|
СОГЛАСОВАНО: УТВЕРЖДАЮ
Госкомпром Начальник Государственной
Республики Беларусь инспекции Республики Беларусь
Заместитель Председателя по ценным бумагам
А.Н.Вахтин Б.К.Криштаносов
28 марта 1994 г. 31 марта 1994 г.
Госэкономплан
Республики Беларусь
30 марта 1994 г.
Министерство юстиции
Республики Беларусь
25 марта 1994 г.
ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
И БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
===
___________________________________________________________--
Утратил силу в связи с принятием Положения о лицензировании
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам,
утвержденного Комитетом по ценным бумагам при Министерстве
финансов 19 июня 1997 г. (рег. N 2000)
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
1.1. Временный порядок лицензирования профессиональной и
биржевой деятельности по ценным бумагам разработан на основе Закона
Республики Беларусь "О ценных бумагах и фондовых биржах" (Ведамасцi
Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 11, арт.194) и
Временного положения о порядке выдачи субъектам хозяйствования
специальных разрешений (лицензий) на осуществление отдельных видов
деятельности, утвержденного постановлением Совета Министров
Республики Беларусь от 16 октября 1991 г. N 386 (в редакции
постановления Совета Министров Республики Беларусь от 22 сентября
1992 года N 573) (Збор пастаноў Урада Рэспублiкi Беларусь, 1991 г.,
N 29, арт.352; 1992 г., N 26, арт.493).
1.2. Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам является способом контроля государства за соблюдением
профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее по тексту -
"профучастники"), фондовыми биржами требований законодательства к их
организационно-правовому статусу, регламенту деятельности и
квалификации персонала.
1.3. Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам осуществляется Государственной инспекцией Республики
Беларусь по ценным бумагам (далее по тексту - "Госинспекция").
1.4. Лицензия выдается на один или несколько видов
профессиональной деятельности по ценным бумагам, предусмотренных
Законом Республики Беларусь "О ценных бумагах и фондовых биржах", и
не имеет ограничения по сроку действия.
1.5. Профучастник получает право на проведение операций с
ценными бумагами, а фондовая биржа - на проведение биржевых торгов
ценными бумагами с момента выдачи им лицензии Госинспекцией (бланк
лицензии приведен в приложении).
1.6. Акционерные общества, претендующие на получение лицензии
на профессиональную деятельность по ценным бумагам, в обязательном
порядке должны зарегистрировать свои ценные бумаги в Госинспекции.
1.7. За лицензирование профучастников и фондовых бирж взимается
единовременный сбор в размере, установленном Советом Министров
Республики Беларусь.
II. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИЙ.
2.1. Юридическое лицо, претендующее на получение лицензии
(далее по тексту - "заявитель"), должно представить в Госинспекцию
следующие документы:
2.1.1. Заявление на имя начальника Госинспекции за подписью
руководителя и печатью с указанием:
- видов деятельности, на которые заявитель предполагает
получить лицензию;
- почтового адреса и телефона предприятия.
2.1.2. Копию свидетельства о государственной регистрации
юридического лица.
2.1.3. В двух экземплярах нотариально заверенные копии
учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним,
зарегистрированными в установленном порядке.
2.1.4. Копии квалификационных аттестатов, выданных
Госинспекцией сотрудникам заявителя.
2.1.5. Копию платежного поручения об оплате единовременного
сбора за лицензирование.
2.1.6. Годовой бухгалтерский отчет, заверенный независимым
аудитором, и бухгалтерский баланс с приложениями по состоянию на
конец последнего квартала перед подачей документов в объеме типовых
форм N 1-3 за подписями руководителя, главного бухгалтера и печатью.
Для вновь созданных юридических лиц необходимо представить
документ, подтверждающий фактическое внесение объявленного уставного
фонда.
2.1.7. Кроме того, представляются следующие сведения о
заявителе, заверенные подписью его руководителя и печатью:
- список всех предприятий и организаций, в которых заявитель
обладает более чем 5% уставного фонда (с указанием его доли в %), их
юридический статус, фирменное наименование и местонахождение;
- является ли заявитель акционером (учредителем) товарных,
фондовых, валютных и прочих бирж с указанием их наименования и
местонахождения;
- список всех филиалов, представительств, содержащий их полное
наименование, почтовые и юридические адреса, даты открытия, вид
деятельности, собственный капитал;
- список собственников (совладельцев, акционеров и тому
подобное), обладающих более 5% уставного фонда заявителя с правом
голоса;
- сведения об экономических санкциях, применявшихся к заявителю
по искам предприятий, организаций, органов государственного
управления, судом, хозяйственным судом в течение 2 лет до момента
подачи документов в Госинспекцию;
- список лиц, непосредственно занимающихся операциями с ценными
бумагами, в том числе имеющих право подписи от имени заявителя.
2.1.8. Фондовые биржи дополнительно представляют 2 нотариально
заверенные копии Правил ведения биржевых торгов ценными бумагами.
2.1.9. Заявитель, претендующий на получение лицензии на
деятельность депозитария, должен представить в Госинспекцию проект
документа, регламентирующего порядок учета, расчетов и хранения
ценных бумаг в его депозитарии.
2.1.10. Заявитель, претендующий на получение лицензии на
определенный вид (виды) деятельности по ценным бумагам, должен
представить в Госинспекцию проект разработанного им документа,
регламентирующего осуществление данного вида (видов) деятельности в
соответствии с Законом Республики Беларусь "О ценных бумагах и
фондовых биржах" и нормативными документами Госинспекции.
2.1.11. Банкам, желающим заниматься деятельностью депозитария,
необходимо представить документ о согласовании данного вопроса с
Национальным банком Республики Беларусь.
2.2. Заявитель отвечает за достоверность сведений,
представленных для получения лицензии.
2.3. Госинспекция имеет право запрашивать при необходимости как
у самого заявителя, так и у республиканских и местных органов
управления, банков и других организаций информацию, подтверждающую
достоверность сведений, сообщаемых заявителем, а также проверять
данную информацию по месту нахождения заявителя.
Заявитель должен представить запрашиваемую Госинспекцией
информацию не позднее 10 дней с момента получения запроса.
2.4. Госинспекция проверяет представленные заявителем документы
на их наличие в соответствии с пунктом 2.1 настоящего документа и
правильное оформление.
2.5. Госинспекция вправе отказать в приеме документов, если
представлен неполный их перечень либо они ненадлежащим образом
оформлены.
2.6. Основанием для отказа в выдаче лицензии может быть:
- наличие в представленных документах недостоверных сведений;
- отсутствие в представленных документах информации,
предусмотренной настоящим Временным порядком;
- наличие экономических санкций, применявшихся к заявителю по
искам предприятий, организаций, органов государственного управления,
судом, хозяйственным судом в течение 2-х лет до момента подачи
документов в Госинспекцию;
- наличие в документах положений, противоречащих действующему
законодательству Республики Беларусь и нормативных документам
Госинспекции.
2.7. Решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии принимается
в течение 30 дней с момента подачи заявления с приложением
необходимых документов. Лицензия или решение об отказе в ее выдаче
выдается заявителю в срок до 5 дней после принятия соответствующего
решения.
В случае, если для принятия решения о выдаче лицензии требуется
проведение экспертизы, окончательное решение принимается в
15-дневный срок после получения экспертного заключения. При этом
экспертиза должна быть проведена в течение 45 дней с момента подачи
заявления и необходимых документов в Госинспекцию.
2.8. В решении об отказе в выдаче лицензии указываются причины
отказа и правовые нормы, являющиеся его основанием.
2.9. Лицензия оформляется в двух экземплярах, один из которых
выдается заявителю вместе с одним экземпляром представленных в
Госинспекцию учредительных документов и Правил ведения биржевых
торгов ценными бумагами (для фондовых бирж). При этом на
вышеперечисленных документах делается отметка о выдаче лицензии с
указанием ее номера и даты выдачи.
2.10. При утере профучастником, фондовой биржей лицензии, им
выдается дубликат с взиманием платы в размере 50% суммы,
установленной за лицензирование.
2.11. При повторном представлении документов на получение
лицензии (после отказа в выдаче или ее аннулировании) единовременный
сбор взимается повторно.
III. КОНТРОЛЬ ЗА ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЛИЦЕНЗИЙ.
3.1. Контроль за использованием лицензий осуществляет
Госинспекция.
3.2. В ходе контроля Госинспекция имеет право запрашивать у
профучастников и фондовых бирж любые документы, связанные с их
деятельностью на рынке ценных бумаг, и осуществлять проверки на
местах.
3.3. Все изменения и дополнения в учредительные документы
профучастники и фондовые биржи должны представлять в двух
экземплярах в Госинспекцию не позднее 10 дней с момента их
регистрации в соответствующих органах. Один экземпляр представленных
изменений и дополнений возвращается профучастнику с отметкой
Госинспекции. В тот же срок представляются все изменения и
дополнения к информации, которую представляют профучастники и
фондовые биржи при лицензировании (пункт 2.1 настоящего документа).
3.4. Лицензия на профессиональную и биржевую деятельность по
ценным бумагам может быть приостановлена либо аннулирована в
следующих случаях:
- выявления недостоверной информации в документах, поданных на
лицензирование;
- в процессе своей деятельности профучастник, фондовая биржа
перестали удовлетворять требованиям Закона "О ценных бумагах и
фондовых биржах" и нормативных документов Госинспекции;
- признания профучастника, фондовой биржи несостоятельными
и(или) банкротами в соответствии с действующим законодательством
Республики Беларусь;
- лишения сотрудников профучастника, подлежащих обязательной
аттестации, квалификационных аттестатов, либо истечения срока
действия квалификационных аттестатов указанных сотрудников;
- несвоевременного представления информации профучастником,
фондовой биржей согласно пункта 3.3. настоящего документа.
3.5. При аннулировании или приостановке действия лицензии на
профессиональную или биржевую деятельность по ценным бумагам ее
владелец извещается об этом в письменном виде с соответствующим
обоснованием.
3.6. При аннулировании лицензии профучастник, фондовая биржа
возвращает ее в Госинспекцию.
3.7. При наличии лицензии на несколько видов профессиональной
деятельности по ценным бумагам, вид деятельности, лицензия на
который аннулируется, вычеркивается из общей лицензии, и делается
соответствующая запись на ее оборотной стороне за подписью
Начальника Госинспекции и печатью.
3.8. В случае осуществления одного из видов профессиональной
деятельности по ценным бумагам без соответствующей лицензии,
профучастники, фондовые биржи несут ответственность в порядке,
предусмотренном законодательством Республики Беларусь.
3.9. Решения об отказе в выдаче лицензии, об аннулировании или
приостановлении ее действия могут быть обжалованы в суд или
хозяйственный суд в течение 30 дней с момента принятия решения по
месту нахождения органа, выдавшего лицензию.
В случае признания судом такого решения необоснованным,
профучастнику выдается лицензия без повторного взимания
единовременного сбора.
В связи с принятием данного документа признается утратившим
силу нормативный документ Госинспекции "Временный порядок
лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам от 29.12.92 г. (Бюллетень нормативно-правовой информации,
1993 г., N 2)".
ПРИЛОЖЕНИЕ
ДЗЯРЖАЎНАЯ IНСПЕКЦЫЯ РЭСПУБЛIКI БЕЛАРУСЬ
ПА КАШТОЎНЫХ ПАПЕРАХ
ЛIЦЭНЗIЯ N
-------
Рашэннем Дзяржаўнай iнспекцыi Рэспублiкi Беларусь па каштоўных
паперах ад " " 199 г.
---- ------------- -----
-------------------------------------------------------------------
(назва прафесiйнага ўдзельнiка)
-------------------------------------------------------------------
даецца права
-------------------------------------------------------
(вiд дзейнасцi на рынку каштоўных папер)
-------------------------------------------------------------------
на рынку каштоўных папер Рэспублiкi Беларусь.
Юрыдычны адрас
-------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------
Начальнiк Дзяржiнспекцыi
М.П. Мiнск
----------------------------
Государственная регистрация.
Номер: 308/12.
Дата: 6.04.94 г.
|
