|
ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
16 ноября 1999 г. N 36.1
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
___________________________________________________________--
Постановление утратило силу постановлением Совета
директоров Национального банка Республики Беларусь от 30
сентября 2004 г. № 282 (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2004 г., № 171, 8/11580)
1.1. Утвердить Регламент Центрального депозитария Национального
банка Республики Беларусь.
1.2. Департаменту платежной системы и информатизации совместно
с государственным предприятием "Белорусский межбанковский расчетный
центр" и Департаментом ценных бумаг:
1.2.1. обеспечить в ноябре 1999 г. доработку программного
обеспечения и форматов сообщений электронного документооборота рынка
ценных бумаг;
1.2.2. обеспечить с января 2000 г. временное хранение
электронных депозитарных документов (сообщений), а также информации,
связанной с электронным документооборотом, при осуществлении
переводов ценных бумаг до передачи в архив.
1.3. Департаменту платежной системы и информатизации совместно
с Департаментом ценных бумаг обеспечить с декабря 2000 г. ведение
архива электронных документов (сообщений) Центрального депозитария
Национального банка Республики Беларусь.
1.4. Департаменту кадровой политики и внутреннего контроля
совместно с Департаментом платежной системы и информатизации и
Департаментом ценных бумаг в ноябре 1999 г. внести предложения о
выделении дополнительной численности персонала в Отдел надежности
информационных систем и Управление учета и расчетов по ценным
бумагам в связи с возложением на них дополнительных функций в
соответствии с настоящим постановлением.
Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета директоров
Национального банка
Республики Беларусь
16.11.1999 N 36.1
РЕГЛАМЕНТ
Центрального депозитария Национального банка
Республики Беларусь
[Изменения и дополнения:
Постановление Совета директоров Национального банка
Республики Беларусь от 26 января 2000 г. N 3.1
(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2000 г., N 21, 8/2651 ).]
Общие положения
Настоящий Регламент Центрального депозитария Национального
банка Республики Беларусь (далее - Регламент) устанавливает порядок
депозитарного обслуживания депонентов Центрального депозитария
Национального банка Республики Беларусь (далее - Центральный
депозитарий) по операциям с государственными ценными бумагами (за
исключением именных приватизационных чеков) и ценными бумагами
Национального банка Республики Беларусь, выпускаемыми в
бездокументарной форме в виде записей по счетам (далее - ценные
бумаги).
Настоящий Регламент регулирует отношения между Центральным
депозитарием и депозитариями, заключившими с Национальным банком
Республики Беларусь (далее - Национальный банк) договор на
выполнение функций уполномоченного депозитария по государственным
ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка (далее -
уполномоченные депозитарии), уполномоченными депозитариями и их
депонентами по осуществлению депозитарной деятельности с
государственными ценными бумагами и ценными бумагами Национального
банка.
Центральный депозитарий в своей деятельности руководствуется
Указом Президента Республики Беларусь "О совершенствовании системы
государственного регулирования рынка ценных бумаг" от 20.07.1998 N
366 ("Собрание декретов, указов Президента и постановлений
Правительства Республики Беларусь", 1998 г., N 20, ст.530), Законом
Республики Беларусь "О депозитарной деятельности и центральном
депозитарии ценных бумаг Республики Беларусь" ("Национальный реестр
правовых актов", 1999 г., N 56, 2/61), законодательством Республики
Беларусь, регулирующими депозитарную деятельность на территории
Республики Беларусь.
Депонентами Центрального депозитария являются Министерство
финансов Республики Беларусь (Генеральный поверенный Правительства
Республики Беларусь), Национальный банк, уполномоченные депозитарии,
иные организации, являющиеся центральными депозитариями, и другие
лица в случаях, установленных законодательством Республики Беларусь.
В настоящем Регламенте используются термины, определенные
законодательством Республики Беларусь.
1. Типы и структура счетов "депо"
1.1. В Центральном депозитарии открываются счета "депо"
следующих типов:
1.1.1. пассивный счет "депо" владельца ценных бумаг. Счет
открывается на основании депозитарного договора;
1.1.2. пассивный счет "депо" эмитента. Счет открывается
Генеральному поверенному Правительства Республики Беларусь и
Национальному банку на основании распоряжения заместителя
Председателя Правления Национального банка, иным эмитентам - на
основании депозитарного договора;
1.1.3. пассивный корреспондентский счет "депо" ЛОРО. Счет
открывается на основании договора на выполнение функций
уполномоченного депозитария по государственным ценным бумагам и
ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь;
1.1.4. пассивный счет "депо" собственный. Счет открывается на
основании распоряжения заместителя Председателя Правления
Национального банка;
1.1.5. пассивный счет "депо" клиринговый. Счет открывается на
основании распоряжения заместителя Председателя Правления
Национального банка;
1.1.6. активный счет "депо" места хранения ценных бумаг. Счет
открывается на основании распоряжения заместителя Председателя
Правления Национального банка.
1.2. В случае установления корреспондентских отношений между
Центральным депозитарием и другими центральными депозитариями на
основании заключенных с ними договоров в Центральном депозитарии
могут открываться счета "депо" типов "пассивный корреспондентский
счет "депо" ЛОРО центрального депозитария" и "активный
корреспондентский счет "депо" НОСТРО центрального депозитария".
1.3. Структура счета "депо"
1.3.1. В рамках счета "депо" могут быть открыты разделы счета
"депо". Разделы счета "депо" группируются по типам. Тип раздела
счета "депо" определяется следующей совокупностью признаков:
виды разрешенных операций, определяющих допустимую
корреспонденцию с другими типами разделов данного счета "депо" или
другими счетами "депо";
оператор раздела.
1.3.2. В Центральном депозитарии ценные бумаги могут
учитываться в следующих типах разделов счета "депо" *) с учетом
режима функционирования каждого типа раздела:
"Основной", в отношении которого не устанавливаются ограничения
на операции с ценными бумагами.
"Ценные бумаги депозитария" - предназначенный для учета на
корреспондентском счете "депо" ЛОРО ценных бумаг, принадлежащих
уполномоченному депозитарию на праве собственности или ином вещном
праве и учитываемых на его собственном счете "депо".
"Ценные бумаги депонентов депозитария" - предназначенный для
учета на корреспондентском счете "депо" ЛОРО ценных бумаг депонентов
уполномоченного депозитария, а также ценных бумаг, переданных
уполномоченному депозитарию либо его депонентам в доверительное
управление, в залог.
"Блокировано Национальным банком Республики Беларусь" -
предназначенный для учета ценных бумаг, переведенных для получения
кредитов Национального банка под залог ценных бумаг.
"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Национального
банка Республики Беларусь" - предназначенный для учета ценных бумаг,
переданных в залог в обеспечение ломбардных кредитов Национального
банка.
"Блокировано под кредитный аукцион Национального банка
Республики Беларусь" - предназначенный для учета ценных бумаг,
которые подлежат передаче в залог в случае предоставления
Национальным банком кредита на ломбардном кредитном аукционе.
"Блокировано в залоге под кредиты овернайт Национального банка
Республики Беларусь" - предназначенный для учета ценных бумаг,
переданных в залог в обеспечение кредитов овернайт Национального
банка.
"Блокировано в залоге" - предназначенный для учета ценных
бумаг, переданных в залог (при заключении договора залога,
предусматривающего нахождение ценных бумаг у залогодателя), и
открываемый на счете "депо" залогодателя. В случаях, предусмотренных
законодательством Республики Беларусь, раздел может открываться на
корреспондентском счете "депо" ЛОРО.
"Блокировано принятое в залог" - предназначенный для учета
ценных бумаг, принятых в залог (при заключении договора,
предусматривающего передачу заложенных ценных бумаг
залогодержателю), и открываемый на счете "депо" залогодержателя. В
случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь,
раздел может открываться на корреспондентском счете "депо" ЛОРО.
"Блокировано для торгов на фондовой бирже" - предназначенный
для учета ценных бумаг, которые могут быть отчуждены во время торгов
на ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - фондовая
биржа). Оператором раздела является фондовая биржа.
"Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации ценных
бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Национального банка
Республики Беларусь" - предназначенный для реализации на фондовой
бирже заложенных под ломбардный кредит Национального банка ценных
бумаг. Оператором раздела является фондовая биржа.
"Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации ценных
бумаг, заложенных под кредиты овернайт Национального банка
Республики Беларусь" - предназначенный для реализации на фондовой
бирже заложенных под кредиты овернайт Национального банка ценных
бумаг. Оператором раздела является фондовая биржа.
"Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации
заложенных ценных бумаг" - предназначенный для реализации заложенных
ценных бумаг, которые могут быть отчуждены во время торгов на
фондовой бирже. В случаях, предусмотренных законодательством
Республики Беларусь, раздел может открываться на корреспондентском
счете "депо" ЛОРО. Оператором раздела является фондовая биржа.
"Блокировано по аресту" - предназначенный для учета
арестованных ценных бумаг, распоряжение которыми владельцу запрещено
на основании акта уполномоченного органа.
"Ценные бумаги к размещению" - предназначенный для учета ценных
бумаг на счете "депо" эмитента до их размещения среди первичных
инвесторов.
"Ценные бумаги, выкупленные эмитентом" - предназначенный для
учета ценных бумаг на счете "депо" эмитента, выкупленных эмитентом
для последующей реализации или изъятых из обращения для погашения
(аннулирования) либо выполнения иных операций.
____________________________
*) Перечень допустимых типов разделов на счетах "депо",
структура кода раздела, описание разделов счета "депо" в Центральном
депозитарии приведены в приложениях 1-3 к настоящему Регламенту.
1.3.3. На основании распоряжения заместителя Председателя
Правления Национального банка в Центральном депозитарии могут
открываться другие типы разделов счетов "депо".
1.3.4. В рамках раздела счета "депо" по каждому выпуску
автоматически открываются лицевые счета "депо".
1.3.5. Лицевые счета "депо" с нулевым остатком автоматически
закрываются.
2. Общий порядок проведения депозитарных операций
2.1. Общие положения
2.1.1. Все поручения на осуществление депозитарных операций
представляются в Центральный депозитарий и уполномоченные
депозитарии на бумажном носителе либо в форме электронных документов
(сообщений).
Переводы ценных бумаг по счетам/разделам счетов "депо" могут
осуществляться только на основании поручений депо на бумажном
носителе или на основании следующих электронных депозитарных
документов:
электронного поручения депо на перевод ценных бумаг;
ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО
уполномоченных депозитариев и по счетам "депо" депонентов
Центрального депозитария;
реестра дебетовых и кредитовых оборотов.
При осуществлении депозитарных операций в Центральном
депозитарии используются следующие электронные документы
(сообщения):
запрос выписки;
запрос отмены;
подтверждение о списании ценных бумаг;
подтверждение о зачислении ценных бумаг;
уведомление о невозможности перевода;
выписка по остаткам по счету/разделу счета "депо";
выписка по операциям по счету/разделу счета "депо";
выписка по счету "депо"/разделу "счета";
подтверждение отмены;
сообщение произвольного формата.
2.1.2. Электронные документы (сообщения) передаются между
Центральным депозитарием и его депонентами по системе
телекоммуникаций государственного предприятия "Белорусский
межбанковский расчетный центр" (далее - ГП БМРЦ), осуществляющего
такую передачу на основании договора, заключенного им с Национальным
банком, и двусторонних договоров между ГП БМРЦ и депонентами
Центрального депозитария об организации приема-передачи электронных
документов (сообщений).
Вопросы приема, передачи и защищенности электронных документов
(сообщений), использования электронной цифровой подписи регулируются
договором об организации приема-передачи электронных документов
(сообщений), заключенным между депонентом Центрального депозитария и
ГП БМРЦ, и соответствующим договором, заключенным между ГП БМРЦ и
Национальным банком, а также соглашением о применении средств
криптографической защиты в системе депозитарных переводов ценных
бумаг.
2.1.3. Электронные документы (сообщения) составляются в
соответствии с форматом сообщений электронного документооборота
рынка ценных бумаг, утвержденным Национальным банком.
Все электронные документы (сообщения) заверяются электронной
цифровой подписью.
2.1.4. В том случае, если это предусмотрено депозитарным
договором, и при наличии договора депонента с ГП БМРЦ об организации
приема-передачи электронных депозитарных документов (сообщений) и
соглашения о применении средств криптографической защиты в системе
депозитарных переводов ценных бумаг депонент, не являющийся
уполномоченным депозитарием, может представлять в Центральный
депозитарий поручения на осуществление переводов ценных бумаг и
получение выписок по счету "депо" и отчетов об операциях в форме
электронных депозитарных документов (сообщений).
2.1.5. В случае возникновения у депонентов либо уполномоченных
депозитариев технических неполадок и/или появления форс-мажорных
обстоятельств, не позволяющих осуществить депозитарный перевод с
использованием электронного документа, Центральный депозитарий может
осуществить перевод ценных бумаг по счетам "депо" депонентов на
основании поручения депо на бумажном носителе.
2.1.6. Поручения депо оформляются в соответствии с требованиями
Инструкции о порядке учета и хранения государственных ценных бумаг и
ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в депозитарии
от 24 июля 1998 г. N 78, утвержденной Советом директоров
Национального банка Республики Беларусь от 22 июля 1998 г. (протокол
N 21) и Государственным комитетом по ценным бумагам Республики
Беларусь от 24 июля 1998 г. N 33.
2.1.7. Ежедневно в Центральном депозитарии осуществляется
резервное копирование оперативных баз данных, которые хранятся в
порядке и в сроки, предусмотренные законодательством Республики
Беларусь.
2.2. Документооборот при осуществлении междепозитарных
переводов ценных бумаг
2.2.1. Междепозитарные переводы ценных бумаг осуществляются
уполномоченными депозитариями через Центральный депозитарий с
использованием электронных депозитарных документов (сообщений).
2.2.2. Для осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг
переводоотправителем в депозитарий переводоотправителя
представляются поручения депо на бумажном носителе либо электронные
поручения депо в соответствии с депозитарным договором.
2.2.3. При осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг
с использованием поручения депо на бумажном носителе последнее
представляется в депозитарий переводоотправителя в 2 экземплярах.
Первый экземпляр поручения депо служит основанием для списания
ценных бумаг со счета переводоотправителя и после совершения
операции помещается в документы дня депозитария переводоотправителя,
второй выдается переводоотправителю.
В соответствии с реквизитами поручения депо на бумажном
носителе депозитарий переводоотправителя формирует электронное
поручение депо от своего имени и несет ответственность за сохранение
в них неизменным содержания реквизитов поручения депо депонента.
Электронное поручение депо удостоверяется электронной цифровой
подписью и по каналам связи направляется в Центральный депозитарий.
После совершения депозитарием переводоотправителя депозитарного
перевода ценных бумаг на всех экземплярах поручения депо на бумажном
носителе делается отметка "проведено депозитарием", указывается
дата, ставится подпись ответственного исполнителя и печать (штамп)
депозитария.
2.2.4. При осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг
с использованием электронного поручения депо последнее направляется
переводоотправителем в депозитарий переводоотправителя по каналам
связи. Ответственный исполнитель депозитария переводоотправителя,
принявший электронное поручение депо по каналам связи, проверяет его
подлинность, правильность заполнения реквизитов, соблюдение
необходимых условий перевода ценных бумаг. В случае положительного
результата проверки электронного поручения депо ответственный
исполнитель депозитария переводоотправителя направляет его в
Центральный депозитарий.
2.2.5. При осуществлении междепозитарного перевода ценных бумаг
с использованием электронного поручения депо с досылкой поручений
депо на бумажном носителе последние представляются
переводоотправителем в депозитарий переводоотправителя в 2
экземплярах, оформляются и распределяются согласно подпункту 2.2.3
настоящего Регламента.
В случае осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг с
использованием электронного поручения депо без досылки первичных
поручений депо на бумажном носителе ответственным исполнителем
депозитария переводоотправителя, принявшим от переводоотправителя
электронное поручение депо, создается экземпляр бумажной копии
электронного поручения депо, содержащий все реквизиты электронного
поручения депо.
Экземпляр бумажной копии электронного поручения депо,
удостоверенный подписью ответственного исполнителя депозитария,
принявшего электронное поручение депо по каналам связи, и печатью
(штампом) депозитария, помещается в документы дня депозитария.
2.2.6. После осуществления междепозитарного перевода ценных
бумаг Центральный депозитарий направляет в депозитарий
переводополучателя электронное поручение депо. Ответственный
исполнитель депозитария переводополучателя, принявший электронное
поручение депо по каналам связи, формирует два экземпляра бумажной
копии электронного поручения депо и удостоверяет их собственной
подписью и печатью (штампом) депозитария. Один экземпляр бумажной
копии электронного поручения депо выдается переводополучателю, а
второй помещается в документы дня депозитария переводополучателя.
2.3. Порядок исполнения поручений депо
2.3.1. Операционный день - промежуток времени в течение
рабочего дня, в период которого принимаются к исполнению поручения
на осуществление депозитарных операций.
Операционный день Центрального депозитария устанавливается
распоряжением руководителя Национального банка или его заместителей.
2.3.2. Прием поручений депо от депонентов, обслуживаемых
непосредственно в Центральном депозитарии, осуществляется в течение
всего операционного дня. Поручения депо, принятые после окончания
операционного дня, считаются принятыми следующим операционным днем.
В случае изменения операционного времени Центральный
депозитарий сообщает депонентам об этом не позднее трех рабочих дней
до вступления в силу указанных изменений.
В исключительных случаях, связанных с производственной
необходимостью, о продлении операционного дня Центрального
депозитария депоненты Центрального депозитария уведомляются в день
подписания распоряжения Национального банка по электронной почте.
2.3.3. Центральный депозитарий исполняет поручения депо
депонентов в срок, указанный в поручении депо как дата исполнения
поручения.
Поручение депо на междепозитарный перевод, поступившее от
уполномоченного депозитария, исполняется в день его поступления в
течение операционного дня Центрального депозитария.
2.3.4. Принятые поручения депо попадают в очередь на
исполнение. В результате обработки очереди в течение операционного
дня производится исполнение всех поручений депо, дата исполнения
которых совпала с датой текущего операционного дня. В случае
исполнения поручения депо формируется отчет о проведенной операции,
и поручение депо удаляется из очереди. В случае невозможности
исполнения поручение депо удаляется из очереди с уведомлением
депонента о невозможности его исполнения или остается в очереди до
наступления условий его исполнения в следующих циклах обработки до
окончания операционного дня Центрального депозитария. Если до
окончания операционного дня поручение депо не удалось исполнить, оно
удаляется из очереди с уведомлением депонента о невозможности его
исполнения.
Поручения депо, связанные с арестом ценных бумаг или обращением
на них взыскания в установленном законодательством порядке, подлежат
приоритетному исполнению.
2.3.5. Поручение депо не принимается к исполнению в том случае,
если:
поручение депо составлено неправильно (при этом под
неправильным составлением понимается любое несоответствие
установленной форме и реквизитам поручений депо), а также при
наличии в поручениях депо на бумажных носителях подчисток, помарок и
т.п.;
подпись уполномоченного лица, подписавшего поручение депо на
бумажном носителе, или печать не совпадает с образцом подписи или
печати в карточке с образцами подписей и оттиска печати, имеющимся в
Центральном депозитарии, в том числе, если поручение депо подписано
не уполномоченным на это лицом или проверка корректности электронной
цифровой подписи и подлинности электронного сообщения дает
отрицательный результат;
к поручению депо не в полном объеме приложены иные документы
(копии документов), в случаях, когда для исполнения депозитарной
операции необходимы также иные документы в соответствии с
требованиями законодательства и настоящего Регламента;
дата исполнения поручения депо предшествует дате приема
поручения.
2.3.6. Принятое поручение депо не исполняется в следующих
случаях:
несоответствия информации, содержащейся в реквизитах поручения
депо, информации, имеющейся у Центрального депозитария о депоненте
или его счете "депо"/разделе счета "депо", а также о других
депонентах или их счетах "депо"/разделах счета "депо", информация о
которых содержится в поручении депо;
если исполнение поручения депо приведет к нарушению
законодательства об обращении и учете ценных бумаг;
отсутствия необходимого количества ценных бумаг на счете "депо"
(разделе счета "депо") переводоотправителя;
ценные бумаги на счете "депо" находятся в состоянии, которое не
допускает проведения с ними данной операции (арестованы, заложены и
т.п.).
2.3.7. В случае непринятия к исполнению или неисполнения
поручения депо по причинам, указанным в подпунктах 2.3.5 и 2.3.6
настоящего Регламента, Центральный депозитарий направляет в адрес
депонента электронное сообщение "Уведомление о невозможности
перевода" или сообщение произвольного формата с указанием причины,
по которой оно не может быть исполнено, если поручение депо
поступило в электронной форме, или возвращает поручение депо
депоненту с указанием причины, по которой оно не может быть
исполнено, если поручение депо поступило на бумажном носителе.
2.3.8. Депонент может отменить поручение депо в случае, если по
данному поручению еще не был осуществлен перевод по счетам/разделам
счетов "депо" (по корреспондентским счетам/разделам
корреспондентских счетов "депо"). Для отмены перевода депонент
должен отправить в Центральный депозитарий электронное сообщение
"Запрос отмены" или письменный запрос отмены поручения. Если к
моменту получения Центральным депозитарием запроса отмены перевод
уже был осуществлен, то отменить его невозможно.
После получения электронного сообщения "Запрос отмены" или
письменного запроса отмены и выяснения возможности выполнения
указанного запроса Центральный депозитарий отправляет депоненту
электронное или письменное сообщение "Подтверждение отмены", в
котором содержится либо подтверждение об отмене указанного
поручения, либо сообщение о невозможности отмены с указанием
причины.
2.3.9. После списания ценных бумаг со счета/раздела счета
"депо" (корреспондентского счета/раздела корреспондентского счета
"депо") одного депонента и зачисления на счет/раздел счета "депо"
(корреспондентский счет/раздел корреспондентского счета "депо")
другого депонента депозитарный перевод ценных бумаг является
окончательным и аннулированию не подлежит.
2.4. Формирование документов дня Центрального депозитария
2.4.1. После совершения операций по переводу ценных бумаг по
счетам/разделам счетов "депо" владельцев, собственному счету/разделу
собственного счета "депо" и счетам/разделам счетов "депо" эмитентов
Центральный депозитарий помещает в документы дня экземпляр поручения
депо на бумажном носителе, являющегося основанием для проведения
операции.
Если поручение депо поступило в Центральный депозитарий в форме
электронного документа, то в документы дня Центрального депозитария
помещается бумажная копия электронного поручения депо, заверенная в
установленном порядке.
После проведения расчетов по итогам торгов на фондовой бирже
Центральный депозитарий распечатывает бумажные копии реестров
дебетовых и кредитовых оборотов по счетам "депо" владельцев и
собственному счету "депо" (приложение 10), которые заверяются
подписью ответственного исполнителя, принявшего реестры по каналам
связи и печатью (штампом) Центрального депозитария и помещаются в
документы дня Центрального депозитария.
2.4.2. Выписка по счету "депо" владельца, собственному счету
"депо" и счету "депо" эмитента, а также выписка по операциям по
собственному счету "депо" и счету "депо" эмитента формируется и
помещается в документы Центрального депозитария по счету "депо"
депонента за те дни, когда по данным счетам "депо" было движение
ценных бумаг.
2.4.3. По переводам ценных бумаг по корреспондентским
счетам/разделам корреспондентских счетов "депо" ЛОРО после
завершения операционного дня Центрального депозитария формируется
сводное поручение депо на перевод ценных бумаг в разрезе
корреспондентских счетов "депо" ЛОРО и разделов корреспондентских
счетов "депо" уполномоченных депозитариев (приложение 4) и
подшивается в документы дня Центрального депозитария.
2.4.4. Ежедневно Центральным депозитарием по всем аналитическим
счетам "депо" составляется оборотная ведомость, а по синтетическим
(балансовым) счетам "депо" - баланс депо, которые помещаются в
документы дня Центрального депозитария.
3. Порядок осуществления депозитарных операций *)
____________________________
*) Перечень депозитарных операций Центрального депозитария с
ценными бумагами приведен в приложении 5.
3.1. Порядок открытия и закрытия счета "депо"
3.1.1. Открытие счета "депо" (код операции - 01)
Основанием для открытия счета "депо" является договор на
выполнение функций уполномоченного депозитария по государственным
ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка Республики
Беларусь, депозитарный договор или распоряжение в зависимости от
типа счета согласно пункту 1.1 настоящего Регламента, а также пакет
документов, предусмотренных для открытия счета "депо" в соответствии
с нормативными актами Национального банка.
При открытии счета "депо" новому депоненту в Центральном
депозитарии на данного депонента заполняется анкета владельца счета
"депо", содержащая исчерпывающую информацию о депоненте, позволяющую
осуществлять операции в соответствии с настоящим Регламентом.
На каждый счет "депо", открываемый в Центральном депозитарии,
составляется анкета счета "депо".
Операция по открытию счета "депо" регистрируется в журнале
регистрации счетов "депо". Счету "депо" в рамках Центрального
депозитария присваивается уникальный номер в соответствии с
правилами, приведенными в приложении 6.
При открытии счета "депо" депоненту выдается свидетельство
(извещение) об открытии счета "депо" установленной формы.
3.1.2. Закрытие счета "депо" (код операции - 02)
Операция по закрытию счета "депо" сопровождается внесением в
учетные регистры Центрального депозитария записей, обеспечивающих
невозможность осуществления по счету любых операций.
Закрытие корреспондентского счета "депо" ЛОРО уполномоченного
депозитария в Центральном депозитарии производится только в случае
расторжения или окончания действия (без дальнейшего продления)
договора на выполнение функций уполномоченного депозитария по
государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка.
Закрытие счетов "депо" иных депонентов Центрального депозитария
производится в случаях, предусмотренных нормативными актами
Национального банка.
Основанием для закрытия счета "депо" являются заявление
депонента либо распоряжение администрации Центрального депозитария,
если счет "депо" закрывается не по инициативе депонента.
При этом обязательным условием закрытия счета "депо" является
отсутствие на этом счете ценных бумаг.
Операция по закрытию счета "депо" регистрируется в журнале
регистрации счетов "депо".
При закрытии счета "депо" владельца депоненту выдается
извещение о закрытии счета "депо".
3.2. Внесение изменений в анкету владельца счета "депо" (код
операции - 03)
3.2.1. Содержание операции заключается в регистрации в
Центральном депозитарии изменений данных о лице, являющемся
депонентом счета "депо".
3.2.2. Основанием для осуществления операции являются заявление
(письмо) депонента, уведомляющее об изменениях, и нотариально
заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих
изменений, в случаях, установленных законодательством.
3.3. Перевод ценных бумаг
3.3.1. Операция перевода ценных бумаг может быть следующих
видов:
перевод в рамках одного счета "депо" - перевод ценных бумаг на
счете "депо" из одного раздела на другой раздел этого счета "депо";
внутридепозитарный перевод - перевод ценных бумаг с одного
счета "депо" на другой счет "депо" в Центральном депозитарии;
междепозитарный перевод - перевод ценных бумаг со счета "депо"
в одном уполномоченном депозитарии либо Центральном депозитарии на
счет "депо" в другом уполномоченном депозитарии или со счета "депо"
в уполномоченном депозитарии на счет "депо" в Центральном
депозитарии.
Междепозитарные переводы ценных бумаг могут осуществляться
также между Центральным депозитарием и другим центральным
депозитарием, если между ними установлены корреспондентские
отношения. Данные переводы совершаются в порядке, установленном
договором между Центральным депозитарием и другим центральным
депозитарием.
3.3.2. Осуществление операций перевода ценных бумаг:
по счетам "депо" владельцев, собственному счету "депо" и счетам
"депо" эмитентов - влечет за собой переход права собственности или
иных вещных прав на ценные бумаги;
по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО - является основанием
для осуществления приходных или расходных записей по счетам "депо"
владельцев, которые ведет уполномоченный депозитарий.
3.3.3. Депозитарный перевод в рамках одного счета "депо" (код
операции - 10)
Основанием для проведения операции является электронное
поручение депо или поручение депо на бумажном носителе депонента или
оператора его счета/раздела счета "депо" на перечисление ценных
бумаг с указанием раздела, с которого должны быть списаны и на
который должны быть зачислены ценные бумаги. Поручение на бумажном
носителе представляется в 2 экземплярах.
На основании поручения депо Центральный депозитарий
осуществляет списание ценных бумаг с одного раздела счета "депо" на
другой раздел этого же счета "депо", влекущее за собой изменение
порядка осуществления операций с данными ценными бумагами, в том
числе фиксацию обременений данных ценных бумаг обязательствами.
После совершения операции Центральный депозитарий направляет
депоненту и/или оператору его счета/раздела счета "депо" электронное
сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" или экземпляр
поручения депо на бумажном носителе с отметкой о проведенной
операции.
3.3.4. Внутридепозитарный перевод (код операции - 11)
Основанием для проведения операции является электронное
поручение депо или поручение депо на бумажном носителе депонента или
оператора его счета/раздела счета "депо" на перечисление ценных
бумаг с указанием счета "депо" и раздела счета "депо", с которого
должны быть списаны и на который должны быть зачислены ценные
бумаги. Поручение на бумажном носителе представляется в 3
экземплярах.
На основании поручения депо Центральный депозитарий
осуществляет списание ценных бумаг со счета "депо"
переводоотправителя и зачисление ценных бумаг на счет "депо"
переводополучателя.
После совершения депозитарного перевода Центральный депозитарий
передает переводоотправителю электронное сообщение "Подтверждение о
списании ценных бумаг" или экземпляр поручения депо на бумажном
носителе с отметкой о проведении операции, а переводополучателю -
электронное поручение депо и электронное сообщение "Подтверждение о
зачислении ценных бумаг" или экземпляр поручения депо на бумажном
носителе с отметкой о проведении операции.
3.3.5. Междепозитарный перевод (код операции - 12, 13)
Основанием для совершения операции является электронное
поручение депо или поручение депо на бумажном носителе на перевод
ценных бумаг депонента или оператора его счета/раздела счета "депо".
Поручение депо на бумажном носителе представляется в 2 экземплярах.
На основании принятого поручения депо уполномоченный
депозитарий осуществляет списание ценных бумаг со счета "депо"
переводоотправителя и со счета "депо" НОСТРО и передает электронное
поручение депо в Центральный депозитарий.
После того как поручение депо на перевод ценных бумаг,
поступившее от уполномоченного депозитария или депонента
Центрального депозитария, принято к исполнению, Центральный
депозитарий осуществляет списание ценных бумаг с корреспондентского
счета "депо" ЛОРО или со счета "депо" в Центральном депозитарии
переводоотправителя и зачисление на корреспондентский счет "депо"
ЛОРО или счет "депо" в Центральном депозитарии переводополучателя.
После совершения перевода Центральный депозитарий отправляет в
депозитарий переводоотправителя или переводоотправителю, если
переводоотправителем является депонент Центрального депозитария,
электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных бумаг" или
экземпляр поручения депо на бумажном носителе с отметкой
Центрального депозитария, а в депозитарий переводополучателя или
переводополучателю, если переводополучателем является депонент
Центрального депозитария, - электронное поручение депо и электронное
сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" и (или) бумажную
копию электронного поручения депо с отметкой Центрального
депозитария.
На основании электронного поручения депо после получения от
Центрального депозитария электронного сообщения "Подтверждение о
зачислении ценных бумаг" уполномоченный депозитарий
переводополучателя в тот же день обязан произвести зачисление
указанных ценных бумаг на счет "депо" своего депонента и счет "депо"
НОСТРО.
3.4. Исправление ошибочных операций (код операции - 72/____,
где "____" - код операции, подлежащий исправлению)
3.4.1. Основанием для совершения операции является поручение
депо, соответствующее проводимой операции при необходимости
исправления ошибочно осуществленного перевода ценных бумаг, или
заявление депонента на исправление иной ошибочной операции.
3.4.2. В случае исправления операции, связанной с переводом
ценных бумаг, условием совершения данной операции является наличие
ценных бумаг, ошибочно зачисленных на счет "депо". Исполнение данной
операции допускается в отношении всех ошибочно зачисленных на счет
"депо" ценных бумаг.
3.5. Представление отчетов депонентам (код операций - 20, 21,
22, 23, 24, 25)
3.5.1. По завершении операционного дня Центральный депозитарий
формирует выписки по остаткам, выписки по операциям, выписки по
счету "депо" в электронной форме или на бумажном носителе и
рассылает их депонентам и операторам их счета/раздела счета "депо".
Оператору раздела счета "депо" представляется выписка по разделу
счета "депо", оператором которого он является.
В выписке по остаткам содержится информация о количестве ценных
бумаг каждого выпуска на счете/разделе счета "депо" депонента по
состоянию на конец текущего операционного дня. Выписка
представляется по корреспондентскому счету/разделу счета "депо".
В выписке по операциям содержится информация об операциях по
счету/разделу счета "депо" депонента за текущий операционный день.
Выписка представляется по корреспондентскому счету/разделу счета
"депо", собственному счету/разделу счета "депо" и счету/разделу
счета "депо" эмитента.
В выписке по счету "депо" содержится информация о количестве
ценных бумаг каждого выпуска на счете/разделе счета "депо" депонента
по состоянию на конец текущего дня и об операциях по счету/разделу
счета "депо" за текущий операционный день. Выписка представляется по
собственному счету/разделу счета "депо", счету/разделу счета "депо"
эмитента и счету/разделу счета "депо" владельца.
3.5.2. Выписки по корреспондентскому счету/разделу счета "депо"
представляются в электронной форме ежедневно по окончании
операционного дня Центрального депозитария.
3.5.3. Выписки по собственному счету/разделу счета "депо" и
счету/разделу счета "депо" эмитента составляются на бумажном
носителе за те дни, когда по данному счету было движение ценных
бумаг, если иной порядок предоставления выписок не предусмотрен
депозитарным договором с эмитентом.
3.5.4. Порядок и периодичность предоставления выписки по
счету/разделу счета "депо" владельца регламентируется депозитарным
договором между депонентом (оператором счета/раздела счета "депо"
депонента) и Центральным депозитарием.
Выписки по счету/разделу счета "депо" владельца могут
представляться ежедневно, на следующий день после совершения
операции по счету, еженедельно или ежемесячно. Максимальный период
получения периодичных отчетов не должен превышать 30 календарных
дней.
3.5.5. Выписки по счету "депо" в электронном виде могут
выдаваться депоненту или оператору его счета/раздела счета "депо" в
течение операционного дня. Для этого депонент или оператор его
счета/раздела счета "депо" должен направить в Центральный
депозитарий электронное сообщение "Запрос выписки" с указанием вида
выписки:
выписка по остаткам;
выписка по операциям;
выписка по счету "депо".
3.5.6. Порядок представления запросов на получение выписок по
счету "депо" в бумажной форме и периодичность их получения
регламентируется депозитарным договором между депонентом и
Центральным депозитарием.
3.5.7. По запросу депонента Центральный депозитарий формирует и
передает депоненту выписку по остаткам по состоянию на дату,
указанную в запросе, выписку об операциях или выписку по
счету/разделу счета "депо".
В запросе выписки об операциях депонент указывает период, за
который должна быть сформирована выписка. Если в качестве последней
даты периода указана текущая дата, выписка формируется по состоянию
на момент поступления запроса в Центральный депозитарий.
3.5.7. При необходимости передачи дополнительной информации,
касающейся депозитарных переводов ценных бумаг, Центральный
депозитарий и его депоненты могут обмениваться электронными
сообщениями "Сообщение произвольного формата".
3.5.8. Сроки предоставления отчетных документов по
информационным запросам, касающихся периодов/дат, относящихся к
прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих, установленных
настоящим Регламентом, но не превышать 5 рабочих дней.
Выписка об остатках за текущую дату не может быть представлена
до окончания операционного дня Центрального депозитария.
3.6. Депозитарные операции при размещении, погашении ценных
бумаг и выплате купонного дохода
3.6.1. Принятие выпусков ценных бумаг на хранение (код операции
- 30)
Основанием для принятия выпуска на хранение является поручение
депо, составленное на основании глобального сертификата выпуска
ценных бумаг, переданного на хранение в Национальный банк.
На принимаемый на хранение выпуск ценных бумаг заполняется
анкета выпуска ценных бумаг, содержащая исчерпывающую информацию о
выпуске ценных бумаг, позволяющую осуществлять депозитарные операции
с данным выпуском.
На основании поручения депо производится зачисление ценных
бумаг на активный счет "депо" места хранения ценных бумаг, и
одновременно ценные бумаги зачисляются на счет "депо" эмитента в
раздел "Ценные бумаги к размещению".
3.6.2. Депозитарные операции, связанные с размещением ценных
бумаг (код операции - 40)
Основанием для проведения операции является поручение депо на
перевод ценных бумаг, составленное по данным первичного размещения.
На основании поручения депо Центральный депозитарий
осуществляет списание ценных бумаг со счета "депо" эмитента и
зачисление ценных бумаг первичным инвесторам (владельцам) в
уполномоченные депозитарии в порядке междепозитарного перевода или
на счета "депо" в Центральном депозитарии в порядке
внутридепозитарного перевода.
3.6.3. Депозитарные операции, связанные с погашением выпуска
ценных бумаг и выплатой купона (код операции - 50, 51)
В сроки, предусмотренные нормативными документами, перед
погашением выпуска ценных бумаг или выплатой купонного дохода
Центральный депозитарий формирует отчет о количестве ценных бумаг
данного выпуска в разрезе владельцев, счета "депо" которых открыты в
Центральном депозитарии, и уполномоченных депозитариев.
При погашении ценных бумаг Центральный депозитарий в сроки,
предусмотренные нормативными актами, на основании сводного поручения
депо (приложение 7) формирует электронные поручения депо от имени
уполномоченных депозитариев и депонентов Центрального депозитария.
На основании данного электронного поручения депо Центральный
депозитарий производит списание ценных бумаг данного выпуска со
счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев, со счетов "депо"
владельцев и собственного счета "депо" в Центральном депозитарии и
зачисление ценных бумаг на счет "депо" эмитента в раздел "Ценные
бумаги, выкупленные эмитентом".
После проведения операции Центральный депозитарий направляет в
адрес уполномоченного депозитария и депонентов Центрального
депозитария электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных
бумаг".
Уполномоченный депозитарий при получении электронного сообщения
"Подтверждение о списании ценных бумаг" в тот же день обязан
произвести списание погашаемых ценных бумаг со счетов "депо" своих
депонентов.
3.6.4. Снятие выпуска ценных бумаг с хранения (код операции -
52)
Основанием для снятия выпуска ценных бумаг с хранения является
поручение депо, составленное на основании глобального сертификата.
На основании данного поручения депо Центральный депозитарий
производит списание ценных бумаг данного выпуска со счета "депо"
эмитента и с активного счета "депо" места хранения ценных бумаг.
3.7. Депозитарные операции, связанные с блокированием ценных
бумаг для участия в торгах на фондовой бирже и разблокированием
ценных бумаг по итогам торгов на фондовой бирже (код операций - 14,
15)
3.7.1. Блокирование ценных бумаг для участия в торгах на
фондовой бирже осуществляется на счетах "депо" депонентов в
уполномоченном депозитарии путем перевода данных ценных бумаг в
отдельный раздел. Одновременно ценные бумаги блокируются на
корреспондентском счете "депо" ЛОРО уполномоченного депозитария в
разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже".
Депонентам, имеющим счета "депо" владельцев в Центральном
депозитарии, а также на собственном счете "депо" Центрального
депозитария, ценные бумаги для участия в торгах на фондовой бирже
блокируются в разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже", а
также в разделах "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты
овернайт Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на
фондовой бирже по реализации заложенных ценных бумаг" на счете
"депо" депонента.
3.7.2. Перевод ценных бумаг в разделы "Блокировано для торгов
на фондовой бирже", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты
овернайт Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на
фондовой бирже по реализации заложенных ценных бумаг" осуществляется
Центральным депозитарием на основании электронного поручения депо
или поручения депо на бумажном носителе депонента путем списания
ценных бумаг с разделов корреспондентского счета "депо" ЛОРО
уполномоченного депозитария, счета "депо" владельца или собственного
счета "депо" Центрального депозитария и зачисления на разделы
"Блокировано для торгов на фондовой бирже", "Блокировано для торгов
на фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под
ломбардные кредиты Национального банка Республики Беларусь",
"Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации ценных
бумаг, заложенных под кредиты овернайт Национального банка
Республики Беларусь", "Блокировано на фондовой бирже по реализации
заложенных ценных бумаг".
3.7.3. После совершения операции Центральный депозитарий
направляет уполномоченным депозитариям, депонентам Центрального
депозитария электронное сообщение "Подтверждение о списании ценных
бумаг" или экземпляр поручения депо на бумажном носителе с отметкой
о проведенной операции, а фондовой бирже - электронное сообщение
"Подтверждение о зачислении ценных бумаг".
3.7.4. Для разблокирования ценных бумаг по итогам торгов
фондовая биржа представляет в Центральный депозитарий электронное
поручение депо на перевод ценных бумаг из раздела "Блокировано для
участия в торгах на фондовой бирже", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные
кредиты Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для
торгов на фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под
кредиты овернайт Национального банка Республики Беларусь",
"Блокировано на фондовой бирже по реализации заложенных ценных
бумаг" на другие разделы счетов "депо". На основании электронного
поручения депо фондовой биржи Центральный депозитарий производит
списание ценных бумаг с раздела "Блокировано для торгов на фондовой
бирже", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации
ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Национального банка
Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на фондовой
бирже по реализации заложенных ценных бумаг" и зачисление на другие
разделы корреспондентского счета "депо" ЛОРО уполномоченного
депозитария, счета "депо" владельца или собственного счета "депо"
Центрального депозитария.
3.7.5. После совершения операции Центральный депозитарий
направляет уполномоченным депозитариям электронное поручение депо и
электронное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг",
депонентам Центрального депозитария - электронное сообщение
"Подтверждение о зачислении ценных бумаг" и бумажную копию
электронного поручения депо, фондовой бирже - электронное сообщение
"Подтверждение о списании ценных бумаг".
3.7.6. Уполномоченный депозитарий на основании электронного
поручения депо после получения электронного сообщения "Подтверждение
о зачислении ценных бумаг" осуществляет перевод ценных бумаг по
счетам "депо" своих депонентов.
3.8. Расчеты по итогам торгов на фондовой бирже (код операции -
16)
3.8.1. В соответствии с регламентом своего торгового дня
фондовая биржа направляет в электронной форме в Центральный
депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо"
ЛОРО уполномоченных депозитариев, счетам "депо" владельцев и
собственному счету "депо" Центрального депозитария (приложение 8)
для списания чистых дебетовых позиций и зачисления чистых кредитовых
позиций по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже",
"Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации ценных
бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Национального банка
Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на фондовой
бирже по реализации заложенных ценных бумаг" на корреспондентских
счетах "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев, на счетах "депо"
владельцев и собственном счете "депо" в Центральном депозитарии.
3.8.2. На основании данной ведомости Центральный депозитарий
производит списание чистых дебетовых позиций с разделов "Блокировано
для торгов на фондовой бирже", "Блокировано для торгов на фондовой
бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты
овернайт Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на
фондовой бирже по реализации заложенных ценных бумаг"
корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев и
счетов "депо" депонентов Центрального депозитария и зачисление их на
клиринговый счет "депо", а затем перечисление чистых кредитовых
позиций с клирингового счета "депо" в разделы "Блокировано для
торгов на фондовой бирже", "Блокировано для торгов на фондовой бирже
по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано для торгов на
фондовой бирже по реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты
овернайт Национального банка Республики Беларусь", "Блокировано на
фондовой бирже по реализации заложенных ценных бумаг"
корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев и
счетов "депо" депонентов Центрального депозитария.
3.8.3. После осуществления переводов ценных бумаг Центральный
депозитарий направляет уполномоченным депозитариям, депонентам
Центрального депозитария и фондовой бирже по списанным чистым
дебетовым позициям электронное сообщение "Подтверждение о списании
ценных бумаг", а по зачисленным чистым кредитовым позициям
"Подтверждение о зачислении ценных бумаг".
3.8.4. Для осуществления проводок по счетам "депо" депонентов
уполномоченных депозитариев фондовая биржа направляет уполномоченным
депозитариям в электронной форме реестр дебетовых и кредитовых
оборотов по корреспондентскому счету "депо" НОСТРО (приложение 9).
На основании данного реестра уполномоченные депозитарии производят
зачисление и списание ценных бумаг по каждой сделке со счетов "депо"
своих депонентов в рамках разделов, на которых ценные бумаги
заблокированы для торгов на фондовой бирже.
В Центральный депозитарий фондовая биржа направляет в
электронной форме реестры дебетовых и кредитовых оборотов по каждому
счету "депо" владельца и собственному счету "депо", открытым в
Центральном депозитарии (приложение 10).
4. Конфликтные ситуации и порядок их разрешения
4.1. Конфликтные ситуации
4.1.1. При обработке электронных депозитарных документов
(сообщений) вероятно возникновение конфликтных ситуаций между
участниками системы депозитарных переводов, связанных как с
нарушениями одним из участников своих обязательств, так и с
попытками третьей стороны (нарушителя) повлиять на ход процесса
обработки информации в системе депозитарных переводов.
4.1.2. К участникам системы депозитарных переводов относятся
Центральный депозитарий, фондовая биржа, уполномоченные депозитарии,
иные депоненты Центрального депозитария и операторы их счета/раздела
счета "депо", с которыми заключены договоры на организацию
приема-передачи электронных документов (сообщений), ГП БМРЦ.
4.1.3. Конфликтные ситуации между участниками системы
депозитарных переводов возможны при:
отказе отправителя или получателя от содержания документа
(сообщения);
отказе отправителя сообщения от факта отправки документа
(сообщения);
отказе получателя от факта получения документа (сообщения);
нарушении прав (превышении полномочий) участником.
Разрешение конфликтных ситуаций, определенных во втором,
третьем и пятом абзацах данного подпункта основано на проверке
корректности электронной цифровой подписи электронного депозитарного
документа (сообщения). Абзац четвертый данного подпункта требует для
разрешения конфликтной ситуации представления протокольной
информации, уведомления о доставке и других сообщений конфликтующих
сторон, содержащих косвенную информацию о факте передачи сообщения.
4.1.4. Любой из участников системы депозитарных переводов,
равно как и Центральный депозитарий, может представить экземпляры
файлов, электронных депозитарных документов (сообщений) и
сопутствующую информацию из своего архива или из архива ГП БМРЦ.
4.1.5. Если в ходе разбирательства конфликтной ситуации
возникли подозрения о возможных несанкционированных действиях
третьих лиц, некорректных или злоумышленных действиях персонала на
рабочем месте по приему-передаче электронных депозитарных документов
(сообщений) одной из сторон, службы безопасности вовлеченных в
конфликт сторон, служба безопасности ГП БМРЦ и подразделение
безопасности и защиты информации Национального банка проводят
служебное расследование с целью установления причин возникновения
конфликтной ситуации и их устранения.
4.2. Порядок разрешения конфликтных ситуаций
4.2.1. При возникновении конфликтной ситуации, указанной в
абзаце втором подпункта 4.1.3, претензии могут предъявляться в
течение 3 лет.
4.2.2. При возникновении конфликтных ситуаций, указанных в
абзацах третьем, четвертом и пятом подпункта 4.1.3, претензии должны
быть предъявлены в 3-дневный срок. Заявитель должен направить другой
стороне письменное заявление о претензиях, подписанное
уполномоченным должностным лицом, с изложением сути претензий.
4.2.3. В заявлении о претензиях должно быть:
полное наименование организации - участника системы
депозитарных переводов с указанием номера счета (корреспондентского
счета) "депо" в Центральном депозитарии;
дата и время отправки (получения), а также реквизиты
электронного документа (сообщения), являющегося причиной
возникновения конфликтной ситуации;
изложение характера претензий.
4.2.4. При нарушении срока подачи письменного заявления о
претензиях, а также при неправильном оформлении заявления о
претензиях данный документ не рассматривается.
4.2.5. Урегулирование конфликта осуществляется путем
переговоров сторон. При разборе конфликтной ситуации и определении
стороны, не выполнившей своих обязательств по обработке электронного
документа (сообщения), осуществляется проверка подлинности
электронного документа (сообщения) путем проверки корректности
электронной цифровой подписи электронного документа (сообщения) и
установление условий его обработки в системе депозитарных переводов
(по протоколам обработки, нормативно-справочной и другой
сопутствующей информации).
4.2.6. Для проверки корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного документа (сообщения) используются
экземпляры файлов и электронных документов (сообщений),
представленные получателем. Экземпляр, представленный другой
стороной, используется для получения дополнительной информации при
разборе конфликта.
4.2.7. Проверка корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного документа (сообщения) выполняется
представителем участника системы депозитарных переводов в
присутствии и под контролем представителя подразделения безопасности
и защиты информации Национального банка и службы безопасности ГП
БМРЦ. Проверка электронной цифровой подписи осуществляется с
использованием базы открытых ключей из архива ГП БМРЦ, актуальной на
дату создания депозитарного сообщения.
4.2.8. Проверка электронной цифровой подписи и подлинности
электронного документа (сообщения) по требованию любой стороны
осуществляется с помощью эталонной программы проверки электронной
цифровой подписи, находящейся в ГП БМРЦ, в следующем порядке:
проверка целостности эталонной программы проверки электронной
цифровой подписи;
проверка корректности работы эталонной программы проверки
электронной цифровой подписи;
проверка корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного документа (сообщения) (электронный документ
(сообщение) представляются получателем) с помощью эталонной
программы проверки.
4.2.9. Результат проверки считается положительным, если
программа проверки электронной цифровой подписи показывает
отсутствие нарушения целостности данных или подписи депозитарного
сообщения (подпись корректна) и ключ подписи электронного документа
(сообщения) принадлежит лицу, уполномоченному подписывать
рассматриваемый документ.
4.2.10. При этом считается, что:
если проверка электронной цифровой подписи дала положительный
результат и электронный документ (сообщение) был принят в обработку
получателем, - получатель выполнил свои обязательства по его
обработке;
если проверка электронной цифровой подписи дала положительный
результат (при положительных результатах всех других проверок,
определенных в утвержденной документации), а электронный документ
(сообщение) был отвергнут (не допущен в обработку), - получатель не
выполнил своих обязательств по его обработке;
если проверка электронной цифровой подписи дала отрицательный
результат, а электронный документ (сообщение) был принят в
обработку, - получатель не выполнил своих обязательств по его
обработке;
если проверка электронной цифровой подписи дала отрицательный
результат и электронный документ (сообщение) был отвергнут, -
получатель выполнил свои обязательства по их обработке.
4.3. Согласительная комиссия
4.3.1. Если стороны не урегулировали конфликт путем
переговоров, Национальным банком в недельный срок создается
Согласительная экспертная комиссия.
4.3.2. Состав комиссии согласовывается сторонами и утверждается
Национальным банком. В состав комиссии в обязательном порядке
привлекаются представители заинтересованных сторон и Национального
банка, действующие на основании доверенности. В случае необходимости
к работе комиссии могут привлекаться независимые эксперты.
4.3.3. Стороны конфликта должны представить в Согласительную
комиссию следующие материалы:
комплект документов, подтверждающих право работы в системе
депозитарных переводов ценных бумаг;
копию регистрационной карточки ключа подписи, с использованием
которого формировалась электронная цифровая подпись спорного
электронного документа (сообщения);
спорный электронный документ (сообщение);
протоколы обработки, нормативно-справочную и другую
сопутствующую информацию.
4.3.4. ГП БМРЦ должно представить в Согласительную комиссию
следующие материалы:
копию регистрационной карточки ключа подписи, с использованием
которого формировалась электронная цифровая подпись спорного
электронного документа (сообщения);
протоколы передачи электронных документов (сообщений) по
системе телекоммуникаций, нормативно-справочную и другую
сопутствующую информацию.
4.3.5. Центральный депозитарий должен представить в
Согласительную комиссию следующие материалы:
спорный электронный документ (сообщение);
протоколы обработки, нормативно-справочную и другую
сопутствующую информацию.
4.3.6. При работе Согласительная комиссия использует копию
эталонного программного обеспечения, которая хранится и
представляется комиссии ГП БМРЦ.
4.3.7. Согласительная комиссия в двухнедельный срок
рассматривает конфликтную ситуацию и завершает свою работу актом с
изложением сути и причин конфликта, определением виновной стороны,
сроков и порядка разрешения конфликта.
4.3.8. Решение Согласительной комиссии вступает в силу с
момента подписания акта и является обязательным для исполнения
конфликтующими сторонами.
В случае несогласия с решением Согласительной комиссии одна из
конфликтующих сторон вправе обжаловать его в судебном порядке.
5. Архивирование
5.1. Центральный депозитарий, ГП БМРЦ, уполномоченные
депозитарии осуществляют хранение электронных документов
(сообщений), а также информации, связанной с электронным
документооборотом при осуществлении депозитарных переводов ценных
бумаг, в специально создаваемых архивах. Ведение архивов
осуществляется в соответствии с законодательством Республики
Беларусь и регламентируется соответствующими положениями,
утверждаемыми руководителями организаций-участников системы
депозитарных переводов.
5.2. Архивы должны обеспечивать:
сохранность, целостность, подлинность, конфиденциальность и
доступность всей информации об осуществлении переводов ценных бумаг,
а также протоколов событий и действий обслуживающего персонала;
исключение возможности корректировки первичной информации,
загруженной в архив;
исключение возможности случайного разрушения информации;
сохранность информации при сбоях и отказах технических и
программных средств или ошибках эксплуатирующего персонала;
представление необходимой информации в качестве подтверждения
проведенных операций при осуществлении переводов ценных бумаг в
Республике Беларусь для разрешения споров и разногласий между
участниками переводов ценных бумаг;
представление необходимой информации об условиях осуществления
переводов ценных бумаг и их происхождения;
визуальный просмотр электронного документа (сообщения) и, при
необходимости, создание его копии на бумажном носителе,
удостоверенной надлежащим образом.
5.3. Архив Центрального депозитария должен обеспечивать
хранение отправленных и полученных электронных документов
(сообщений), протокольной информации, связанной с обработкой
электронных документов (сообщений).
5.4. Архив уполномоченного депозитария должен обеспечивать
хранение отправленных и полученных электронных документов
(сообщений), протокольной информации, связанной с обработкой
электронных документов (сообщений).
5.5. Архив ГП БМРЦ должен обеспечивать хранение данных по
обеспечению безопасности (программное обеспечение криптографической
защиты, базы криптографических ключей и т.д.), протокольной
информации, связанной с передачей электронных документов
(сообщений).
5.6. Электронные документы (сообщения) и протокольная
информация, связанная с электронным документооборотом, хранятся в
архивах не менее 3 лет с момента исполнения депозитарных операций в
соответствии с законодательством Республики Беларусь.
С момента вступления в силу настоящего Регламента утрачивают
силу следующие нормативные акты Национального банка Республики
Беларусь:
Порядок осуществления междепозитарных переводов ценных бумаг в
Центральном депозитарии Национального банка Республики Беларусь,
утвержденный Советом директоров Национального банка Республики
Беларусь от 21 октября 1997 г. (протокол N 41);
Дополнение 1 к данному Порядку, утвержденное Советом директоров
Национального банка Республики Беларусь от 23 сентября 1998 г.
(протокол N 27).
Настоящий Регламент вступает в силу с 3 марта 2000 г.
___________________________________________________________--
Последний абзац Регламента - в редакции постановления
Совета директоров Национального банка Республики Беларусь
от 26 января 2000 г. N 3.1
Настоящий Регламент вступает в силу с 1 февраля 2000 г.
___________________________________________________________--
Приложение 1
Перечень допустимых типов разделов на счетах "депо" в
Центральном депозитарии
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" владельца
----------------------------------------------------T-------------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Основной ¦ 00 ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Блокировано принятое в залог ¦ 08 ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже ¦ 09 ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по ¦ ¦
¦реализации заложенных ценных бумаг ¦ 12 ¦
+---------------------------------------------------+-------------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦
L---------------------------------------------------+--------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" эмитента
---------------------------------------------------T--------------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Ценные бумаги к размещению ¦ 14 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Ценные бумаги, выкупленные эмитентом ¦ 15 ¦
L--------------------------------------------------+---------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" собственный
-------------------------------------------------------T----------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Основной ¦ 00 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано Национальным банком Республики Беларусь ¦ 03 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано в залоге под ломбардные кредиты ¦ ¦
¦Национального банка Республики Беларусь ¦ 04 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано под кредитный аукцион Национального ¦ ¦
¦банка Республики Беларусь ¦ 05 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано в залоге под кредиты овернайт ¦ ¦
¦Национального банка Республики Беларусь ¦ 06 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано принятое в залог ¦ 08 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже ¦ 09 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по ¦ ¦
¦реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные ¦ ¦
¦кредиты Национального банка Республики Беларусь ¦ 10 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации¦ ¦
¦ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт ¦ ¦
¦Национального банка Республики Беларусь ¦ 11 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже по реализации¦ ¦
¦заложенных ценных бумаг ¦ 12 ¦
+------------------------------------------------------+----------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦
L------------------------------------------------------+-----------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" клиринговый
--------------------------------------------------T---------------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+-------------------------------------------------+---------------+
¦Основной ¦ 00 ¦
L-------------------------------------------------+----------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на пассивном счете
"депо" типа корреспондентский счет "депо" ЛОРО
---------------------------------------------------T--------------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Ценные бумаги депозитария ¦ 01 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Ценные бумаги депонентов депозитария ¦ 02 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Блокировано принятое в залог ¦ 08 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Блокировано для торгов на фондовой бирже ¦ 09 ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦
L--------------------------------------------------+---------------
Типы разделов, которые могут быть открыты на активном счете
"депо" места хранения ценных бумаг
---------------------------------------------------T--------------¬
¦Тип раздела ¦ Код типа ¦
¦ ¦ раздела ¦
+--------------------------------------------------+--------------+
¦Основной ¦ 00 ¦
L--------------------------------------------------+---------------
Приложение 2
Структура кода раздела счета "депо" в Центральном депозитарии
------------------------------T-----T-----------------------------¬
¦Тип раздела ¦Код ¦Идентификатор раздела (15 ¦
¦ ¦типа ¦ разрядов) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Основной ¦ 00 ¦Свободный (15) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Ценные бумаги депозитария ¦ 01 ¦Свободный (15) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Ценные бумаги депонентов ¦ 02 ¦Свободный (15) ¦
¦депозитария ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано Национальным ¦ 03 ¦Код банка, представившего ¦
¦банком Республики Беларусь ¦ ¦заявление и перечислившего ¦
¦ ¦ ¦ценные бумаги на получение ¦
¦ ¦ ¦кредита (3), + код ¦
¦ ¦ ¦депозитария, в котором ¦
¦ ¦ ¦открыт счет "депо" банка (3) ¦
¦ ¦ ¦+ свободный (9) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано в залоге под ¦ 04 ¦Код банка - залогодателя (3) ¦
¦ломбардные кредиты ¦ ¦+ код депозитария, в котором ¦
¦Национального банка ¦ ¦открыт счет "депо" банка ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦(3), + договор (извещение) ¦
¦ ¦ ¦на предоставление ¦
¦ ¦ ¦ломбардного кредита (9) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано под кредитный ¦ 05 ¦Код банка, представившего ¦
¦аукцион Национального банка ¦ ¦заявление и перечислившего ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦ценные бумаги на получение ¦
¦ ¦ ¦кредита (3), + код ¦
¦ ¦ ¦депозитария, в котором ¦
¦ ¦ ¦открыт счет "депо" банка (3) ¦
¦ ¦ ¦+ заявление на участие в ¦
¦ ¦ ¦кредитном аукционе (9) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано в залоге под ¦ 06 ¦Код банка - залогодателя (3) ¦
¦кредиты овернайт ¦ ¦+ код депозитария, в котором ¦
¦Национального банка ¦ ¦открыт счет "депо" банка ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦(3), + договор (извещение) ¦
¦ ¦ ¦на представление кредита ¦
¦ ¦ ¦овернайт (9) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано в залоге ¦ 07 ¦Краткое наименование (код) ¦
¦ ¦ ¦залогодержателя (6) + код ¦
¦ ¦ ¦депозитария, в котором ¦
¦ ¦ ¦открыт счет "депо" ¦
¦ ¦ ¦залогодержателя (3), + ¦
¦ ¦ ¦договор залога (распоряжение ¦
¦ ¦ ¦на предоставление кредита ¦
¦ ¦ ¦под залог ценных бумаг) (6) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано принятое в залог ¦ 08 ¦Краткое наименование (код) ¦
¦ ¦ ¦залогодателя (6) + код ¦
¦ ¦ ¦депозитария, в котором ¦
¦ ¦ ¦открыт счет "депо" ¦
¦ ¦ ¦залогодателя (3), + договор ¦
¦ ¦ ¦залога (распоряжение на ¦
¦ ¦ ¦предоставление кредита под ¦
¦ ¦ ¦залог ценных бумаг) (6) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано для торгов на ¦ 09 ¦Свободный (15) ¦
¦фондовой бирже ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано для торгов на ¦ 10 ¦Свободный (15) ¦
¦фондовой бирже по реализации ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг, заложенных под ¦ ¦ ¦
¦ломбардные кредиты ¦ ¦ ¦
¦Национального банка ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано для торгов на ¦ 11 ¦Свободный (15) ¦
¦фондовой бирже по реализации ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг, заложенных под ¦ ¦ ¦
¦кредиты овернайт ¦ ¦ ¦
¦Национального банка ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано для торгов на ¦ 12 ¦Свободный (15) ¦
¦фондовой бирже по реализации ¦ ¦ ¦
¦заложенных ценных бумаг ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Блокировано по аресту ¦ 13 ¦Свободный (15) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Ценные бумаги к размещению ¦ 14 ¦Свободный (15) ¦
+-----------------------------+-----+-----------------------------+
¦Ценные бумаги, выкупленные ¦ 15 ¦Свободный (15) ¦
¦эмитентом ¦ ¦ ¦
L-----------------------------+-----+------------------------------
Правила кодирования разделов счета "депо" в Центральном
депозитарии
--T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---T---¬
¦1¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦10 ¦11 ¦12 ¦13 ¦14 ¦15 ¦16 ¦17 ¦
L-+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+---+----
1-2 - код типа раздела счета "депо"
3-17 - идентификатор раздела счета "депо"
Приложение 3
Описание разделов счета "депо" в Центральном депозитарии
1. Тип раздела: "Основной"
Идентификатор: 00
Виды разрешенных депозитарных операций: все операции,
определенные настоящим Регламентом.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается
автоматически при открытии счета "депо" владельца, собственного
счета "депо", клирингового счета "депо" и счета "депо" места
хранения ценных бумаг.
Раздел закрывается автоматически при закрытии счета "депо".
2. Тип раздела: "Ценные бумаги депозитария"
Идентификатор: 01
Виды разрешенных депозитарных операций: все операции,
определенные настоящим Регламентом.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается
автоматически при открытии корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
Раздел закрывается автоматически при закрытии
корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
3. Тип раздела: "Ценные бумаги депонентов депозитария"
Идентификатор: 02
Виды разрешенных депозитарных операций: все операции,
определенные настоящим Регламентом.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается при
открытии корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
Раздел закрывается автоматически при закрытии
корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
4. Тип раздела "Блокировано Национальным банком Республики
Беларусь"
Идентификатор: 03
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на раздел "Блокировано под кредитный аукцион
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счета "депо" владельцев ценных бумаг на раздел "Основной".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому банку, перечислившему ценные бумаги для получения кредита.
Данные разделы открываются и закрываются на основании распоряжения
администрации Центрального депозитария.
5. Тип раздела: "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь"
Идентификатор: 04
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счета "депо" владельцев ценных бумаг на раздел "Основной";
перевод на счет "депо" Национального банка на раздел
"Основной";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому договору (извещение) на предоставление ломбардного кредита
Национального банка. Данные разделы открываются и закрываются на
основании распоряжения администрации Центрального депозитария.
6. Тип раздела: "Блокировано под кредитные аукционы
Национального банка Республики Беларусь"
Идентификатор: 05
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на раздел "Блокировано Национальным банком Республики
Беларусь".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому заявлению на участие в кредитном аукционе. Данные разделы
открываются и закрываются на основании распоряжения администрации
Центрального депозитария.
7. Тип раздела: "Блокировано в залоге под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь"
Идентификатор: 06
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь";
перевод на корреспондентские счета "депо" на разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария" или на
счета "депо" владельцев ценных бумаг на раздел "Основной";
перевод на счет "депо" Национального банка на раздел
"Основной";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа могут открываться по
каждому договору (извещению) на предоставление кредита овернайт
Национального банка. Данные разделы открываются и закрываются на
основании распоряжения администрации Центрального депозитария.
8. Тип раздела: "Блокировано в залоге".
Идентификатор: 07
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Основной" этого же счета "депо";
перевод на счет "депо" залогодержателя или на корреспондентский
счет "депо" уполномоченного депозитария, в котором обслуживается
залогодержатель, на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже
для реализации заложенных ценных бумаг";
перевод на счет "депо" залогодержателя на раздел "Основной";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом" на
счет "депо" эмитента ценных бумаг.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа открываются по каждому
договору залога. Данные разделы открываются и закрываются на
основании распоряжения администрации Центрального депозитария.
9. Тип раздела: "Блокировано принятое в залог"
Идентификатор: 08
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" залогодателя в раздел "Основной" или на
корреспондентский счет "депо" уполномоченного депозитария, в котором
обслуживается залогодатель, на раздел "Ценные бумаги депозитария"
или "Ценные бумаги депонентов депозитария";
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже для
реализации заложенных ценных бумаг" этого же счета "депо";
перевод на счет "депо" залогодержателя на раздел "Основной";
перевод на раздел "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом" на
счет "депо" эмитента ценных бумаг.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается на
основании распоряжения администрации Центрального депозитария.
Конкретные разделы в рамках данного типа открываются по каждому
договору залога. Данные разделы открываются и закрываются на
основании распоряжения администрации Центрального депозитария.
10. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже"
Идентификатор: 09
Оператор раздела: фондовая биржа
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на корреспондентских счетах "депо" в разделы "Ценные
бумаги депозитария", "Ценные бумаги депонентов депозитария", на
счетах "депо" владельцев ценных бумаг или собственном счете "депо" в
раздел "Основной".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается
автоматически при открытии счета "депо" владельца, собственного
счета "депо", корреспондентского счета "депо" ЛОРО.
Раздел закрывается автоматически при закрытии счета "депо".
11. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь".
Идентификатор: 10
Оператор раздела: фондовая биржа
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на раздел "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты
Национального банка Республики Беларусь".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
12. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации ценных бумаг, заложенных под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь".
Идентификатор: 11
Оператор раздела: фондовая биржа
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт
Национального банка Республики Беларусь".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
13. Тип раздела: "Блокировано для торгов на фондовой бирже по
реализации заложенных ценных бумаг".
Идентификатор: 12
Оператор раздела: фондовая биржа
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счет "депо" клиринговый;
перевод на разделы "Блокировано в залоге" либо "Блокированное
принятое в залог".
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения администрации Центрального
депозитария.
14. Тип раздела: "Блокировано по аресту"
Идентификатор: 13
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на раздел "Блокировано для торгов на фондовой бирже"
этого же счета "депо" в случае обращения взыскания на ценные бумаги,
находящиеся на этом разделе на основании акта уполномоченного
органа;
перевод на тот же раздел счета "депо", с которого ранее были
переведены ценные бумаги на этот раздел (осуществляется в случае
снятия ареста с ценных бумаг на основании акта уполномоченного
органа).
Все операции по данному разделу проводятся только на основании
распоряжений заместителя Председателя Правления Национального банка.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается и
закрывается на основании распоряжения заместителя Председателя
Правления Национального банка.
15. Тип раздела: "Ценные бумаги к размещению"
Идентификатор: 14
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на счета "депо" первичных инвесторов (владельцев);
списание ценных бумаг с раздела в корреспонденции с активным
счетом "депо" места хранения ценных бумаг (при погашении ценных
бумаг.
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается
автоматически при открытии счета "депо" эмитента.
Закрывается раздел автоматически при закрытии счета "депо"
эмитента.
16. Тип раздела: "Ценные бумаги, выкупленные эмитентом"
Идентификатор: 15
Виды разрешенных депозитарных операций:
перевод на другие разделы других счетов "депо";
списание ценных бумаг с раздела в корреспонденции с активным
счетом "депо" места хранения ценных бумаг (при погашении ценных
бумаг).
Условия открытия и закрытия раздела: раздел открывается
автоматически при открытии счета "депо" эмитента.
Закрывается раздел автоматически при закрытии счета "депо"
эмитента.
Приложение 4
СВОДНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО
НА ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ N ____
"___" _____________ 19___ г.
------------------------T----------------------¬
¦ДЕБЕТ ¦КРЕДИТ ¦
+-----------------------+----------------------+------------------¬
¦Депозитарий ¦Депозитарий ¦Наименование и ¦
¦переводоотправителя ¦переводополучателя ¦номер выпуска ¦
¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦
+----------T------------+----------T-----------+------------------+
¦N корсчета¦ ¦N корсчета¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ +------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Количество ¦
+----------+------------+----------+-----------+------------------+
¦N раздела ¦ ¦N раздела ¦ ¦ ¦
¦корсчета ¦ ¦корсчета ¦ ¦ ¦
+----------+------------+----------+-----------+------------------+
¦Назначение и основание ¦ ¦
+-----------------------+----------------------T------------------+
¦Депозитарий ¦Депозитарий ¦Наименование и ¦
¦переводоотправителя ¦переводополучателя ¦номер выпуска ¦
¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦
+----------T------------+----------T-----------+------------------+
¦N корсчета¦ ¦N корсчета¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ +------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Количество ¦
+----------+------------+----------+-----------+------------------+
¦N раздела ¦ ¦N раздела ¦ ¦ ¦
¦корсчета ¦ ¦корсчета ¦ ¦ ¦
+----------+------------+----------+-----------+------------------+
¦Назначение и основание ¦ ¦
L-----------------------+------------------------------------------
Приложение 5
Перечень депозитарных операций с ценными бумагами
-------------------------------------T-----T----------------------¬
¦Наименование операции ¦ Код ¦ Тип операции ¦
+------------------------------------+-----+----------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+------------------------------------+-----+----------------------+
¦1. Открытие счета "депо" ¦ 01 ¦ Административная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦2. Закрытие счета "депо" ¦ 02 ¦ Административная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦3. Внесение изменений в анкету ¦ 03 ¦ Административная ¦
¦ владельца счета "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦4. Депозитарный перевод: ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 4.1. Перевод ценных бумаг в ¦ 10 ¦ Учетная ¦
¦ рамках одного счета "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 4.2. Внутридепозитарный перевод ¦ 11 ¦ Учетная ¦
¦ между счетами "депо" ¦ ¦ ¦
¦ владельцев ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 4.3. Междепозитарный перевод ¦ 12 ¦ Учетная ¦
¦ (ЛОРО - ЛОРО) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 4.4. Междепозитарный перевод ¦ 13 ¦ Учетная ¦
¦ (ЛОРО - счет "депо" ¦ ¦ ¦
¦ депонента) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦5. Блокирование ценных бумаг для ¦ 14 ¦ Учетная ¦
¦ торгов на фондовой бирже ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦6. Разблокирование ценных бумаг по ¦ 15 ¦ Учетная ¦
¦ итогам торгов на фондовой бирже ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦7. Расчеты по итогам торгов на ¦ 16 ¦ Учетная ¦
¦ фондовой бирже ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦8. Перевод ценных бумаг между ¦ 17 ¦ Учетная ¦
¦ центральными депозитариями ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦9. Предоставление отчетов по счету ¦ ¦ ¦
¦ "депо": ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.1. Выписка по остаткам ¦ 20 ¦ Информационная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.2. Выписка по операциям ¦ 21 ¦ Информационная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.3. Выписка по счету "депо" ¦ 22 ¦ Информационная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.4. Выписка по остаткам на ¦ 23 ¦ Информационная ¦
¦ разделе счета "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.5. Выписка по операциям по ¦ 24 ¦ Информационная ¦
¦ разделу счета "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ 9.6. Выписка по разделу счета ¦ 25 ¦ Информационная ¦
¦ "депо" ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦10. Принятие выпуска ценных бумаг ¦ 30 ¦ Учетная ¦
¦ на хранение ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦11. Размещение выпуска ценных ¦ 40 ¦ Учетная ¦
¦ бумаг ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦12. Погашение выпуска ценных бумаг ¦ 50 ¦ Учетная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦13. Предоставление информации для ¦ 51 ¦ Информационная ¦
¦ погашения выпуска ценных бумаг ¦ ¦ ¦
¦ и выплаты купона ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦14. Снятие выпуска ценных бумаг с ¦ 52 ¦ Учетная ¦
¦ хранения ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦15. Отмена поручений ¦ 60 ¦ Административная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦16. Арест счета ¦ 70 ¦ Учетная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦17. Снятие ареста счета ¦ 71 ¦ Учетная ¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦18. Исправление ошибочных операций ¦ 72 ¦ Учетная ¦
L------------------------------------+-----+-----------------------
Приложение 6
Правила кодирования счетов "депо"
-----T-----T-----T-----T-----T-----¬
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
L----+-----+-----+-----+-----+------
1 - тип счета
2-6 - порядковый номер счета в нумерации Центрального
депозитария
Кодировка типов счетов
0 - пассивный счет "депо" собственный
1 - пассивный корреспондентский счет "депо" ЛОРО
2 - пассивный счет "депо" эмитента
3 - пассивный счет "депо" владельца
4 - пассивный счет "депо" клиринговый
5 - пассивный корреспондентский счет "депо" ЛОРО центрального
депозитария
6 - активный корреспондентский счет "депо" НОСТРО Центрального
депозитария
7 - активный счет "депо" места хранения
Приложение 7
СВОДНОЕ ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО
НА ПОГАШЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ N ____
"___" _____________ 19___ г.
----------¬
¦ Дебет ¦
--------------------------------+---------+-----------------------¬
¦Депозитарий переводополучателя ¦ Код ¦ Наименование и номер ¦
¦ ¦ ¦ выпуска ценных бумаг ¦
+-------------------------------+---------+-----------------------+
¦Центральный депозитарий НБ РБ ¦ 001 ¦ ¦
+-------------------------------+---------+-----------------------+
¦Переводополучатель ¦ Счет N ¦ ¦
+-------------------------------+---------+-----------------------+
¦ ¦ Раздел ¦ ¦
¦ ¦ счета N ¦ ¦
+-------------------------------+---------+-----------------------+
¦Назначение и основание ¦ ¦ ¦
L-------------------------------+---------+------------------------
----------¬
¦ Кредит ¦
--------------------------------+---------+---------T-------------¬
¦Депозитарий переводоотправителя¦ Корсчет ¦Раздел ¦Количество ¦
¦ ¦ N ¦корсчета ¦ценных ¦
¦ ¦ ¦N ¦бумаг ¦
+-------------------------------+---------+---------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------------------------+---------+---------+--------------
Приложение 8
ВЕДОМОСТЬ *)
оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО уполномоченных
депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария
Национального банка Республики Беларусь
за "_____" _____________ 199__ г.
-------------T---------T-------T-------T-------T-------T----------¬
¦Номер ¦Код ¦Наиме- ¦Дебе- ¦Креди- ¦Чистая ¦Чистая ¦
¦корсчета ¦раздела ¦нование¦товый ¦товый ¦дебе- ¦кредитовая¦
¦"депо" ЛОРО ¦корсчета ¦и номер¦оборот ¦оборот ¦товая ¦позиция ¦
¦уполномо- ¦"депо" ¦выпуска¦(коли- ¦(коли- ¦позиция¦(количе- ¦
¦ченного ¦ЛОРО или ¦ценных ¦чество)¦чество)¦(коли- ¦ство) ¦
¦депозитария ¦счета ¦бумаг ¦ ¦ ¦чество)¦ ¦
¦или номер ¦"депо" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦счета "депо"¦депонента¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦депонента ¦Централь-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Центрального¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦депозитария ¦депози- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦тария ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+---------+-------+-------+-------+-------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+------------+---------+-------+-------+-------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+---------+-------+-------+-------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+---------+-------+-------+-------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+---------+-------+-------+-------+-------+-----------
____________________________
*) Представляется в электронном виде.
Приложение 9
РЕЕСТР *)
дебетовых и кредитовых оборотов по
корреспондентскому счету "депо" НОСТРО N __________
"____" _______________ 19__ г.
---------------¬
¦ Дебет ¦
------------------------------------+--------------+--------------¬
¦Депозитарий переводополучателя ¦ Код ¦ ¦
+-----------------------------------+--------------+--------------+
¦ ¦ Раздел ¦ ¦
¦ ¦ корсчета N ¦ ¦
+-----------------------------------+--------------+--------------+
¦Переводополучатель ¦ Кредит ¦ ¦
+-----------------------------------+--------------+ ¦
¦ ¦ Счет N ¦ Разные ¦
L-----------------------------------+--------------+---------------
--------------------T------------------T---------------T----------¬
¦Номер счета "депо" ¦Код раздела ¦Наименование и ¦Количество¦
¦переводополучателя ¦счета "депо" ¦номер выпуска ¦ценных ¦
¦ ¦переводополучателя¦ценных бумаг ¦бумаг ¦
+-------------------+------------------+---------------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-------------------+------------------+---------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------------+------------------+---------------+-----------
---------------¬
¦ Кредит ¦
------------------------------------+--------------+--------------¬
¦Депозитарий переводоотправителя ¦ Код ¦ ¦
+-----------------------------------+--------------+--------------+
¦ ¦ Раздел ¦ ¦
¦ ¦ корсчета N ¦ ¦
+-----------------------------------+--------------+--------------+
¦Переводоотправитель ¦ Дебет ¦ ¦
¦ +--------------+ ¦
¦ ¦ Счет N ¦ Разные ¦
L-----------------------------------+--------------+---------------
--------------------T------------------T---------------T----------¬
¦Номер счета "депо" ¦Код раздела ¦Наименование и ¦Количество¦
¦переводополучателя ¦счета "депо" ¦номер выпуска ¦ценных ¦
¦ ¦переводополучателя¦ценных бумаг ¦бумаг ¦
+-------------------+------------------+---------------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+-------------------+------------------+---------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------------------+------------------+---------------+-----------
____________________________
*) Представляется в электронном виде.
Приложение 10
РЕЕСТР *)
дебетовых и кредитовых оборотов по
счету "депо" __________ в Центральном депозитарии
"____" _______________ 19__ г.
---------------------¬
¦ДЕБЕТ ¦
+--------------------+------------------------T-------------------¬
¦Номер раздела счета ¦ Наименование и номер ¦ Количество ¦
¦"депо" ¦ выпуска ценных бумаг ¦ ценных бумаг ¦
+--------------------+------------------------+-------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+--------------------+------------------------+-------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------+------------------------+--------------------
---------------------¬
¦КРЕДИТ ¦
+--------------------+------------------------T-------------------¬
¦Номер раздела счета ¦ Наименование и номер ¦ Количество ¦
¦"депо" ¦ выпуска ценных бумаг ¦ ценных бумаг ¦
+--------------------+------------------------+-------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+--------------------+------------------------+-------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
L--------------------+------------------------+--------------------
____________________________
*) Представляется в электронном виде.
|
