|
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Правления
Национального банка
Республики Беларусь
17 сентября 1997 г. N 22.5
Первый заместитель
Председателя Правления
Н.А.Кузьмич
26 сентября 1997 г. N 109
ПРАВИЛА
ПРОВЕДЕНИЯ ЗАКРЫТОГО АУКЦИОНА ПО РАЗМЕЩЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ С КУПОННЫМ ДОХОДОМ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
___________________________________________________________--
Правила утратили силу письмом Национального банка
Республики Беларусь от 10 августа 1998 г. N 90
1. Общие положения
1.1. Настоящие Правила проведения закрытого аукциона по
размещению государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом
(далее - "Правила") разработаны на основании "Основных условий
выпуска, обращения и погашения государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом", утвержденных постановлением Кабинета
Министров Республики Беларусь от 9 августа 1996 г. N 526 (Собрание
указов Президента и постановлений Кабинета Министров Республики
Беларусь, 1996 г., N 23, ст.572) с изменениями в редакции
постановления Правительства Республики Беларусь от 3
января 1997 г. N 3 (Собрание указов Президента и постановлений
Кабинета Министров Республики Беларусь, 1997 г., N 97, ст.32),
Положения об уполномоченных депозитариях Национального банка
Республики Беларусь от 17.12.96 г. N 819 и определяют порядок и
условия проведения закрытых аукционов по размещению государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом (далее - "облигации"),
проводимых Национальным банком Республики Беларусь.
2. Основные термины, используемые в Правилах:
2.1. Инвесторы государственных долгосрочных облигаций с
купонным доходом - юридические и физические лица, в том числе
иностранные, владеющие облигациями (далее - "инвесторы").
2.2. Первичные инвесторы государственных долгосрочных облигаций
с купонным доходом - банки Республики Беларусь или филиалы банков на
правах юридического лица, принимающие участие в первичном размещении
облигаций (далее - "Первичные инвесторы").
2.3. Уполномоченный депозитарий (далее - "уполномоченный
депозитарий") - депозитарий, заключивший Договор с Национальным
банком на выполнение функций по учету движения государственных
ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь
(при принятии в установленном порядке решения об обслуживании
инвесторов облигаций через уполномоченные депозитарии, учет
облигаций ведется согласно Положению об уполномоченных депозитариях
Национального банка Республики Беларусь от 17.12.96 г. N 819).
2.4. Заявка на покупку государственных долгосрочных облигаций с
купонным доходом - совокупность предложений по ценам и объемам,
определяющих намерение Первичного инвестора приобрести облигации
(далее - "Заявка").
3. Рынок облигаций; его участники
3.1. Участниками рынка облигаций являются: Министерство
финансов Республики Беларусь - эмитент (далее - "Минфин"),
Национальный банк Республики Беларусь - финансовый агент
Правительства Республики Беларусь по размещению облигаций (далее -
"Банк"), инвесторы.
3.2. Первичное размещение облигаций осуществляется путем их
продажи на закрытом аукционе (далее - "аукцион"), проводимом Банком.
Неразмещенные на аукционе облигации могут быть проданы Банком путем
доразмещения на условиях, определенных Минфином.
3.3. Участниками аукциона по размещению облигаций являются
Первичные инвесторы, определяемые Банком по согласованию с Минфином
из числа инвесторов, выполняющие Требования, предъявляемые к
Первичным инвесторам (приложение 1).
4. Подготовка к проведению аукциона
4.1. Основанием для проведения Банком аукциона является:
наличие приказа Минфина о проведении очередного выпуска
облигаций. В приказе устанавливаются регистрационный номер выпуска
облигаций и основные параметры выпуска. Данный приказ передается
Минфином Банку не позднее семи рабочих дней до даты проведения
очередного аукциона;
наличие Глобального сертификата размещаемого выпуска,
содержащего основные его параметры. Глобальный сертификат
оформляется Минфином и передается Банку за день до проведения
аукциона;
наличие между Минфином и Банком Договора о размещении,
обслуживании и погашении государственных долгосрочных облигаций с
купонным доходом;
наличие между Банком и Первичными инвесторами Договора о
размещении государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом
на закрытых аукционах (приложение 2).
4.2. Банк извещает Первичных инвесторов о начале размещения
облигаций и параметрах выпуска не позднее чем за пять рабочих дней
до даты проведения аукциона.
4.3. Основные параметры выпуска облигаций:
4.3.1. аукцион:
дата проведения аукциона;
объем выпуска;
срок обращения;
дата погашения;
размер минимального лота;
номинальная стоимость одной облигации;
купонный доход по первому купону;
лимит минимального участия;
лимит неконкурентных заявок;
инвесторы по данному выпуску;
4.3.2. доразмещение:
срок проведения доразмещения;
годовая доходность;
цена продажи.
4.4. Первичное размещение облигаций производится с
использованием программно-технического комплекса Банка. Для
обеспечения конфиденциальности и безошибочной идентификации Заявок
Банком устанавливается система паролей и кодов для ввода Заявок
персонально каждому уполномоченному представителю Первичного
инвестора.
4.5. Обязательными условиями допуска Первичных инвесторов к
участию в аукционе являются:
выполнение Требований, предъявляемых к Первичным инвесторам;
наличие заключенного с Банком Договора о размещении
государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом на
закрытых аукционах;
наличие у Первичного инвестора счета "ДЕПО", открытого в Банке
или уполномоченном депозитарии (при принятии решения об обслуживании
инвесторов облигаций через уполномоченные депозитарии);
наличие у представителя Первичного инвестора надлежаще
оформленной доверенности на право совершения сделок с облигациями и
подписи соответствующих документов от имени Первичного инвестора;
представитель Первичного инвестора должен быть зарегистрирован
как пользователь программно-технического комплекса, обслуживающего
ввод Заявок и размещение облигаций;
наличие в Банке Заявки на покупку облигаций (приложение 3);
наличие на временном счете в Банке перечисленных денежных
средств согласно указанному в поданной Заявке объему покупки
облигаций.
5. Проведение аукциона
5.1. Аукцион проводится на основании Заявок, поступивших от
Первичных инвесторов.
Заявки на участие в аукционе принимаются Банком с девяти часов
тридцати минут до 12.00 в день проведения аукциона в месте
проведения аукциона. Заявки на участие в доразмещении принимаются
Банком с девяти часов тридцати минут до 16.00 дня проведения
доразмещения.
Первичный инвестор самостоятельно осуществляет ввод Заявок и
сумм перечисленных денежных средств в программно-технический
комплекс.
5.1.1. Заявка, подаваемая на аукцион, может содержать как
конкурентные, так и неконкурентные предложения.
В каждом конкурентном предложении указываются цена, по которой
Первичный инвестор готов приобрести облигации, количество облигаций,
соответствующее данной цене, и объем покупки согласно заявленной
цене.
Цена за одну облигацию указывается в процентах от номинальной
стоимости с точностью до сотых долей процента.
В неконкурентном предложении указывается сумма денежных
средств, которую Первичный инвестор готов направить для приобретения
облигаций по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе и
утвержденной Минфином.
В Заявке может быть указано только одно неконкурентное
предложение.
5.1.2. Заявка, подаваемая на участие в доразмещении облигаций,
должна содержать предложение, в котором указывается сумма денежных
средств, на которую Первичный инвестор готов приобрести облигации, и
количество облигаций, соответствующее установленной Минфином цене и
доходности (приложение 3).
5.2. При вводе Заявки, используя программно-технический
комплекс, Первичный инвестор самостоятельно контролирует
правильность вводимой информации и при необходимости исправляет
средствами данного комплекса допущенные при вводе ошибки.
Форма Заявки согласно приложению 3 настоящих Правил является
единой для всех Первичных инвесторов, и ее реквизиты должны быть
заполнены в обязательном порядке. Заявка, заполненная с нарушением
порядка, установленного настоящими Правилами, отклоняется.
5.3. Сумма денежных средств, направляемая на приобретение
облигаций, должна быть зарезервирована Первичным инвестором на
временном счете в Банке не позднее 10.00 дня проведения аукциона.
При проведении доразмещения облигаций денежные средства
перечисляются в день подачи Заявки.
Заявка Первичного инвестора отклоняется, если он не перечислил
денежные средства до 10.00 (при проведении доразмещения в день
подачи Заявки) или перечислил меньше, чем указал в Заявке.
Перечисленные с нарушением Правил денежные средства возвращаются в
установленном порядке.
При несвоевременном перечислении денежных средств либо при
снятии Заявки на покупку облигаций Первичный инвестор обязан
письменно уведомить Банк, указав причину.
5.4. По окончании ввода Заявки Первичный инвестор
самостоятельно распечатывает в двух экземплярах Уведомление о
принятии Заявки на размещение государственных долгосрочных облигаций
с купонным доходом с указанием причины отклонения (далее -
"Уведомление", приложение 4), заверяет личной подписью и передает
уполномоченному представителю Банка. Один экземпляр, заверенный
подписью и печатью уполномоченного представителя Банка, остается в
Банке, а другой - возвращается Первичному инвестору.
В 12.00 дня проведения аукциона прием Заявок в
программно-технический комплекс прекращается. В день проведения
доразмещения прием Заявок осуществляется до 16:00.
Заявки, не подтвержденные Уведомлением об их принятии,
подписанным уполномоченным представителем Банка, отклоняются.
До 13.00 дня проведения аукциона по итогам ввода Заявок
формируется Сводная ведомость Заявок, поданных на аукцион по
размещению облигаций (приложение 5), которая подписывается
уполномоченным представителем Банка и не позднее 15.00 дня
проведения аукциона передается в Минфин.
5.5. До шестнадцати часов тридцати минут дня проведения
аукциона Минфин передает Банку Поручение об удовлетворении заявок на
покупку государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом
(далее - "Поручение", приложение 6) и условиях завершения аукциона.
Выпуск облигаций считается состоявшимся, если при первичном
размещении продано не менее 10% от общего количества облигаций.
В случае признания выпуска несостоявшимся, Минфин передает
Банку копию приказа "О признании выпуска государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом N _______ несостоявшимся".
В этом случае Банк обязан в течение 2 рабочих дней перечислить
на счета Первичных инвесторов ранее перечисленные ими средства для
участия в аукционе.
5.6. До семнадцати часов тридцати минут дня проведения аукциона
уполномоченный Банка вводит в программно-технический комплекс
минимальную цену продажи облигаций с подтверждением средневзвешенной
цены, согласно Поручению.
Конкурентные предложения участников аукциона удовлетворяются по
заявленным ими ценам, но не ниже минимальной цены продажи,
установленной Поручением Минфина.
Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной
цене удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных предложений.
Предложения на покупку облигаций по ценам, которые ниже
минимальной цены продажи, не удовлетворяются.
При проведении доразмещения Заявки Первичных инвесторов
удовлетворяются в порядке их поступления от Первичных инвесторов в
пределах установленного объема эмиссии.
По итогам проведения аукциона и доразмещения из
программно-технического комплекса выводится в двух экземплярах
Извещение об удовлетворении заявки по каждому Первичному инвестору
(приложение 7), подписывается уполномоченным Банка, заверяется
печатью и один экземпляр передается Первичному инвестору.
В случае возникновения разногласий между Банком и Первичным
инвестором по вопросам ввода и удовлетворения Заявок, из
программно-технического комплекса распечатывается реестр введенной
Заявки, который является основанием для разрешения споров.
5.7. Облигации, приобретенные Банком, погашаются в день
наступления срока их погашения.
6. Дополнительные положения
6.1. Настоящие Правила вступают в силу с момента внесения в
Реестр государственной регистрации нормативных актов министерств,
государственных комитетов и ведомств Республики Беларусь.
Управление ценных бумаг
СОГЛАСОВАНО
Заместитель Министра
финансов Республики
Беларусь
А.Ф.Галов
17 сентября 1997 г.
Приложение 1
ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ПЕРВИЧНЫМ ИНВЕСТОРАМ
1. В качестве первичных инвесторов на рынке государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом (далее - "ГДО" с купонным
доходом") и кандидатов на присвоение данного статуса могут выступать
банки Республики Беларусь или филиалы банков на правах юридического
лица (далее - "банки"), отвечающие следующим требованиям:
1.1. являться профессиональными участниками рынка ценных бумаг
с опытом работы на нем не менее шести месяцев. Руководитель банка,
либо его заместитель, либо руководитель структурного подразделения,
занимающийся работой на рынке государственных ценных бумаг, обязан
иметь квалификационный аттестат Комитета по ценным бумагам при
Министерстве финансов Республики Беларусь;
1.2. выполнять обязательные экономические нормативы,
установленные Национальным банком Республики Беларусь (далее -
"Национальный банк"), в течение трех месяцев, предшествующих месяцу
подачи заявления на присвоение статуса первичного инвестора или дате
окончания действия Договора о размещении и обслуживании выпуска
государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом при
необходимости его пролонгации;
1.3. иметь стабильный рост прибыли банка, определяемый
нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления или дату
окончания действия Договора о размещении государственных облигаций с
купонным доходом при необходимости его пролонгации;
1.4. не иметь фактов применения принудительных мер воздействия
(за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих,
контролирующих и надзорных органов за нарушение действующего
законодательства Республики Беларусь на рынке ГДО с купонным
доходом;
1.5. осуществлять операции с ГДО с купонным доходом на
вторичном рынке.
2. Кандидаты в первичные инвесторы представляют в Национальный
банк следующие документы:
2.1. заявление на присвоение статуса первичного инвестора в
произвольной форме;
2.2. анкету кандидата в первичные инвесторы согласно
приложению;
2.3. извещение о присвоении учетного номера налогоплательщика;
2.4. нотариально заверенную копию Устава;
2.5. доверенность уполномоченного представителя первичного
инвестора на право совершения сделок при первичном размещении ГДО с
купонным доходом и подписи соответствующих документов;
2.6. договор на депозитарное обслуживание либо документ,
подтверждающий наличие у кандидата лицензии на деятельность
депозитария;
2.7. карточку с образцами подписей должностных лиц и оттиска
печати, нотариально заверенную или утвержденную вышестоящей
организацией.
3. Представленные документы рассматриваются в течение двадцати
дней Национальным банком и в течение десяти дней согласовываются с
Министерством финансов Республики Беларусь. При принятии
положительного решения, Национальный банк письменно информирует
кандидата в первичные инвесторы о присвоении ему статуса первичного
инвестора и заключает с ним Договор о размещении государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом.
Министерство финансов Республики Беларусь и Национальный банк
могут отказать кандидатам в присвоении статуса первичного инвестора
в случаях нарушения кандидатом в первичные инвесторы Правил
проведения закрытого аукциона по размещению государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом, требований
законодательства Республики Беларусь в области регулирования рынка
ценных бумаг.
4. Первичный инвестор, осуществляющий в соответствии с
законодательством операции с ГДО с купонным доходом обязан:
4.1. при участии в аукционах по размещению ГДО с купонным
доходом соблюдать требования, установленные Правилами проведения
закрытого аукциона по размещению государственных краткосрочных
облигаций с купонным доходом;
4.2. в течение квартала принимать участие не менее чем в 30%
аукционах или проводимых размещений после аукциона;
4.3. выполнять требования и экономические нормативы
Национального банка;
4.4. представлять Национальному банку отчетность по операциям с
ГДО с купонным доходом в соответствии с требованиями
законодательства Республики Беларусь;
4.5. своевременно (в семидневный срок) информировать
Национальный банк о всех изменениях, внесенных в документы, поданные
на присвоение статуса Первичного инвестора согласно пункту 2
настоящих Требований;
4.6. осуществлять ежедневную двустороннюю котировку облигаций.
5. В случае нарушения одного из перечисленных требований
Национальный банк по согласованию с Министерством финансов
Республики Беларусь вправе лишить Первичного инвестора его статуса.
Приложение к Требованиям,
предъявляемым к Первичным
инвесторам
АНКЕТА
КАНДИДАТА В ПЕРВИЧНЫЕ ИНВЕСТОРЫ НА РЫНКЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ С КУПОННЫМ ДОХОДОМ
1. Наименование ___________________________________________________
(полное наименование организации)
2. Юридический адрес ______________________________________________
3. Почтовый адрес _________________________________________________
4. Номер корсчета, где находится __________________________________
5. Ф.И.О. и телефоны сотрудников, работающих на рынке
государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом _________
___________________________________________________________________
6. Участвует ли Ваш банк в операциях с государственными
долгосрочными облигациями с купонным доходом? _________________
(да/нет)
7. Характер участия Вашего банка (организации) в операциях на рынке
государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом _________
___________________________________________________________________
(При оказании посреднических услуг укажите количество
собственных клиентов)
8. Объем операций (оборот) по состоянию на _______________ 199 г.
(оборот = сумма приобретенных облигаций + сумма проданных
облигаций) по государственным долгосрочным облигациям с купонным
доходом ___________________________________________________________
9. Объем государственных ценных бумаг в портфеле банка на первые
числа трех месяцев, предшествующих месяцу подачи заявления:
на "__" _______________ 199 __ г.
на "__" _______________ 199 __ г.
на "__" _______________ 199 __ г.
10. Дополнительные сведения о Вашем банке:
10.1. Наличие филиалов (количество) _______________________________
10.2. Размер фактически сформированного Уставного фонда по
состоянию на ________________ 199 г. ______________________ руб.
10.3. Укажите номер лицензии Национального банка и дату ее выдачи
___________________________________________________________________
10.4. Укажите номер и вид лицензии на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, дату ее выдачи
___________________________________________________________________
Руководитель Подпись Расшифровка подписи
Главный бухгалтер Подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 2
ДОГОВОР N ____
О РАЗМЕЩЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ
С КУПОННЫМ ДОХОДОМ НА ЗАКРЫТЫХ АУКЦИОНАХ
г.Минск " __ " _______________ 199 г.
Национальный банк Республики Беларусь, в дальнейшем именуемый
"Национальный банк", в лице ________________________, действующего
на основании _________________________________, с одной стороны, и
____________________________________________________, именуемый в
дальнейшем "Первичный инвестор", в лице
___________________________________, действующего на основании
___________________________________, с другой стороны, заключили
настоящий Договор о нижеследующем.
1. Предмет и цель Договора
1.1. Настоящий Договор разработан в соответствии с Основными
условиями выпуска, обращения и погашения государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом, утвержденными
постановлением Кабинета Министров Республики Беларусь от
09.08.96 г. N 526 (далее - "Основные условия"), Правилами
проведения закрытого аукциона по размещению государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом, утвержденными
постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от
17.09.97 г. N 22.5 (далее - "Правила").
1.2. Предметом настоящего Договора является осуществление
Национальным банком в рамках своих полномочий действий по размещению
государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом (далее -
"облигации") на закрытых аукционах путем их продажи Первичным
инвесторам, которые обязуются купить облигации на закрытом аукционе
в соответствии с удовлетворенной Заявкой на покупку облигаций (далее
- "Заявка"), соблюдать требования, предъявляемые к Первичным
инвесторам, поддерживать обращение облигаций путем совершения сделок
на вторичном рынке в порядке и на условиях, изложенных в нормативных
актах Республики Беларусь.
2. Обязанности Национального банка
2.1. Информировать Первичного инвестора не позднее пяти рабочих
дней до проведения аукциона об основных параметрах предстоящего
выпуска облигаций.
2.2. Зарегистрировать уполномоченного представителя Первичного
инвестора как пользователя в программно-техническом комплексе для
ввода Заявок.
2.3. По итогам проведения аукциона по размещению облигаций
передать Первичному инвестору Извещение об удовлетворении заявки.
2.4. Продать облигации Первичному инвестору согласно
удовлетворенной Заявке и ценам, установленным Министерством финансов
Республики Беларусь.
2.5. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в ходе
размещения и погашения облигаций.
2.6. Уведомлять Первичного инвестора обо всех изменениях и
дополнениях, вносимых в Основные условия и Правила в трехдневный
срок с даты вступления изменений в силу.
2.7. В одностороннем порядке расторгнуть Договор, письменно
предупредив Первичного инвестора об этом за один месяц.
3. Права Национального банка
3.1. Отклонить Заявку Первичного инвестора, если он не
перечислил денежные средства до 10.00 дня проведения аукциона (при
проведении доразмещения в день подачи Заявки) или перечислил средств
меньше, чем указал в Заявке.
3.2. Отклонить Заявку Первичного инвестора, введенную в
программно-технический комплекс с нарушением Правил или не
подтвержденную Уведомлением о принятии Заявки, заверенным со стороны
Национального банка.
3.3. В случае обнаружения в действиях Первичного инвестора
нарушения законодательства, регулирующего порядок и условия
Обращения облигаций, Правил или настоящего Договора лишить его
статуса Первичного инвестора.
4. Обязанности Первичного инвестора
4.1. Уполномоченным представителям в течение трех рабочих дней
после заключения настоящего Договора зарегистрироваться в качестве
пользователей в программно-техническом комплексе для ввода Заявок.
4.2. Открыть счет "ДЕПО" в Национальном банке или
уполномоченном депозитарии (при принятии решения об обслуживании
инвесторов облигаций через уполномоченные депозитарии).
4.3. Подать Заявку, оформленную в соответствии с Правилами.
4.4. Не позднее 10.00 дня проведения аукциона (при проведении
доразмещения в день подачи Заявки) зачислить на временный счет в
Национальном банке денежные средства, необходимые для приобретения
облигаций согласно поданной Заявке.
4.5. Соблюдать все требования, вытекающие из настоящего
Договора, Правил и Условий выпуска облигаций.
5. Права Первичного инвестора
5.1. Подать в Национальный банк Заявку в соответствии с
Правилами.
5.2. Приобрести облигации согласно поданной Заявке в
соответствии с Поручением об удовлетворении заявок на покупку
государственных долгосрочных облигаций с купонным доходом.
5.3. В одностороннем порядке расторгнуть Договор, письменно
предупредив Национальный банк об этом за один месяц. В этом случае
Первичный инвестор обязан возместить Национальному банку издержки,
понесенные в связи с расторжением настоящего Договора.
6. Ответственность Сторон
6.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств
по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии
с законодательством Республики Беларусь.
6.2. В случае нарушения одной из Сторон требований, вытекающих
из настоящего Договора, Правил и Основных условий, другая Сторона
вправе расторгнуть в одностороннем порядке настоящий Договор и
потребовать возмещения виновной Стороной причиненных убытков.
6.3. В случае использования Сторонами конфиденциальной
информации, получаемой при участии в аукционах, и разглашение данной
информации, в результате чего одной Стороне причинен материальный
ущерб, другая Сторона несет ответственность в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
7. Порядок разрешения споров
7.1. В случае возникновения разногласий между Национальным
банком и Первичным инвестором по вопросам ввода и удовлетворения
Заявок, из программно-технического комплекса распечатывается реестр
введенной Заявки, на основании которого Стороны будут разрешать
споры.
7.2. Стороны обязуются предпринимать необходимые действия для
урегулирования всех спорных вопросов по взаимному согласию. В случае
невозможности разрешения спора по взаимному согласию споры
разрешаются хозяйственным судом Республики Беларусь в порядке,
предусмотренном законодательством Республики Беларусь.
8. Прочие условия
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
9. Срок действия Договора
9.1. Договор вступает в силу с момента его подписания обеими
Сторонами и действует до "___" ______________ 199 ___ г.
9.2. Пролонгация Договора осуществляется по взаимной
договоренности Сторон.
10. Порядок внесения изменений
10.1. Все дополнения и изменения в текст настоящего Договора
вносятся в виде Протокола изменений и дополнений, подписанного
обеими Сторонами.
11. Юридические адреса и реквизиты Сторон
Национального банка: Первичного инвестора:
220008, г.Минск, _________________________
пр-т Ф.Скорины, 20 _________________________
Приложение 3
ЗАЯВКА
НА ПОКУПКУ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ДОЛГОСРОЧНЫХ
ОБЛИГАЦИЙ С КУПОННЫМ ДОХОДОМ
Выпуск N _________________________________________________________;
Объем эмиссии ____________________________________________________;
Дата проведения __________________________________________________;
Дата погашения ___________________________________________________;
Срок обращения ___________________________________________________;
Первичный инвестор ___________________________________________;
(наименование банка, филиала банка)
именуемый в дальнейшем "Покупатель", в лице своего представителя
__________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество)
действующего на основании ________________________________________,
(Устав, доверенность, N доверенности)
выражает желание купить у Национального банка в ходе аукционных
торгов государственные долгосрочные облигации с купонным доходом:
--------------------T--------------------T----------T-------------¬
¦ Показатели ¦Цена покупки (в % от¦Количество¦Объем покупки¦
¦ ¦номинала) ¦(шт.) ¦(руб.) ¦
+-------------------+--------------------+----------+-------------+
¦Конкурентные ¦ ¦ ¦ ¦
¦предложения ¦ ¦ ¦ ¦
¦(предложение при ¦ ¦ ¦ ¦
¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦
¦доразмещения) ¦ х ¦ х ¦ х ¦
+-------------------+--------------------+----------+-------------+
¦Неконкурентное ¦ ¦ ¦ ¦
¦предложение ¦ ¦ ¦ х ¦
+-------------------+--------------------+----------+-------------+
¦Итого объем покупки¦ ¦ ¦ х ¦
L-------------------+--------------------+----------+--------------
Покупатель согласен с условиями проведения ___________________,
(аукциона, доразмещения)
принимает на себя все обязательства, вытекающие из Правил проведения
закрытого аукциона по размещению государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом и других нормативных актов,
регулирующих операции с государственными долгосрочными облигациями с
купонным доходом.
На временный счет Национального банка N _______________
перечислены денежные средства в сумме __________________ руб.
Счет Покупателя N ___________ в __________________, код _______
Приложение 4
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРИНЯТИИ ЗАЯВКИ НА РАЗМЕЩЕНИЕ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ С КУПОННЫМ ДОХОДОМ
Национальный банк Республики Беларусь уведомляет ______________
___________________________________________________________________
(наименование Первичного инвестора)
о том, что Заявка на покупку государственных долгосрочных облигаций
с купонным доходом, поданная при проведении размещения ценных бумаг
выпуска N ___, оформлена и введена в программно-технический
комплекс __________________________________ Правилами размещения,
обращения и погашения долгосрочных облигаций с купонным доходом
Республики Беларусь от "__" __________ 199 __ г. N ___.
Заявка подана на общую сумму _____________________________ руб.
На временный счет Национального банка N ______ код ____
перечислены денежные средства в сумме _________________ руб.
(цифрами)
Счет Первичного инвестора N __________ код _____ в _____.
Счет "ДЕПО" в депозитарии __________________________ N ____.
(наименование депозитария)
Ввод Заявки от лица Первичного инвестора осуществил на
основании ________________________________________________________:
(N доверенности)
_________________;
(дата)
__:______________;
(время)
Должность Подпись Расшифровка подписи
Перечисление денежных средств _____________________________________
Уполномоченный представитель
Национального банка Подпись Расшифровка подписи
Уведомление принял от лица
Национального банка
___:_____________________;
(время)
Должность Подпись Расшифровка подписи
Приложение 5
СВОДНАЯ ВЕДОМОСТЬ ЗАЯВОК
ПОДАННЫХ НА АУКЦИОН ПО РАЗМЕЩЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ С КУПОННЫМ ДОХОДОМ
1. Номер выпуска ______________________________________________
2. Дата размещения ____________________________________________
3. Срок обращения _____________________________________________
4. Дата погашения _____________________________________________
5. Объем эмиссии ______________________________________________
6. Номинальная стоимость одной облигации ______________________
-----------------T------------------T----------------------------
¦Минимальная ¦Количество ¦Сумма покупки по
¦цена продажи ¦приобретаемых ¦конкурентным предложениям по
¦(в % к номиналу)¦облигаций по ¦данной минимальной цене
¦ ¦данной минимальной¦
¦ ¦цене (шт.) ¦
+----------------+------------------+----------------------------
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3
+----------------+------------------+----------------------------
¦ х ¦ х ¦ х
+----------------+------------------+----------------------------
¦ Всего по конкурентным заявкам ¦
+----------------T------------------+----------------------------
¦ ¦ х ¦ х
+----------------+------------------+----------------------------
¦ Всего по неконкурентным заявкам ¦
+----------------T------------------+----------------------------
L----------------+------------------+----------------------------
Продолжение
-----------------T-------------------T---------------------------
Средневзвешенная¦Сумма покупки по ¦Объем размещения
цена продажи ¦средневзвешенной ¦при данной минимальной
(в % к номиналу)¦цене по ¦цене и средневзвешенной
¦неконкурентным ¦цене (руб.)
¦предложениям (руб.)¦
-----------------+-------------------+---------------------------
4 ¦ 5 ¦ 6
-----------------+-------------------+---------------------------
х ¦ х ¦ х
-----------------+-------------------+---------------------------
-----------------+-------------------+---------------------------
-----------------+-------------------+---------------------------
-----------------+-------------------+---------------------------
-----------------+-------------------+---------------------------
-----------------+-------------------+---------------------------
¦ х ¦
-----------------+-------------------+---------------------------
Продолжение
-------------------------------T---------------------------------
Процент размещения при данных¦ Сумма к погашению (руб.)
минимальной и средневзвешенной¦
ценах (в %) ¦
-------------------------------+---------------------------------
7 ¦ 8
-------------------------------+---------------------------------
х ¦ х
-------------------------------+---------------------------------
-------------------------------+---------------------------------
-------------------------------+---------------------------------
-------------------------------+---------------------------------
-------------------------------+---------------------------------
-------------------------------+---------------------------------
-------------------------------+---------------------------------
-------------------------------+---------------------------------
Продолжение
-------------------------------T--------------------------------¬
Доходность годовая по ¦ Доходность годовая по ¦
минимальной цене (в %) ¦ средневзвешенной цене (в %) ¦
-------------------------------+--------------------------------+
9 ¦ 10 ¦
-------------------------------+--------------------------------+
х ¦ х ¦
-------------------------------+--------------------------------+
-------------------------------+--------------------------------+
-------------------------------+--------------------------------+
-------------------------------+--------------------------------+
-------------------------------+--------------------------------+
-------------------------------+--------------------------------+
-------------------------------+--------------------------------+
-------------------------------+---------------------------------
Итого по всем заявкам __________________ руб.
Перечислено денежных средств _________________ руб.
Всего по конкурентным заявкам
Уполномоченный представитель
Национального банка (Подпись) (Расшифровка подписи)
М.П.
Приложение 6
ПОРУЧЕНИЕ
ОБ УДОВЛЕТВОРЕНИИ ЗАЯВОК НА ПОКУПКУ ГОСУДАРСТВЕННЫХ
ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ С КУПОННЫМ ДОХОДОМ ВЫПУСКА N __,
СОСТОЯВШЕГОСЯ " __ " ______ 19 __ г.
Министерство финансов Республики Беларусь рассмотрело
представленную Национальным банком Республики Беларусь сводную
ведомость заявок, поданных на аукцион по размещению государственных
долгосрочных облигаций с купонным доходом, считает необходимым
установить следующие параметры его завершения:
1. ___________________________________________________________.
(признание аукциона состоявшимся /состоялся, не состоялся/)
2. ___________________________________________________________.
(минимальная и средневзвешенная цены продажи)
3. ___________________________________________________________.
(решение о проведении доразмещения, сроки, доходность /цены/)
Должность Подпись Расшифровка подписи
Приложение 7
ИЗВЕЩЕНИЕ ОБ УДОВЛЕТВОРЕНИИ ЗАЯВКИ НА ПОКУПКУ
ГОСУДАРСТВЕННЫХ ДОЛГОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ С КУПОННЫМ
ДОХОДОМ ВЫПУСКА N __, СОСТОЯВШЕГОСЯ "__" ____ 19 __ г.
Национальный банк Республики Беларусь извещает Первичного
инвестора _______________________________________________________
(наименование банка, филиала банка)
о том, что его Заявка на покупку государственных долгосрочных
облигаций с купонным доходом выпуска N ________, поданная на
_______________________, состоявшийся(ееся) ________________ 199 г.
(аукцион, доразмещение)
удовлетворена на ____ %.
Вы приобрели и являетесь владельцем _____________ шт. облигаций
на сумму _____________________________________________________ руб.
(фактическая стоимость облигаций цифрами и прописью)
Перечень удовлетворенных предложений в поданной Заявке
следующий:
--------------------T--------------------T----------T-------------¬
¦ Показатели ¦Цена покупки (в % от¦Количество¦Объем покупки¦
¦ ¦номинала) ¦(шт.) ¦(руб.) ¦
+-------------------+--------------------+----------+-------------+
¦Конкурентные ¦ ¦ ¦ ¦
¦предложения ¦ х ¦ х ¦ х ¦
+-------------------+--------------------+----------+-------------+
¦Итого объем покупки¦ ¦ ¦ ¦
¦по конкурентным ¦ ¦ ¦ ¦
¦предложениям ¦ ¦ х ¦ х ¦
+-------------------+--------------------+----------+-------------+
¦Неконкурентные ¦ ¦ ¦ ¦
¦предложения ¦ ¦ х ¦ х ¦
+-------------------+--------------------+----------+-------------+
¦Итого общий объем ¦ ¦ ¦ ¦
¦покупки ¦ ¦ х ¦ х ¦
L-------------------+--------------------+----------+--------------
На счет "ДЕПО" N ______________ в депозитарии _____ перечислено
________________ штук государственных долгосрочных облигаций с
купонным доходом на сумму __________________________________________
(_____________________________________________________________) руб.
(цифрами, прописью)
Уполномоченный
Национального банка Подпись Расшифровка подписи
М.П.
____________________________
Государственная регистрация.
Номер: 2092/12.
Дата: 30.09.97 г.
|
