все операции в
депозитарии должны проводиться в соответствии с законодательством
Республики Беларусь.
14. Национальный банк зачисляет ценные бумаги при первичном
размещении на корреспондентские счета "депо" ЛОРО уполномоченных
депозитариев.
Уполномоченные депозитарии зачисляют ценные бумаги на счета
"депо" первичных владельцев - своих депонентов на основании
поручений депо Национального банка в течение одного рабочего дня
после их получения.
15. Уполномоченные депозитарии обязаны обеспечить
приостановление операций по совершению сделок с ценными бумагами на
счетах "депо" своих депонентов до погашения данного вида ценных
бумаг и/или выплаты купонного дохода по купонным ценным бумагам в
сроки, установленные законодательством Республики Беларусь,
регулирующим обращение соответствующего вида ценных бумаг.
16. В сроки, установленные законодательством Республики
Беларусь, регулирующим обращение соответствующего вида ценных бумаг,
уполномоченный депозитарий при наступлении срока погашения данного
выпуска ценных бумаг и/или срока выплаты купонного дохода по
купонным ценным бумагам подает в Национальный банк заявку на
погашение/выплату купонного дохода с указанием сведений о количестве
ценных бумаг этого выпуска на счетах "депо" своих депонентов и свои
банковские реквизиты по форме, приведенной в приложении 5 к
настоящему Положению.
Заявка представляется в Национальный банк в форме электронного
документа в соответствии с форматом сообщений электронного
документооборота рынка ценных бумаг, утвержденным Национальным
банком.
17. При наступлении срока погашения ценных бумаг, а также при
наступлении срока выплаты купонного дохода по купонным ценным
бумагам в течение одного рабочего дня после поступления от
Национального банка суммы денежных средств, соответствующей
стоимости погашаемых ценных бумаг, или суммы купонного дохода при
выплате купонного дохода в соответствии с количеством ценных бумаг,
учтенных на корреспондентском счете "депо" ЛОРО данного депозитария,
уполномоченный депозитарий обязан перечислить денежные средства,
причитающиеся конечному владельцу, являющемуся депонентом данного
депозитария.
В случае если ценные бумаги, переданные в залог, учитываются на
счете "депо" залогодержателя, при наступлении срока погашения или
срока выплаты купонного дохода по купонным ценным бумагам сумма
денежных средств, соответствующая стоимости погашаемых ценных бумаг,
или сумма купонного дохода при выплате купонного дохода должна быть
зачислена на счет залогодателя, если иное не предусмотрено договором
залога.
18. Национальный банк списывает погашенные ценные бумаги с
корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев не
позднее дня, следующего за днем перечисления уполномоченным
депозитариям денежных средств на их погашение.
После получения от Национального банка подтверждения о списании
ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" ЛОРО уполномоченный
депозитарий в течение одного рабочего дня должен списать погашенные
ценные бумаги со счетов "депо" владельцев ценных бумаг.
19. За нарушение установленных сроков погашения ценных бумаг
уполномоченный депозитарий несет ответственность согласно
законодательству Республики Беларусь, регулирующему обращение данных
ценных бумаг, и договору, заключенному с Национальным банком.
20. Операции по досрочному погашению и обмену принадлежащих
инвестору ценных бумаг проводятся в порядке, установленном
законодательством Республики Беларусь.
21. Уполномоченный депозитарий согласно законодательству
Республики Беларусь, регулирующему обращение соответствующего вида
ценных бумаг, обязан обеспечить расчеты по ценным бумагам путем
переводов ценных бумаг по счетам своих депонентов при обращении
ценных бумаг.
22. Уполномоченные депозитарии осуществляют расчеты по ценным
бумагам по итогам торгов, проводимых открытым акционерным обществом
"Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - ОАО БВФБ), по счетам
депонентов на основании реестра ОАО БВФБ и информации Центрального
депозитария Национального банка.
23. Уполномоченный депозитарий составляет ежедневный баланс
депо по ценным бумагам, учитываемым на счетах "депо", открытых в
депозитарии.
Глава 5. Порядок лишения статуса уполномоченного депозитария и
ликвидации уполномоченного депозитария
24. При выявлении нарушений или несоответствия в деятельности
депозитария требованиям настоящего Положения и/или несоблюдении
уполномоченным депозитарием иного законодательства Республики
Беларусь, регулирующего депозитарную деятельность, в том числе
деятельность уполномоченных депозитариев, Национальный банк по
согласованию с Министерством финансов вправе лишить депозитарий
статуса уполномоченного депозитария и в одностороннем порядке
расторгнуть с ним договор на выполнение функций уполномоченного
депозитария.
25. При лишении депозитария статуса уполномоченного депозитария
за депозитарием до перевода или погашения всех ценных бумаг,
учитываемых в депозитарии, в другой уполномоченный депозитарий
сохраняется право на выполнение следующих операций:
перевод ценных бумаг депонентов депозитария на их счета "депо"
в другие уполномоченные депозитарии;
разблокирование ценных бумаг депонентов депозитария,
заблокированных для торгов на фондовой бирже;
блокирование ценных бумаг для торгов на фондовой бирже для
исполнения обязательств по обратной продаже ценных бумаг по сделкам
РЕПО (на основании данных, представляемых ОАО БВФБ);
погашение ценных бумаг.
26. Национальный банк не позднее чем за 15 дней до вступления в
силу решения о лишении депозитария статуса уполномоченного
депозитария уведомляет о таком решении уполномоченный депозитарий и
ОАО БВФБ.
27. Уполномоченный депозитарий обязан не позднее следующего
рабочего дня после получения данного уведомления уведомить своих
депонентов о лишении его статуса уполномоченного депозитария и
информировать своих депонентов об ограничении операций по
корреспондентскому счету "депо" ЛОРО уполномоченного депозитария.
28. При ликвидации уполномоченного депозитария ценные бумаги
депонента переводятся с его счета "депо" на счет "депо" в другом
уполномоченном депозитарии по указанию депонента. При отсутствии
указания депонента на перевод ценных бумаг в другой уполномоченный
депозитарий ликвидируемый уполномоченный депозитарий обязан
осуществить перевод ценных бумаг, принадлежащих депоненту, на
специальный счет "депо", открываемый каждому депоненту в Центральном
депозитарии Национального банка.
29. При переводе счетов "депо" депонентов в Центральный
депозитарий Национального банка ликвидируемый депозитарий передает в
Центральный депозитарий Национального банка копии документов,
хранящихся в деле по оформлению счета "депо" депонента, и выписку по
счету "депо" депонента по состоянию на последний рабочий день,
заверенные руководителем депозитария или уполномоченным им лицом.
30. По счетам "депо" депонентов ликвидированного депозитария
Центральный депозитарий Национального банка осуществляет операции
только по погашению ценных бумаг, выплате купонного дохода по
купонным ценным бумагам и по переводу ценных бумаг на счет "депо"
депонента в уполномоченном депозитарии.
31. Перевод ценных бумаг депонента ликвидируемого депозитария
со счета "депо" в Центральном депозитарии Национального банка на
счет "депо" депонента в уполномоченном депозитарии производится на
основании заявления депонента и документов, указанных в пункте 29
настоящего Положения, представляемых ликвидируемым депозитарием.
Глава 6. Контроль за деятельностью уполномоченных депозитариев
и отчетность уполномоченного депозитария
32. Контроль за деятельностью уполномоченных депозитариев по
обслуживанию рынка государственных ценных бумаг и ценных бумаг
Национального банка на соответствие их деятельности законодательству
Республики Беларусь осуществляют Национальный банк и Государственный
комитет по ценным бумагам в соответствии с законодательством
Республики Беларусь.
33. Не позднее 12-го числа каждого месяца уполномоченный
депозитарий представляет в Национальный банк баланс депо по
государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка,
составленный по состоянию на 1-е число отчетного месяца.
34. По требованию Национального банка и Министерства финансов
уполномоченный депозитарий обязан представлять информацию о
владельцах ценных бумаг, являющихся его депонентами.
Приложение 1
к Положению
об уполномоченных
депозитариях
ЗАЯВЛЕНИЕ
В соответствии с Положением об уполномоченных депозитариях,
утвержденным постановлением Правления Национального банка Республики
Беларусь от 30 августа 2001 г. № 219, просим заключить договор на
выполнение функций уполномоченного депозитария с ___________________
____________________________________________________________________
(наименование юридического лица)
____________________________________________________________________
Приложение:
1. Анкета депозитария на ____ л. в _______ экз.
2. Последний годовой баланс (если юридическое лицо действует
меньше года, то представляется баланс на последнюю отчетную дату).
3. Отчет депозитария на дату подачи заявления.
4. Нотариально заверенная копия лицензии на депозитарную
деятельность.
5. Положение о депозитарии.
6. Описание программного обеспечения с приложением основных
выходных форм.
Руководитель юридического лица _____________ ____________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Приложение 2
к Положению
об уполномоченных
депозитариях
Анкета депозитария
____________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица)
Номер и дата выдачи лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на депозитарную деятельность __________________________
Юридический адрес __________________________________________________
Телефон ____________________________________________________________
Факс _______________________________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________________________
МФО, код банка, номер счета ________________________________________
Фамилия, имя, отчество руководителя юридического лица ______________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера _________________________
Руководитель юридического лица ____________ _____________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
"____" _____________200_ г.
Приложение 3
к Положению
об уполномоченных
депозитариях
Отчет депозитария
на "___" _________ 20_ г.
Количество счетов "депо" на 1 _______ 200_ г. ______________________
Открыто в текущем квартале _________________________________________
Остатки на счетах на дату подачи заявки
(по выпускам ценных бумаг)
--------------------------T-------------T------------T-------------¬
¦ Режимы хранения ¦ Эмитент ¦Наименование¦ Количество ¦
¦ ¦ ¦ выпуска ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Корреспондентский счет ¦ ¦ ¦ ¦
¦"депо" ЛОРО +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ +
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги, ¦ ¦ ¦ ¦
¦учитываемые эмитентами +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги владельцев ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги на балансе ¦ ¦ ¦ ¦
¦депозитария +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги в ¦ ¦ ¦ ¦
¦доверительном управлении +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги, ¦ ¦ ¦ ¦
¦зарезервированные для +-------------+------------+-------------+
¦реализации ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги к ¦ ¦ ¦ ¦
¦размещению +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги, ¦ ¦ ¦ ¦
¦выкупленные эмитентом +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги в залоге ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги, ¦ ¦ ¦ ¦
¦обремененные другими +-------------+------------+-------------+
¦обязательствами ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги, права по ¦ ¦ ¦ ¦
¦которым ограничены +-------------+------------+-------------+
¦законодательными актами ¦ ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги вне ¦ ¦ ¦ ¦
¦обращения +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги, владельцы ¦ ¦ ¦ ¦
¦которых не установлены +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги, ¦ ¦ ¦ ¦
¦переданные на хранение +-------------+------------+-------------+
¦третьим лицам ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦ИТОГО по пассиву ______________________________ ¦
+-------------------------T-------------T------------T-------------+
¦Ценные бумаги на ¦ ¦ ¦ ¦
¦хранении в депозитарии +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Корреспондентский счет ¦ ¦ ¦ ¦
¦"депо" НОСТРО +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦Ценные бумаги на проверке¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +-------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦Итого ¦ ¦
+-------------------------+-------------+------------+-------------+
¦ИТОГО по активу _______________________________ ¦
L-------------------------------------------------------------------
Руководитель депозитария ___________ ______________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Приложение 4
к Положению
об уполномоченных
депозитариях
ДОГОВОР № ______
на выполнение функций уполномоченного депозитария
по государственным ценным бумагам и ценным бумагам
Национального банка Республики Беларусь
г. Минск "___" ___________ 200_ г.
Национальный банк Республики Беларусь (далее - Банк), в лице __
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
действующего на основании __________________________________________
с одной стороны, и _________________________________________________
____________________________________________________________________
(далее - Депозитарий) в лице _______________________________________
____________________________________________________________________
действующего на основании __________________________________________
с другой стороны (далее - Стороны), заключили настоящий договор о
нижеследующем.
1. Предмет договора
В рамках настоящего договора Депозитарий берет на себя функции
осуществлять учет государственных ценных бумаг и ценных бумаг Банка
(далее - ценные бумаги) во время их обращения, производить погашение
ценных бумаг их владельцам по истечении срока обращения и
выплачивать купонный доход по ценным бумагам при наступлении срока
выплаты в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
2. Права и обязанности Сторон
2.1. Банк имеет право:
2.1.1. ежемесячно в сроки, установленные законодательством
Республики Беларусь, получать от Депозитария баланс "депо" по ценным
бумагам, составленный по состоянию на 1-е число отчетного месяца;
2.1.2. при выявлении нарушений или несоблюдении Депозитарием
условий настоящего договора и (или) законодательства Республики
Беларусь, регулирующего депозитарную деятельность, в том числе
деятельность уполномоченных депозитариев, приостановить операции в
порядке, определенном Положением о Центральном депозитарии
Национального банка Республики Беларусь по государственным ценным
бумагам и ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь,
утвержденным постановлением Совета директоров Национального банка
Республики Беларусь от 28 марта 2000 г. № 11.2, или ограничить
операции депозитария по учету ценных бумаг в соответствии с пунктом
27 Положения об уполномоченных депозитариях, утвержденного
постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от
30 августа 2001 г. № 219, и после перевода в другой уполномоченный
депозитарий или погашения всех ценных бумаг, учитываемых в
Депозитарии, лишить его статуса уполномоченного депозитария;
2.1.3. контролировать в соответствии с законодательством
Республики Беларусь операции Депозитария с ценными бумагами;
2.1.4. в соответствии с законодательством Республики Беларусь
принимать меры по управлению системой депозитарных переводов:
устанавливать график приема и обработки файлов депозитарных
документов (сообщений), вносить изменения в технологию обработки
депозитарных документов (сообщений), предварительно уведомив об этом
Депозитарий не менее чем за 7 дней.
2.2. Депозитарий имеет право:
2.2.1. получать от Банка денежные средства, необходимые для
погашения ценных бумаг и выплаты купонного дохода их конечным
владельцам, находящимся на обслуживании в Депозитарии;
2.2.2. получать от Банка выписки по корреспондентскому счету
"депо";
2.2.3. распоряжаться ценными бумагами, находящимися на его
корреспондентском счете "депо" ЛОРО;
2.2.4. давать Банку поручения на осуществление операций по его
корреспондентскому счету "депо" ЛОРО (кроме распоряжений на переводы
ценных бумаг, обремененных обязательствами перед третьими лицами,
без предъявления документов, подтверждающих окончание обременения
ценных бумаг обязательствами), делать запросы, требовать от Банка
отчет о выполнении поручений;
2.2.5. получать от Банка выписки о состоянии своего
корреспондентского счета "депо" ЛОРО и о проведенных операциях по
своему корреспондентскому счету "депо" ЛОРО в соответствии с
условиями настоящего договора.
2.3. Банк обязуется:
2.3.1. в 3-дневный срок после представления Депозитарием всех
необходимых документов, предусмотренных нормативными правовыми
актами Банка, открыть Депозитарию корреспондентский счет "депо"
ЛОРО;
2.3.2. осуществлять депозитарное обслуживание
корреспондентского счета "депо" ЛОРО Депозитария и проводить
операции по нему в соответствии с законодательством Республики
Беларусь и условиями настоящего договора;
2.3.3. на основании настоящего договора и результатов
первичного размещения ценных бумаг осуществлять зачисление ценных
бумаг на корреспондентский счет "депо" ЛОРО Депозитария в сроки,
оговоренные нормативными правовыми актами, регулирующими обращение
данного вида ценных бумаг;
2.3.4. по окончании срока обращения ценных бумаг, при досрочном
погашении и при наступлении срока выплаты купонного дохода в сроки,
установленные нормативными правовыми актами, регулирующими выпуск и
обращение данного вида ценных бумаг, на основании данных о
количестве имеющихся на корреспондентском счете "депо" ЛОРО
Депозитария ценных бумаг перечислить Депозитарию денежные средства,
необходимые для погашения ценных бумаг и выплаты купонного дохода,
за исключением случая проведения зачета причитающихся депоненту
Депозитария денежных средств за погашаемые ценные бумаги путем
продажи ему ценных бумаг других выпусков;
2.3.5. произвести списание ценных бумаг с корреспондентского
счета "депо" ЛОРО Депозитария по окончании срока их обращения;
2.3.6. соблюдать конфиденциальность информации, получаемой им в
ходе контроля за размещением и обращением ценных бумаг;
2.3.7. в случае правильного составления электронного поручения
депо и достаточности ценных бумаг на корреспондентском счете/разделе
счета "депо" ЛОРО Депозитария исполнять поручение депо Депозитария
на перевод ценных бумаг в день его поступления, если оно поступило
до окончания операционного времени Банка;
2.3.8. в тот же день после осуществления перевода ценных бумаг
по корреспондентскому счету "депо" ЛОРО Депозитария направить
Депозитарию в электронной форме по системе телекоммуникаций
республиканского унитарного предприятия "Белорусский межбанковский
расчетный центр" (далее - БМРЦ):
при зачислении ценных бумаг на корреспондентский счет "депо" -
электронное поручение депо и подтверждение о зачислении;
при списании ценных бумаг с корреспондентского счета "депо"
ЛОРО - подтверждение о списании ценных бумаг;
2.3.9. ежедневно по окончании операционного времени Банка
представлять выписку по остаткам и выписку по операциям по
корреспондентскому счету "депо" ЛОРО Депозитария в электронной
форме;
2.3.10. на 1-е число каждого месяца представлять Депозитарию на
бумажном носителе выписку по остаткам ценных бумаг.
2.4. Депозитарий обязуется:
2.4.1. представить документы, необходимые для открытия
корреспондентского счета "депо" ЛОРО в Банке, в соответствии с
порядком, установленным законодательством Республики Беларусь;
2.4.2. в сроки, установленные нормативными правовыми актами,
уведомить Банк об изменениях в документах, представленных
Депозитарием в Банк для открытия корреспондентского счета "депо"
ЛОРО.
При изменении списка должностных лиц, имеющих право
распоряжаться корреспондентским счетом "депо" ЛОРО, представить в
Банк новую карточку с образцами подписей и оттиска печати в сроки,
предусмотренные нормативными правовыми актами Национального банка.
В случае изменения печати на срок, необходимый для изготовления
новой печати (не более месяца), Депозитарий имеет право использовать
прежнюю печать, после чего Депозитарий должен представить в Банк
новую карточку с образцами подписей и оттиска печати;
2.4.3. в соответствии с нормативными правовыми актами,
регулирующими деятельность уполномоченных депозитариев, и настоящим
договором зачислять на счета "депо" первичных владельцев ценные
бумаги и вести учет ценных бумаг при их движении на вторичном
рынке;
2.4.4. в сроки, оговоренные нормативными правовыми актами,
регулирующими обращение соответствующего вида ценных бумаг, при
наступлении срока погашения конкретного выпуска ценных бумаг или
выплаты купонного дохода представлять Банку сведения о количестве
ценных бумаг этого выпуска на счетах "депо" своих депонентов и номер
счета для зачисления денежных средств;
2.4.5. контролировать движение ценных бумаг по счетам "депо"
депонентов, нести ответственность за правильность и законность
совершаемых Депозитарием депозитарных операций;
2.4.6. в течение одного рабочего дня после поступления от Банка
денежных средств, необходимых для погашения ценных бумаг и выплаты
купонного дохода, обеспечить перечисление их конечным владельцам,
находящимся на обслуживании в Депозитарии, и при погашении выпуска
списать со счетов "депо" этих владельцев погашенные ценные бумаги;
2.4.7. представлять Банку отчетность по депозитарным операциям
в соответствии с законодательством Республики Беларусь;
2.4.8. осуществлять депозитарные операции в соответствии с
законодательством Республики Беларусь;
2.4.9. представлять Банку поручения депо на депозитарные
переводы ценных бумаг в электронной форме по системе
телекоммуникаций БМРЦ в порядке, установленном законодательством
Республики Беларусь;
2.4.10. в тот же день после получения от открытого акционерного
общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" реестра дебетовых и
кредитовых оборотов по корреспондентскому счету "депо" НОСТРО
Депозитария и от Банка подтверждения о зачислении чистой кредитовой
позиции или списании чистой дебетовой позиции по ценным бумагам с
корреспондентского счета "депо" ЛОРО Депозитария по итогам торгов на
бирже произвести зачисление и списание ценных бумаг по каждой сделке
со счетов "депо" депонентов Депозитария в рамках разделов, на
которых ценные бумаги заблокированы для торгов на бирже;
2.4.11. своевременно, не позднее одного рабочего дня после
предоставления Банку выписки по корреспондентскому счету "депо"
ЛОРО, уведомлять Банк обо всех расхождениях по остаткам ценных бумаг
с материалами внутреннего депозитарного учета;
2.4.12. по требованию Банка представлять в Банк информацию,
необходимую для проверки обоснования проведенного депозитарного
перевода в соответствии с законодательством Республики Беларусь;
2.4.13. незамедлительно сообщать в Банк любую информацию,
касающуюся попыток хищения или преднамеренного вмешательства в
нормальный процесс функционирования системы депозитарных переводов
ценных бумаг;
2.4.14. соблюдать установленные Банком правила и технологию
осуществления депозитарных переводов ценных бумаг.
3. Ответственность Сторон
3.1. При нарушении Депозитарием подпунктов 2.4.10 и 2.4.11
настоящего договора Депозитарий уплачивает Банку штраф в размере 0,1
процента от номинальной стоимости общего количества ценных бумаг на
корреспондентском счете "депо" ЛОРО Депозитария и пеню в размере
0,01 процента от номинальной стоимости общего количества ценных
бумаг за каждый день просрочки.
3.2. В случае нарушения сроков исполнения поручений депо на
депозитарные переводы ценных бумаг, установленных законодательством
Республики Беларусь, Банк уплачивает Депозитарию пеню в размере 0,1
процента от номинальной стоимости ценных бумаг, указанных в
поручении депо на перевод ценных бумаг, за каждый день просрочки.
3.3. Сторона несет ответственность за убытки, причиненные
другой стороне в результате несоблюдения условий настоящего договора
и требований законодательства Республики Беларусь, за исключением
случая, указанного в подпункте 3.5 настоящего договора.
3.4. Стороны обязаны соблюдать конфиденциальность информации,
получаемой ими в ходе исполнения настоящего договора, и несут
ответственность за разглашение конфиденциальной информации в
соответствии с законодательством Республики Беларусь.
3.5. Банк не несет ответственности за убытки, причиненные
Депозитарию при оказании ему услуг по обеспечению осуществления
депозитарных переводов ценных бумаг БМРЦ.
4. Порядок разрешения споров
4.1. Споры и разногласия, возникающие в ходе выполнения
настоящего Договора или в связи с ним, разрешаются Сторонами путем
переговоров, результаты которых оформляются протоколом
согласований.
4.2. В случае возникновения конфликтных ситуаций,
предусмотренных разделом 4 Регламента Центрального депозитария
Национального банка Республики Беларусь, утвержденного
постановлением Совета директоров Национального банка Республики
Беларусь от 16 ноября 1999 г. № 36.1 (зарегистрировано в
Национальном реестре правовых актов Республики Беларусь 02.12.1999 №
8/1583), если Стороны не достигли соглашения путем переговоров,
Банком в соответствии с подпунктом 4.3 указанного Регламента
создается согласительная комиссия.
4.3. Решение согласительной комиссии является обязательным для
исполнения Сторонами.
4.4. Споры по настоящему договору, не урегулированные
Сторонами, решаются в судебном порядке в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
5. Порядок внесения изменений в договор и расторжения договора
5.1. Все изменения и дополнения в настоящий договор могут
вноситься путем подписания Сторонами дополнительных соглашений к
настоящему договору.
5.2. Банк в одностороннем порядке вправе расторгнуть настоящий
договор при нарушении Депозитарием условий настоящего договора, а
также в случаях, предусмотренных законодательством Республики
Беларусь.
5.3. Депозитарий вправе в одностороннем порядке расторгнуть
договор, если на его корреспондентском счете "депо" отсутствуют
ценные бумаги, уведомив об этом Банк за 14 дней до даты расторжения
договора.
6. Срок действия договора
Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и
действует до ___ _______ 200_ г.
7. Прочие условия
7.1. Настоящий договор составлен в двух экземплярах, имеющих
одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из
Сторон.
7.2. В случаях, не предусмотренных настоящим договором, Стороны
руководствуются законодательством Республики Беларусь.
8. Юридические адреса и реквизиты Сторон
Национальный банк Депозитарий ___________________
Республики Беларусь _______________________________
пр.Ф.Скорины, 20 _______________________________
220050, г. Минск
Банк Депозитарий
__________________________________ ________________________________
__________________________________ ________________________________
(должность, подпись) (должность, подпись)
__________________________________ ________________________________
(И.О.Фамилия) (И.О.Фамилия)
М.П. М.П.
"__" _____________ 200_ г. "__" _____________ 200_ г.
Приложение 5
к Положению
об уполномоченных
депозитариях
ЗАЯВКА
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария, код, номер
____________________________________________________________________
корреспондентского счета "депо" ЛОРО)
на погашение (выплату купонного дохода) ____________________________
(номер выпуска)
выпуска ____________________________________________________________
(вид ценных бумаг)
Количество ценных бумаг ____________________________________________
(цифрами)
____________________________________________________________________
(прописью)
Сумма денежных средств _____________________________________________
(цифрами)
____________________________________________________________________
(прописью)
Банковские реквизиты депозитария ___________________________________
(номер счета, наименование
____________________________________________________________________
банка и его код)
Руководитель депозитария _____________ ______________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Главный бухгалтер ___________________ ______________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Приложение. Информация о конечных владельцах ценных бумаг на
дату погашения на ____ л. в _____ экз.
|
