ПРАВО - Законодательство Республики Беларусь
 
Реклама в Интернет
"Все Кулички"
Поиск документов

Реклама
Рассылка сайта
Content.Mail.Ru
Реклама


 

 

Правовые новости


Новые документы


Авто новости


Юмор




Положение Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь от 30 июня 1998 г. "Положение о консультационной деятельности"

Текст документа по состоянию на 25 мая 2007 года

| < Назад

  КОМИТЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ
                             БЕЛАРУСЬ

 30 июня 1998 г.                                             г.Минск


 ПОЛОЖЕНИЕ
 О КОНСУЛЬТАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

===

 СОГЛАСОВАНО                               УТВЕРЖДЕНО
 Министерство финансов                     Комитет по ценным бумагам
 Республики Беларусь                       при Министерстве финансов
 30 июня 1998 г.                           Республики Беларусь
                                           30 июня 1998 г.


                             ПОЛОЖЕНИЕ
                  О КОНСУЛЬТАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
       ___________________________________________________________--
         Утратило силу постановлением Комитета по ценным бумагам при
         Совете Министров Республики Беларусь от 26 декабря 2005  г.
         № 11/И (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/13763
         от 05.01.2006 г.)   

     Настоящее Положение  разработано  в  целях установления единого
порядка      осуществления       консультационной       деятельности
профессиональными  участниками  рынка  ценных  бумаг,  в  том  числе
банками.

                        1. Общие положения.

     1.1. Консультационная деятельность    -     деятельность     по
предоставлению  консультационных  услуг в области операций с ценными
бумагами.

     1.2. Осуществлять    консультационную    деятельность     может
профессиональный  участник  рынка ценных бумаг,  имеющий лицензию на
консультационную деятельность,  выданную Комитетом по ценным бумагам
при  Министерстве  финансов  Республики  Беларусь  (далее Комитет) и
представляющий  консультационные  услуги  по  вопросам   выпуска   и
обращения ценных бумаг (далее "консультант").
     Профессиональный участник рынка  ценных  бумаг,  осуществляющий
консультационную деятельность должен иметь в своем штате как минимум
одного   сотрудника   с   квалификационным   аттестатом   на   право
осуществления операций с ценными бумагами первой категории.

     1.3. Консультационная     деятельность     осуществляется    за
вознаграждение от своего имени в интересах клиента.

     1.4. Клиент - физическое или юридическое лицо, по поручению и в
интересах которого осуществляется деятельность консультанта.

     1.5. Инвестиционный портфель  -   совокупность   ценных  бумаг,
которыми владеет клиент.

     2. Порядок осуществления консультационной деятельности.

     2.1. Деятельность  консультанта  заключается  в  предоставлении
услуг по:
     - оценке результатов работ или  операций  с  ценными  бумагами,
совершенных клиентом;
     - выбору наиболее эффективного вложения  средств  инвесторов  в
ценные бумаги;
     - разработке и реализации  стратегии  эмитента  по  привлечению
инвестиций посредством выпуска ценных бумаг.

     2.2. Консультант может осуществлять следующие виды работ:
     - анализ рынка ценных бумаг и выбор  для  эмитента  финансового
инструмента, признанного законодательством в качестве ценной бумаги,
с целью привлечения инвестиций;
     - подготовка документов для организации эмиссии ценных бумаг;
     - оценка ценных бумаг (в том числе определение эмиссионной цены
для первичного размещения ценных бумаг);
     - консультирование инвесторов по наиболее эффективному вложению
средств  в  ценные  бумаги  и  формированию  доходного и нерискового
инвестиционного портфеля;
     - предоставление  информационных  услуг  по  текущему состоянию
рынка ценных бумаг;
     - порядок совершения сделок с ценными бумагами при их вторичном
обращении.

     2.3. Отношения по    поводу      деятельности      консультанта
осуществляются  на  основании  договора,  который  должен  содержать
следующие обязательные пункты:
     - наименование и реквизиты сторон договора;
     - предмет договора, время и место заключения договора;
     - вид работ, осуществляемых консультантом по поручению клиента;
     - права и обязанности сторон;
     - перечень   и   сроки   передачи  информации,  предоставляемой
клиентом консультанту для надлежащего исполнения договора;
     - содержание,   сроки   и   порядок  представления  отчетности,
представляемой клиенту консультантом;
     - размер  и  порядок  вознаграждения консультанту за исполнение
поручения.
     Иные пункты,  относительно которых по заявлению одной из сторон
должно быть достигнуто соглашение.
     По соглашению  сторон в договор могут включаться дополнительные
условия.

     2.4. Договор заключается в письменной форме и вступает в силу с
момента  его  подписания.  Изменение  договора допускается только по
соглашению сторон, совершаемому в письменной форме.
     Обязательства консультанта   и   клиента  возникают  с  момента
заключения договора, если иное не предусмотрено договором.
     На время действия договора консультант обязуется не работать ни
на одно конкурирующее лицо.

             3. Права и обязанности консультанта.

     3.1. Консультант   в   своей    деятельности    руководствуется
законодательством   Республики   Беларусь,  настоящим  Положением  и
договором.

     3.2. Консультант имеет право:
     - давать письменные заключения клиентам по вопросам, входящим в
предмет деятельности инвестиционного консультанта;
     - для  выполнения  договора пользоваться услугами специалистов,
работающих на договорной основе с консультантом;
     - требовать   от  клиента  письменные  гарантии  по  сохранению
конфиденциальности полученной консультации;
     - получать  оплату  за  предоставляемые  услуги  по  договорным
ценам.

     3.3. Консультант обязан:
     - исполнять  условия  договора надлежащим образом и действовать
исключительно в  интересах  клиента,  не  допуская  смешения  личных
интересов с интересами клиента;
     - сохранять в  тайне  и  не  использовать  в  личных  интересах
имеющуюся у консультанта информацию о клиенте и доверенную клиентом.
Обязательства по неразглашению конфиденциальной информации о клиенте
действуют и после окончания договора в течение трех лет;
     - при выполнении работ по формированию инвестиционного портфеля
и  оценке  ценных бумаг предоставлять на выбор клиента не менее трех
вариантов концептуальных решений в зависимости  от  преследуемых  им
целей,   уникальной  экономической  и  организационной  ситуации,  в
которую попал клиент;
     - осуществлять  работы  только  в  соответствии   с   вариантом
решения, выбранным клиентом;
     - отказаться  от  исполнения поручений клиента,  противоречащих
законодательству,  а  также  от   поручений,   которые   по   мнению
консультанта являются безнадежными, в том числе имеющими неизвестные
источники финансирования, сомнительных инвесторов, неясные источники
доходов;
     - представить  клиенту  письменный  отчет  о  своей  текущей  и
выполненной  работе,  который  в соответствии с договором может быть
однократным или в форме промежуточных отчетов;
     - представлять  клиенту заключительный отчет в двух экземплярах
по окончании своей деятельности в сроки, определенные договором;
     - вести  строгий  учет  всех выполненных работ в соответствии с
законодательством.

                  4. Ответственность сторон.

     4.1. За нарушение условий договора  и  несоблюдение  требований
законодательства   инвестиционный   консультант   и   клиент   несут
ответственность в соответствии с  договором,  Гражданским  кодексом,
настоящим положением и иным законодательством Республики Беларусь.

     4.2. Стороны  договора  несут  ответственность  за  разглашение
информации, отнесенной договором к коммерческой тайне.

     4.3. Комитет по ценным бумагам при Министерстве финансов вправе
приостановить  либо  аннулировать  выданную консультанту лицензию на
консультационную    деятельность    в    случаях,    предусмотренных
законодательством.

 ______________________________
 Государственная регистрация.
 Номер: 2605/12.
 Дата:  27.07.98 г.  


<<< Главная страница | < Назад

<<<<                                                                                         >>>>


Новости партнеров
pravo.kulichki.ru ::: pravo.kulichki.com ::: pravo.kulichki.net
2004-2015 Республика Беларусь
Rambler's Top100
Разное


Разное
Спецпроект "Тюрьма"

 

Право России