|
УТВЕРЖДАЮ
Начальник Государственной
инспекции Республики Беларусь
по ценным бумагам
Б.К. Криштаногов
30 марта 1994 г.
ЕДИНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ,
ФОНДОВЫМ БИРЖАМ, ИХ РУКОВОДИТЕЛЯМ И СОТРУДНИКАМ
===
___________________________________________________________--
Утратили силу постановлением Комитета по ценным бумагам при
Совете Министров от 16 апреля 2002 г. N 06/П
(зарегистрировано в Национальном реестре - N 8/8055 от
29.04.2002 г.)
[Изменения и дополнения:
Положение о лицензировании профессиональной и биржевой
деятельности по ценным бумагам, утвержденное Комитетом по
ценным бумагам при Министерстве финансов 19 июня 1997 г.
(рег. N 2000);
Положение о составе, содержании и требованиях к
отчетности и информации, представляемой участниками рынка
ценных бумаг, утвержденное Комитетом по ценным бумагам при
Министерстве финансов Республики Беларусь 18 декабря 1997
г. (рег. N 2210).]
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ - Раздел 1 утратил силу.
___________________________________________________________--
Раздел 1 утратил силу в связи с принятием Положения о
лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам, утвержденного Комитетом по ценным бумагам
при Министерстве финансов 19 июня 1997 г. (рег. N 2000)
1.1. Единые требования к профессиональным участникам
рынка ценных бумаг, фондовым биржам, их руководителям и
сотрудникам (далее по тексту "Единые требования")
разработаны на основе Закона Республики Беларусь "О ценных
бумагах и фондовых биржах" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета
Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 11, арт.194).
1.2. Единые требования направлены на регулирование
деятельности профессиональных участников рынка ценных
бумаг, обеспечение справедливой конкуренции и защиту
интересов инвесторов от необоснованного риска.
1.3. Инвестор - это физическое или юридическое лицо,
владеющее ценными бумагами.
1.4. Инвестиции в ценные бумаги - приобретение ценных
бумаг на срок не менее 1 месяца с целью получения
дивиденда. Инвестиционная деятельность регулируется Законом
Республики Беларусь "Об инвестиционной деятельности в
Республике Беларусь" (Ведамасцi Вярхоўнага Савета
Рэспублiкi Беларусь, 1991 г., N 22, арт.300).
1.5. Портфель ценных бумаг - совокупность финансовых,
материальных и других имущественных и интеллектуальных
вложений инвестора в ценные бумаги с целью получения
дохода.
1.6. Профессиональные участники рынка ценных бумаг -
юридические лица любой формы собственности, получившие
лицензию на один или несколько видов профессиональной
деятельности по ценным бумагам согласно ст.14 Закона
Республики Беларусь "О ценных бумагах и фондовых биржах".
1.7. Профессиональная деятельность по ценным бумагам -
это проведение с целью получения дохода операций с
финансовыми активами третьих лиц, признанными ценными
бумагами и (или) их производными в соответствии с
законодательством Республики Беларусь, а также
осуществление работ и услуг, связанных с такими операциями.
1.8. Биржевая деятельность по ценным бумагам - это
обеспечение профессиональных участников рынка ценных бумаг
необходимыми условиями для гласных публичных торгов ценными
бумагами в определенном месте, в определенное время по
заранее установленным правилам с целью определения их
текущей (рыночной) цены.
1.9. К профессиональным видам деятельности по ценным
бумагам относятся:
а) посредническая деятельность по ценным бумагам;
б) коммерческая деятельность по ценным бумагам;
в) деятельность инвестиционного фонда;
г) деятельность депозитария;
д) прочие виды деятельности
в том числе:
- трастовая деятельность по ценным бумагам;
- консультационная деятельность по ценным бумагам;
Трастовая деятельность по ценным бумагам - осуществление
доверительных (трастовых) операций по:
- формированию и управлению портфелем ценных бумаг
инвестиционного фонда;
- управлению по доверенности индивидуальными портфелями
ценных бумаг, принадлежащих юридическим и физическим лицам;
- мобилизации на договорной основе свободных денежных
средств юридических и физических лиц и их использованию для
инвестиций в ценные бумаги.
Под консультационной деятельностью понимается
предоставление профессиональными участниками рынка ценных
бумаг комплекса консультационных услуг по всем видам
профессиональной деятельности с ценными бумагами.
1.10. Объединение деятельности инвестиционного фонда с
другими видами деятельности не допускается.
1.11. Приобретение юридическим лицом ценных бумаг на
срок до одного месяца от своего имени и за свой счет
относится к коммерческой деятельности по ценным бумагам.
Проведение коммерческих сделок на внебиржевом рынке
допускается только по объявляемым профессиональным
участником ценам покупки и продажи.
1.12. Наличие лицензии на один или несколько видов
деятельности по ценным бумагам, перечисленных в пункте 1.8.
настоящих Единых требований, допускает возможность
осуществления иных работ, неразрывно связанных с
лицензируемым технически и организационно.
1.12.1. Лицензия на посредническую и (или) коммерческую
деятельность позволяет:
- проводить операции на фондовой бирже (брокерская
деятельность);
- организовывать аукционы и торги ценными бумагами;
- проводить котировку ценных бумаг (кроме посреднической
деятельности);
- инвестировать свободные денежные средства в ценные
бумаги;
- оказывать услуги по информационному обеспечению
участников рынка ценных бумаг и подготовке к изданию
нормативно-справочной литературы в данной области;
- оказывать услуги по акционированию предприятий,
эмиссии и первичному размещению ценных бумаг и учету их
движения;
- организовывать обучение и переподготовку кадров в
области рынка ценных бумаг.
1.12.2. Лицензия на трастовую и (или) консультационную
деятельность позволяет:
- осуществлять работы, перечисленные в пункте 1.12.1
настоящих Единых требований;
- проводить анализ и давать прогнозы конъюнктуры рынка
ценных бумаг;
- проводить экспертизу проспектов эмиссии АО и
учредительных документов профучастников;
- давать оценку инвестиционных качеств ценных бумаг;
- выступать гарантом сделок с ценными бумагами.
1.13. Для осуществления страхования инвестиций в ценные
бумаги необходимо наличие лицензии на консультационную
деятельность и лицензии Госстрахнадзора на данный вид
страхования.
1.14. Выполнение Единых требований является обязательным
для профессиональных участников рынка ценных бумаг и
фондовых бирж.
2. КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
2.1. Лицензия на профессиональную деятельность по ценным
бумагам может быть выдана только юридическим лицам, если они
удовлетворяют следующим требованиям:
2.1.1. Имеют в своем составе сотрудника, прошедшего аттестацию
Государственной инспекции Республики Беларусь по ценным бумагам
(далее по тексту "Госинспекция"). Обязательной аттестации подлежит
первый руководитель, а также другие работники, уполномоченные от
имени предприятия подписывать документы, связанные с проведением
операций на рынке ценных бумаг. В случае замены руководителя,
деятельность на рынке ценных бумаг разрешается осуществлять сроком
не более одного месяца (без аттестованного руководителя), если в
штате есть сотрудник с квалификационным аттестатом.
2.1.2. Занимаются профессиональной деятельностью по ценным
бумагам как исключительной, то есть профессиональным участникам
рынка ценных бумаг запрещается ведение деятельности, не связанной с
ценными бумагами.
2.1.3. Банк получает лицензию профессионального участника рынка
ценных бумаг, если имеет в своем штате аттестованного специалиста,
уполномоченного от имени банка подписывать документы, связанные с
проведением операций на рынке ценных бумаг.
Лицензия на деятельность депозитария выдается банку только по
согласованию с Национальным банком Республики Беларусь.
Банки не могут осуществлять коммерческие операции с ценными
бумагами эмитентов, которые имеют расчетный и (или) ссудный счета в
данном банке, а также совершать сделки на фондовой бирже, используя
средства вкладчиков.
2.2. Лицензия на профессиональную деятельность по ценным
бумагам выдается Госинспекцией юридическим лицам в соответствии с
Временным порядком лицензирования профессиональной и биржевой
деятельности по ценным бумагам на те виды деятельности, по которым
аттестованы его сотрудники. Наличие у сотрудников квалификационных
аттестатов на каждый из последующих видов деятельности,
перечисленных в пункте 1.8. Единых требований, позволяет
юридическому лицу получить лицензию и на каждый из предыдущих видов
деятельности (за исключением деятельности депозитария).
2.3. Правом заключения сделок от имени профессионального
участника рынка ценных бумаг обладает только тот его сотрудник,
который имеет квалификационный аттестат.
2.4. Госинспекция выдает квалификационные аттестаты в
соответствии с Временным положением об аттестации сотрудников
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2.5. Госинспекция вправе отказать заявителю в допуске к
аттестации если:
- представленные документы не соответствуют требованиям
Временного положения об аттестации сотрудников профессиональных
участников рынка ценных бумаг (Бюллетень нормативно-правовой
информации, 1993 г., N 2);
- дважды лишался квалификационного аттестата на право
осуществления операций с ценными бумагами.
2.6. Госинспекция может отказать в выдаче квалификационного
аттестата на право осуществления операций с ценными бумагами
сотруднику профессионального участника рынка ценных бумаг,
аннулировать или приостановить ранее выданный аттестат, если
упомянутый сотрудник:
- указал в представленных документах на получение
квалификационного аттестата недостоверные сведения;
- не выполняет требований, установленных действующим
законодательством и нормативными документами Госинспекции;
- имеет неснятую или непогашенную судимость за совершение
сделок, запрещенных законодательством Республики Беларусь,
незаконное использование сведений, составляющих коммерческую тайну
или иную конфиденциальную информацию наимодателя или клиента,
преступления против собственности, взяточничество, подделку денег,
ценных бумаг и документов;
- признан судом виновным в нанесении ущерба клиенту;
- признан судом виновным в нарушении налогового
законодательства;
- уличался аудиторской организацией в противоправных деяниях в
ущерб клиенту.
В случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг
лишен лицензии или признан неплатежеспособным и (или) банкротом в
соответствии с действующим законодательством, все руководящие
работники и те специалисты, которые непосредственно совершали
сделки, приведшие к лишению лицензии или неплатежеспособности
(банкротству), автоматически лишаются квалификационных аттестатов.
Они могут приступить к проведению операций с ценными бумагами в
качестве сотрудника другого профессионального участника рынка ценных
бумаг только после повторного получения квалификационного аттестата
в Госинспекции.
2.7. Госинспекция имеет право запрашивать у соответствующих
органов сведения, подтверждающие информацию, перечисленную в пункте
2.6. данного документа.
2.8. Руководители и сотрудники профессиональных участников
рынка ценных бумаг несут ответственность за достоверность и полноту
сведений, представленных для получения квалификационных аттестатов и
лицензий.
2.9. Сотрудник, лишенный квалификационного аттестата на право
осуществления операций с ценными бумагами, может оспорить это
решение в судебных органах. До вынесения решения органами суда, он
не имеет права осуществлять операции с ценными бумагами.
2.10. Профессиональный участник рынка ценных бумаг должен не
позже 10 дней информировать Госинспекцию о совершении его
аттестованным сотрудником действий, указанных в пункте 2.6
настоящего документа.
3. ТРЕБОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ ДОСТАТОЧНОСТИ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ
К ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКАМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
3.1. Размер собственного реального капитала должен быть не
менее 50% объявленного уставного фонда.
Собственный реальный капитал рассчитывается по данным
бухгалтерского баланса, составленного на дату представления: из
итога по разделу 1 пассива баланса исключаются задолженность
учредителей (акционеров) по оплате уставного фонда, остаточная
стоимость нематериальных активов и убытки.
3.2. Стоимость текущих пассивов (раздел III пассива баланса) не
должна превышать стоимости текущих активов.
3.3. Размер убытков по результатам текущей деятельности в любом
из кварталов года не должен превышать 1/2 размера собственного
капитала.
3.4. Отсутствие просроченной задолженности кредиторам и по
платежам в бюджет, либо ее наличие, не превышающее 1/4 собственного
капитала.
4. ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ, СТРУКТУРЕ И СОДЕРЖАНИЮ
УСТАВА ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ - Раздел 4 утратил силу.
___________________________________________________________--
Раздел 4 утратил силу в связи с принятием Положения о
лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам, утвержденного Комитетом по ценным бумагам
при Министерстве финансов 19 июня 1997 г. (рег. N 2000)
4.1. Требования к оформлению, структуре и содержанию
Устава профессионального участника рынка ценных бумаг
разработаны на основе Законов Республики Беларусь: "О
ценных бумагах и фондовых биржах", "Об акционерных
обществах, обществах с ограниченной ответственностью и
обществах с дополнительной ответственностью" (Ведамасцi
Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., N 35,
арт.552), "О предприятиях в Республике Беларусь",
(Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1991 г.,
N 3, арт.13), "О предпринимательстве в Республике Беларусь"
(Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1991 г.,
N 19, арт.269).
4.2. Титульный лист Устава должен содержать:
- наименование профессионального участника (на русском и
белорусском языках);
- наименование исполкома, зарегистрировавшего Устав;
- номер решения исполкома и дату регистрации,
регистрационный номер;
- дату утверждения Устава участниками.
4.3. Устав профессионального участника рынка ценных
бумаг должен содержать:
а) конкретно сформулированные цели деятельности на рынке
ценных бумаг и другие сведения, указанные в статье 8 Закона
Республики Беларусь "Об акционерных обществах, обществах с
ограниченной ответственностью и обществах с дополнительной
ответственностью", либо ст.20 Закона Республики Беларусь "О
предприятиях в Республике Беларусь" в зависимости от
организационно-правовой формы предприятия;
б) виды профессиональной деятельности по ценным бумагам,
соответствующие ст.14 Закона Республики Беларусь "О ценных
бумагах и фондовых биржах";
в) указание на исключительную деятельность по ценным
бумагам в соответствии с требованием пункта 2 "в" ст.17
Закона Республики Беларусь "О ценных бумагах и фондовых
биржах". Данное требование должно соблюдаться во всех
разделах Устава.
4.4. Копия Устава, представляемая в Госинспекцию, должна
быть прошнурована, пронумерована и скреплена печатью с
указанием количества листов, удостоверена печатью и
подписью нотариуса.
4.5. При внесении изменений и дополнений в Устав, они
согласовываются с Госинспекцией, регистрируются в исполкоме
с указанием нового порядкового номера в дополнение к
основному и прикладываются к Уставу.
4.6. К данным требованиям прилагается примерный Устав
профессионального участника рынка ценных бумаг, созданного
как общество с ограниченной ответственностью (приложение
1). Для других организационно-правовых форм
предпринимательства Устав должен содержать иные сведения в
соответствии с действующим законодательством.
4.7. При разработке нормативной базы, регламентирующей
деятельность инвестиционных фондов, депозитариев, трастовых
и консультационных компаний, требования к Уставу
профессиональных участников будут дифференцироваться по
видам деятельности на рынке ценных бумаг. В Устав могут
быть включены иные положения, не противоречащие
законодательству Республики Беларусь.
5. ТРЕБОВАНИЯ К ПРАВИЛАМ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
И К УСТАВУ ФОНДОВОЙ БИРЖИ - Раздел 5 утратил силу.
___________________________________________________________--
Раздел 5 утратил силу в связи с принятием Положения о
лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам, утвержденного Комитетом по ценным бумагам
при Министерстве финансов 19 июня 1997 г. (рег. N 2000)
5.1. Правила биржевой торговли ценными бумагами должны
обеспечивать:
- допуск юридических и физических лиц к торгам при
наличии у них соответственно лицензии и квалификационного
аттестата на право осуществления операций с ценными
бумагами;
- определение текущей (рыночной) стоимости ценных бумаг
(котировка);
- публичное проведение торгов;
- соблюдение принципов справедливой конкуренции между
участниками рынка;
- заключение биржевых сделок только в помещении фондовой
биржи;
- допуск к торгам ценных бумаг только тех эмитентов,
которые зарегистрировали свою эмиссию в Госинспекции;
- механизм защиты инвесторов со стороны фондовой биржи и
контроль за соблюдением Устава и Правил совершения операций
с ценными бумагами ее членами.
5.2. Устав фондовой биржи в обязательном порядке должен
содержать сведения:
- на акционерную форму организации биржи;
- об открытой продаже или подписке на акции фондовой
биржи;
- об отказе от осуществления торгово-посреднической
деятельности от своего имени на собственных торгах, кроме
случаев купли-продажи акций биржи;
- о требованиях к членам и служащим биржи, не
противоречащих Закону Республики Беларусь "О ценных бумагах
и фондовых биржах";
- о допуске к осуществлению операций на фондовой бирже
только членов биржи;
- о том, что фондовая биржа не может инвестировать
средства в деятельность, не связанную с выполнением ее
основных функций и (или) преследующую цель получения
прибыли;
- о запрете служащим биржи иметь долевое участие в
уставном фонде эмитентов ценных бумаг, котирующихся на
бирже, и членов фондовой биржи.
5.3. Фондовая биржа может иметь в своем составе
депозитарий при условии получения в Госинспекции лицензии
на деятельность депозитария.
6. ТРЕБОВАНИЯ К ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В ГОСИНСПЕКЦИЮ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ И ФОНДОВЫМИ БИРЖАМИ - Раздел 6 утратил силу.
___________________________________________________________--
Раздел 6 утратил силу в связи с принятием Положения о
составе, содержании и требованиях к отчетности и
информации, представляемой участниками рынка ценных бумаг,
утвержденного Комитетом по ценным бумагам при Министерстве
финансов Республики Беларусь 18 декабря 1997 г. (рег. N
2210)
6.1. В целях контроля за соблюдением требований Закона
Республики Беларусь "О ценных бумагах и фондовых биржах" и
нормативных документов Госинспекции, а также для полного
раскрытия информации о своей деятельности профессиональные
участники рынка ценных бумаг и фондовые биржи представляют
в Госинспекцию следующие данные.
6.2. Ежегодно в течение трех месяцев со дня окончания
финансового года:
6.2.1. Годовой бухгалтерский отчет, заверенный
независимым аудитором, в следующем объеме типовых форм:
а) Баланс предприятия - форма N 1;
б) Отчет о прибылях и убытках - форма N 2;
в) Приложение к балансу предприятия - форма N 3.
Вместе с годовым балансом представляется пояснительная
записка в соответствии с инструкцией Министерства финансов
Республики Беларусь "О составе порядка заполнения годового
бухгалтерского отчета предприятий и организаций" с
дополнениями и изменениями, изданными Министерством
финансов Республики Беларусь.
6.2.2. Информация о деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж в
соответствии с формами, приведенными в приложении 2.
6.2.3. Справочную информацию следующего содержания:
- Перечень предприятий и организаций, в которых
профучастник рынка ценных бумаг обладает долей в их
уставном фонде (с указанием ее абсолютной и относительной
величины).
- Перечень собственников (совладельцев, пайщиков,
акционеров) предприятия (общества, фирмы).
- Наличие санкций в связи с нанесением ущерба клиенту, с
нарушением налогового и иного законодательства Республики
Беларусь.
- Информацию о сотрудниках и руководителях предприятия
(фирмы, общества) по форме, приведенной в приложении 3.
6.3. Ежеквартально не позднее 25 числа месяца,
следующего за кварталом, представляют:
- Баланс предприятия - форма N 1;
- Информацию о деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг и фондовых бирж по формам, приведенным в
приложении 2.
В связи с принятием данного документа признается
утратившим силу нормативный документ Госинспекции РБ по
ценным бумагам "Единые требования к профессиональным
участникам рынка ценных бумаг, их руководителям и
сотрудникам" от 29.12.1992 года (Бюллетень
нормативно-правовой информации, 1993 г., N 2).
Приложение 1
Единых требований к профессиональным
участникам рынка ценных бумаг,
фондовым биржам, их руководителям и
сотрудникам
___________________________________________________________--
Приложение 1 утратило силу в связи с принятием Положения о
лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам, утвержденного Комитетом по ценным бумагам
при Министерстве финансов 19 июня 1997 г. (рег. N 2000)
Зарегистрировано Утвержден
Исполком собранием Участников
----------------
районного Совета --------------------
народных депутатов --------------------
г. --------------------
----------------------
Решение исполкома " " 199 г.
--- --------- -
N от " " 199 г. Председатель собрания
----- --- --------
Регистрационный N ----------------------
--------
" " 199 г. " " 199 г.
---- ----------- ---- --- ---------- -
ПРИМЕРНЫЙ УСТАВ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Общество с ограниченной ответственностью
-------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------
ПРЫКЛАДНЫ СТАТУТ
ПРАФЕСIЙНАГА ЎДЗЕЛЬНIКА РЫНКА КАШТОЎНЫХ ПАПЕР
Таварыства з абмежаванай адказнасцю
-------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------
Минск 199 г.
СОДЕРЖАНИЕ
1. Общие положения
2. Статус общества
3. Цели и виды деятельности
4. Уставный фонд Общества
5. Прием новых участников и выход из Общества
6. Имущество Общества
7. Распределение прибыли
8. Органы управления Общества
9. Контрольные органы Общества
10. Права и обязанности участников Общества
11. Прекращение деятельности Общества
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Наименование общества
- на русском языке
- на белорусском языке
- на английском языке
Сокращенное наименование общества
1.2. Общество с ограниченной ответственностью
---------------------------------------------------------------
именуемое в дальнейшем "Общество" создано в соответствии с
Договором N от " " 199 г. между:
--- --- ----------- ---
---------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------
1.3. Место нахождения Общества (юридический адрес)
---------------------------------------------------------------
II. СТАТУС ОБЩЕСТВА
2.1. Общество является юридическим лицом, имеет самостоятельный
баланс.
2.2. Общество вправе от своего имени заключать договоры,
приобретать имущественные и личные неимущественные права, быть
истцом и ответчиком в суде и хозяйственном суде.
2.3. Общество приобретает права юридического лица с момента
его регистрации в исполнительном комитете.
2.4. Общество вправе создавать на территории республики и за ее
пределами филиалы и представительства на условиях и в порядке,
установленном законодательством Республики Беларусь.
2.5. Общество несет ответственность по своим обязательствам и
долгам любым своим имуществом.
2.6. Общество не несет ответственности по обязательствам
участников, а участники - по обязательствам Общества, кроме случаев,
предусмотренных законодательством.
2.7. Общество имеет печать со своим наименованием, штамп, знак
и иные реквизиты.
III. ЦЕЛИ И ВИДЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА
3.1. Основными целями Общества являются:
- получение прибыли для удовлетворения социальных и
экономических интересов членов трудового коллектива и участников
Общества посредством осуществления работ и оказания услуг в области
операций с ценными бумагами.
Примечание: Возможна иная формулировка и другие цели, не
противоречащие требованиям Закона Республики Беларусь "О ценных
бумагах и фондовых биржах".
3.2. Общество осуществляет следующие виды деятельности на рынке
ценных бумаг:
- посредническая деятельность по ценным бумагам;
- коммерческая деятельность по ценным бумагам;
- деятельность депозитария;
- прочие виды деятельности, взаимосвязанные с
вышеперечисленными, прежде всего по предоставлению консультационных
услуг в области операций с ценными бумагами.
Примечание: Для данного вида общества в устав могут быть
включены один или несколько видов деятельности, перечисленных выше.
Для осуществления деятельности инвестиционного фонда необходима
акционерная форма общества.
3.3. Общество осуществляет вышеперечисленные виды деятельности
на основании Лицензии, выданной Государственной инспекцией
Республики Беларусь по ценным бумагам на право ведения
профессиональной деятельности по ценным бумагам.
3.4. Общество занимается профессиональной деятельностью по
ценным бумагам как исключительной.
3.5. Внешнеэкономическая деятельность Общества осуществляется
на основании действующего законодательства и нормативных документов
соответствующих организаций, учреждений.
IV. УСТАВНЫЙ ФОНД ОБЩЕСТВА
4.1. Общество создает свой уставный фонд в размере
рублей за счет вкладов участников.
4.2. Участники определили следующие доли каждого из них:
-
-
-
4.3. В качестве своей доли в уставный фонд Общества участники
вносят денежные средства в размере:
-
-
-
-
4.4. Вкладом участника в уставный фонд Общества может быть
любое имущество или иной объект, находящийся в собственности лица,
вносящего вклад, а так же право на использование принадлежащих
такому лицу имущественных и неимущественных прав, связанных с
имущественными.
4.5. Стоимость вносимого вклада определяется собранием
участников в денежной форме. Изменение стоимости вклада не влияет на
размеры долей участников, определенные в учредительных документах
Общества.
4.6. Риск случайной гибели имущества, переданного участником во
владение и пользование Обществу, возлагается на участника, если иное
не предусмотрено договором.
4.7. Участник Общества при внесении вклада получает
свидетельство Общества о внесении вклада, которое не относится к
категории ценных бумаг. Свидетельство содержит следующие сведения:
- фирменное наименование Общества и дату его регистрации;
- наименование (Ф.И.О.) участника;
- форму и денежную оценку вклада;
- дату выдачи свидетельства.
Каждый последующий после выдачи свидетельства факт внесения
вклада в уставный фонд фиксируется в свидетельстве.
4.8. Дополнительные вклады в уставный фонд участники вносят в
случае принятия решения собранием участников об увеличении уставного
фонда в размере, указанном собранием участников. Уменьшение
уставного фонда производится по решению собрания участников и
письменного согласия кредиторов.
4.9. Доля участников в имуществе Общества определяется
исключительно исходя из фактически внесенной его доли в уставный
фонд Общества. Стоимость доли участников в имуществе Общества
определяется на основе баланса Общества.
4.10. Участники Общества не вправе передавать, закладывать,
отдавать в залог, переуступать или каким-либо иным способом
передавать какую-либо часть своей доли в имуществе Общества, кроме
как в случае и порядке, определяемых данным Уставом. Общество не
признает своим участником правоприобретателя доли в уставном фонде
Общества, если такая доля передана иначе, чем по условиям настоящего
Устава.
4.11. Уступка участникам Общества доли (части доли) уставного
фонда может производиться только с согласия остальных участников.
Участники Общества пользуются преимущественным правом приобретения
доли (части доли) уступающего его участника пропорционально их долям
в уставном фонде (или в ином согласованном дополнительно участниками
порядке).
4.12. Уступка третьим лицам доли (части доли) уставного фонда
возможна только в случае отказа всех участников Общества от
приобретения этой доли (части доли) и при условии полного внесения
вклада уступающим ее участником. При передаче доли (части доли)
третьему лицу происходит одновременный переход к нему всех прав и
обязанностей, принадлежащих участнику, уступающему ее полностью или
частично.
4.13. Доля участника в случае прекращения его членства в
Обществе по решению собрания участников может быть приобретена самим
Обществом. В этом случае Общество обязано передать его другим
участникам или третьим лицам в срок не более одного года. В течение
этого периода распределение прибыли, а так же голосование и
определение кворума на собрании участников производится без учета
приобретенной Обществом доли.
4.14. Участники Общества должны ставить в известность Общество
о своей неплатежеспособности, влекущей обращение взыскания на долю
участника-должника для покрытия его долгов кредиторам.
4.15. К моменту регистрации Общества каждый из участников
обязан внести не менее _____ процентов своей доли уставного фонда.
Остальную часть уставного фонда участник обязан внести не позднее
двух месяцев со дня регистрации Общества. В случае невыполнения
этого обязательства, собрание участников может принять санкции к
участнику за просроченное время в соответствии с Договором.
V. ПРИЕМ НОВЫХ УЧАСТНИКОВ И ВЫХОД ИЗ ОБЩЕСТВА
5.1. Прием новых участников Общества осуществляется с согласия
всех участников. Принятый участник Общества вносит свой вклад в
размере, порядке и способами, определенными участниками в
соответствии с настоящим Уставом. Его доля и величина (стоимость)
определяется, исходя из доли каждого участника в имуществе Общества
на момент принятия этого нового участника. Исключение из этого
правила допускается на основе единогласного решения собрания
участников Общества.
5.2. Каждый из участников вправе выйти из Общества, заявив об
этом за один месяц до выхода. При выходе из Общества ему
выплачивается стоимость части имущества Общества, пропорционально
его доле в уставном фонде. Выплата производится после утверждения
отчета Общества за год, в котором участник вышел из Общества, и в
срок до 12 месяцев. По единогласному решению собрания участников,
вышедшему участнику по его просьбе выплата может производиться
авансом в размере и в сроки, определенные собранием участников.
5.3. По требованию участника и согласия Общества вклад может
быть возвращен полностью или частично в натуральной форме. Выбывшему
участнику выплачивается причитавшаяся ему часть прибыли, полученная
Обществом в данном году до момента его выхода. Имущество, переданное
участником Обществу во владение, пользование возвращается в
натуральной форме без вознаграждения.
5.4. В случае смерти физического лица - участника Общества,
наследники могут вступить в него без согласия Общества, а Общество
обязано принять наследника в Общество. При отказе наследника от
вступления в Общество наследнику выдается в денежной или натуральной
форме принадлежащая наследователю доля в имуществе Общества,
стоимость которой определяется на день смерти участника. В этом
случае доля в уставном фонде Общества бывшего участника возмещается
оставшимися участниками Общества в размерах, пропорциональных их
доле в уставном фонде.
5.5. При реорганизации (ликвидации) юридического лица -
участника Общества, правопреемники (организации, принявшие решение о
ликвидации) могут вступить в него с согласия Общества. При отказе
правопреемника от вступления в Общество либо отказе Общества от
приема в него правопреемника, ему выдается в денежной или
натуральной форме принадлежащая реорганизованному (ликвидированному)
юридическому лицу доля в имуществе, стоимость которой определяется
на день реорганизации (ликвидации). В этих случаях доля в уставном
фонде бывшего участника Общества возмещается оставшимися участниками
Общества в размерах, пропорциональных их доле в уставном фонде.
VI. ИМУЩЕСТВО ОБЩЕСТВА
6.1. Имущество Общества составляют основные фонды, оборотные
средства, а так же иные ценности, стоимость которых отражается в
балансе Общества.
6.2. Имущество Общества образуется за счет:
- уставного фонда образуемого участниками;
- доходов, полученных от реализации работ и услуг на рынке
ценных бумаг;
- кредитов банков и других кредитов;
- доходов от ценных бумаг, выпускаемых Обществом в
установленном порядке;
- благотворительных, безвозмездных взносов, пожертвований
организаций, предприятий, граждан;
- других источников, не запрещенных законодательством.
6.3. Общество владеет, пользуется, распоряжается своим
имуществом. Участники Общества не располагают обособленными правами
на отдельные объекты, входящие в состав имущества Общества в том
числе и на объекты, внесенные участниками в качестве уставного
фонда.
6.4. Общество имеет право продавать и передавать другим
предприятиям, организациям, учреждениям и гражданам обменивать,
сдавать в аренду, предоставлять бесплатно во временное пользование
либо взаймы принадлежащее ему имущество, а также списывать его с
баланса, если иное не предусмотрено законодательством Республики
Беларусь.
6.5. Безвозмездная передача и предоставление Обществом своего
имущества, осуществляется по единогласному решению высшего органа
Общества в случаях, не запрещенных законодательством Республики
Беларусь.
VII. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИБЫЛИ
7.1. Прибыль является основным обобщающим показателем
финансовых результатов деятельности Общества.
7.2. Общество уплачивает налог на прибыль и иные платежи в
бюджет в соответствии с действующим налоговым законодательством.
7.3. Прибыль, остающаяся у Общества после уплаты налога в
бюджет и иных платежей направляется на образование специальных
фондов общества. Порядок формирования и использование фондов, их
размер определяются собранием Общества.
7.4. Часть чистой прибыли, остающаяся после формирования
фондов, подлежит распределению между участниками пропорционально
внесенной доле в уставный фонд Общества.
VIII. ОРГАНЫ УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВА
8.1. Управление Обществом осуществляют:
- собрание участников Общества:
- правление Общества;
- дирекция.
8.2. Высший орган управления Общества - собрание участников
Общества.
8.3. Участники Общества участвуют в работе собрания участников
лично или через представителей. Представители могут быть постоянными
либо назначенными на определенный срок. Представительство
оформляется надлежаще оформленной доверенностью. Участник вправе в
любое время заменить своего представителя, поставив об этом в
известность правление или председателя собрания.
8.4. Участники Общества вправе передать свои полномочия в
собрании участников другому участнику или представителю другого
участника Общества.
8.5. Количество голосов участников Общества в собрании
участников пропорционально вкладу в уставный фонд Общества.
8.6. Право голоса входящих в собрание участников не может быть
ограничено. Только при рассмотрении вопроса об исключении участника
из Общества этот участник или его представитель в голосовании не
участвуют.
8.7. Собрание участников правомочно принимать решения по любым
вопросам деятельности Общества.
8.8. К компетенции собрания участников относится:
а) определение основных направлений деятельности Общества,
утверждение его планов и отчетов об их выполнении;
б) изменение Устава Общества;
в) избрание и отзыв членов выборных органов Общества;
г) утверждение годовых отчетов Общества, включая его филиалы,
утверждение отчетов и заключения ревизионной комиссии, порядка
распределения прибыли, определение направлений использования
нераспределенной чистой прибыли и определение порядка покрытия
убытков;
д) изменение уставного фонда Общества;
е) создание, реорганизация и ликвидация организаций с правами
юридического лица, филиалов и представительств, утверждение
положений (уставов) о них;
ж) решение о приобретении Обществом доли участника;
з) вынесение решений о привлечении к имущественной
ответственности должностных лиц Общества;
и) утверждение правил процедуры и других внутренних документов
Общества, определение организационной структуры Общества;
к) определение условий оплаты труда должностных лиц Общества,
его филиалов и представительств;
л) утверждение единовременных расходов Общества на сумму свыше
100000 (сто тысяч) рублей (возможны другие варианты);
м) вступление Общества в ассоциации и иные объединения;
н) утверждение оценочной стоимости любого неденежного вклада в
уставный фонд Общества;
о) исключение участника из Общества;
п) принятие решения о прекращении деятельности Общества,
назначение ликвидационной комиссии, утверждение ликвидационного
баланса;
р) решение вопросов о благотворительной деятельности Общества и
оказание безвозмездной помощи;
с) решение иных вопросов, предусмотренных Договором и Уставом
Общества.
8.9. По вопросам, указанным в подпунктах "б", "о", "п", решения
принимаются при единогласии всех участников Общества. По всем
остальным вопросам решения принимаются простым большинством голосов.
8.10. Собрание участников Общества, как правило, решает вопросы
на своих заседаниях. Допускается принятие решений методом опроса. В
этом случае проект решения или вопросы для голосования рассылаются
участникам, которые должны письменно сообщить по ним свое мнение. В
течение 10 дней с момента получения сообщения от последнего
участника голосования все они должны быть уведомлены о принятом
решении. Решение опросом считается принятым при отсутствии
возражений хотя бы одного из участников. Решение методом опроса
принимается также в случае выезда участника из Республики Беларусь.
8.11. Собрание участников считается правомочным, если на нем
присутствуют участники (представители участников), обладающие в
совокупности более чем 70 процентами голосов, а по вопросам,
требующим единогласия - все участники.
8.12. Любой из участников вправе требовать рассмотрения вопроса
на собрании участников при условии, что он был поставлен им не
позднее чем за 25 дней до начала собрания.
8.13. Лица, входящие в собрание участников Общества,
председательствуют на заседании собрания поочередно в алфавитном
порядке. Председательствующие на заседании собрания участников
меняются каждый квартал. Председатель собрания участников организует
проведение заседаний, формирует повестку дня, обеспечивает рассылку
извещений о месте, дате проведения заседаний и ее повестки дня.
Ведение протокола заседаний собрания участников возлагается на лицо,
следующее за председателем по алфавитному порядку.
8.14. Собрание участников Общества созывается не реже одного
раза в год.
8.15. Внеочередные собрания участников созываются
председателем, если этого требуют интересы Общества в целом.
Собрание участников должно быть созвано также по требованию
исполнительного органа или ревизионной комиссии.
8.16. Участники Общества, обладающие в совокупности более чем
20 процентами голосов, вправе потребовать созыва внеочередного
собрания участников в любое время и по любому поводу. Если в течение
35 дней председатель не выполнил указанное требование, они вправе
сами созвать собрание участников.
8.17. Собрание имеет право наделять выборные органы управления
полномочиями, отнесенными к компетенции собрания участников, кроме:
- изменения и дополнения Устава Общества;
- избрания и отзыва членов выборных органов Общества;
- принятия решения о прекращении деятельности Общества и его
реорганизации;
- установление размера, формы и порядка внесения участниками
дополнительных вкладов;
- решения вопроса о приобретении Обществом доли участника;
- исключение участника из Общества.
8.18. Руководство деятельности Общества в период между
собраниями участников может осуществлять правление, которое
выбирается из числа участников Общества и их представителей на срок
до .
---------
8.19. Порядок работы правления, его полномочия и организация
работы определяется собранием участников в соответствии с настоящим
Уставом.
8.20. Исполнительным органом Общества является директор,
который:
- осуществляет текущее руководство деятельностью Общества;
- обеспечивает выполнение решений собраний участников Общества;
- несет ответственность за результаты работы Общества,
соблюдение требований Устава, выполнения обязательств перед
собранием участников;
- представляет Общество без доверенности в отношениях с
государственными органами, предприятиями, организациями,
учреждениями и кооперативами;
- в пределах компетенции распоряжается имуществом Общества;
- заключает от имени Общества договоры в том числе трудовые;
- выдает доверенности;
- издает приказы и дает указания обязательные для исполнения
всеми подначаленными ему работниками;
- открывает в банках расчетный и другие счета;
- утверждает штаты исполнительного аппарата;
- принимает на работу и увольняет работников;
- в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка
принимает меры поощрения и дисциплинарного взыскания;
- регулярно отчитывается перед собранием участников Общества;
- решает другие вопросы, связанные с хозяйственной
деятельностью Общества и не отнесенные законодательством или Уставом
к компетенции правления, собрания участников и других органов.
8.21. В случае необходимости собрание участников может
образовать коллегиальный исполнительный орган Общества - дирекцию -
во главе с Генеральным директором.
8.22. Директор осуществляет свою деятельность на основании
контракта и подотчетен по всем вопросам собранию участников и
органам, уполномоченным собранием.
IX. КОНТРОЛЬНЫЕ ОРГАНЫ ОБЩЕСТВА
9.1. Контроль за хозяйственной деятельностью Общества, его
предприятий, филиалов и представительств, а так же директора и
служебных лиц осуществляется ревизионной комиссией, создаваемой
собранием участников Общества. Директор не может быть членом
ревизионной комиссии. Лица, деятельность которых проверяется
контрольным органом, не могут принимать участие в соответствующих
проверках. Ревизионная комиссия из своего состава избирает
председателя комиссии.
9.2. Проверка хозяйственной деятельности Общества производится
ревизионной комиссией по поручению собрания участников Общества либо
по собственной инициативе. Ревизионная комиссия вправе требовать от
должностных лиц Общества представления ей всех необходимых
материалов, бухгалтерских или иных документов и личных объяснений.
Ревизионная комиссия направляет результаты проведенных ею
проверок собранию участников Общества.
9.3. Ревизионная комиссия составляет заключение по годовым
отчетам и балансам. Без заключения ревизионной комиссии баланс
Общества утверждению собранием участников не подлежит.
9.4. Ревизионная комиссия обязана потребовать внеочередного
созыва собрания участников, если по выявленным ею фактам решение
может быть принято только собранием участников Общества.
9.5. Вопросы, вынесенные Ревизионной комиссией на правление
Общества, должны быть рассмотрены в двухнедельный срок.
9.6. Контрольные органы осуществляют свою деятельность на
основе Устава и соответствующих положений, которые утверждаются
собранием участников.
Х. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕСТВА
10.1. Участники Общества имеют право:
а) участвовать в управлении делами Общества и в контроле за
деятельностью Общества в порядке, определяемом Уставом Общества;
б) распоряжаться паями (долями), которые им принадлежат в
порядке, предусмотренном уставом и Законом "Об акционерных
обществах, обществах с ограниченной ответственностью и обществах с
дополнительной ответственностью";
в) получать часть прибыли (дивиденды) от деятельности Общества;
г) получать часть имущества Общества при его ликвидации;
д) получать информацию о деятельности Общества, в том числе
знакомиться с данными бухгалтерского учета, отчетности и другой
документацией, в порядке, предусмотренном собранием участников
Общества;
е) присутствовать на заседании собрания участников Общества;
ж) приобретать в первоочередном порядке ценные бумаги,
выпускаемые и реализуемые Обществом. Выплачиваемые по ценным бумагам
дивиденды и проценты не учитываются при выплате дивидендов по
вкладам;
з) пользоваться льготами, установленными собранием участников,
для участников Общества. Перечень льгот и порядок пользования ими
устанавливаются решением собрания участников;
и) участники, имеющие соответствующую подготовку и
квалификацию, вправе на общих основаниях работать в Обществе на
основе трудового договора (контракта, соглашения) или выполнять
работы для Общества на основе договоров гражданско-правового
характера.
10.2. Участники Общества обязаны:
а) соблюдать положения учредительных документов Общества и
выполнять решения его главного органа;
б) вносить вклады в уставный фонд в порядке, размере и
способами, предусмотренными учредительными документами;
в) не разглашать третьим лицам конфиденциальную информацию,
связанную с деятельностью Общества. Перечень конфиденциальной
информации определяет собрание участников;
г) вносить дополнительные взносы в размере, порядке и
способами, предусмотренными учредительными документами;
д) исполнять принятые на себя в установленном порядке
обязательства по отношению к Обществу;
е) оказывать Обществу содействие в осуществлении им своей
деятельности.
XI. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА
11.1. Прекращение деятельности Общества происходит путем его
реорганизации (слияния, присоединения, разделения, выделения,
преобразования) или ликвидации.
11.2. При реорганизации Общества вносятся необходимые изменения
в Устав и реестр государственной регистрации.
11.3. Реорганизация Общества влечет переход прав и обязанностей
принадлежащих Обществу, его правопреемникам. Реорганизация
проводится с согласия кредиторов.
11.4. При слиянии Общества с другим юридическим лицом все
имущественные права и обязанности переходят к юридическому лицу,
которое возникло в результате слияния.
11.5. В случае присоединения Общества к другому юридическому
лицу к последнему переходят все имущественные права и обязанности
присоединенного Общества.
11.6. При разделении Общества к образованным в результате этого
новым юридическим лицам переходят по разделительному балансу в
соответствующих частях имущественные права и обязанности
реорганизуемого Общества.
11.7. При выделении из Общества одного или нескольких новых
юридических лиц к каждому из них переходят по разделительному
балансу имущественные права и обязанности реорганизуемого Общества.
11.8. В случае преобразования, которое осуществляется путем
реорганизации Общества и юридическое лицо другого вида, к
юридическому лицу, которое возникло заново, переходят все
имущественные права и обязанности прежнего Общества.
11.9. Общество ликвидируется:
а) по решению собрания участников Общества;
б) на основании решения суда в случаях, предусмотренных
действующим законодательством Республики Беларусь;
в) по истечении срока, на который оно создавалось, или
достижения целей, для реализации которых оно создавались.
11.10. В месячный срок, после принятия решения о ликвидации
Общества участники обязаны внести не внесенную ранее часть вклада в
уставный фонд и погасить задолженность по другим обязательствам.
11.11. Ликвидация Общества производится ликвидационной
комиссией, которая назначается органом, который принял решение о
ликвидации. Этот орган осуществляет контроль за деятельностью
комиссии, устанавливает порядок и регламент ее работы.
11.12. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней
переходят полномочия по управлению делами Общества.
11.13. Ликвидационная комиссия помещает в официальной печати по
месту нахождения Общества публикацию о его ликвидации и о порядке и
сроке подачи кредиторами заявления о претензиях.
11.14. Срок для подачи заявления о претензиях не может быть
меньше двух месяцев с момента объявления о ликвидации.
11.15. Ликвидационная комиссия оценивает наличное имущество
Общества, сообщает его дебиторам, кредиторам и органу, который его
зарегистрировал, о ликвидации, принимает меры по расчетам с ними,
составляет отчет и ликвидационный баланс и представляет его органу,
принявшему решение о ликвидации.
11.16. Имущество, переданное Обществу во владение и
пользование, при его ликвидации возвращается собственнику в
натуральной форме. Расчет с кредиторами осуществляется в следующей
очередности:
а) проводятся расчеты по долговым обязательствам под залог
имущества;
б) осуществляется капитализация повременных платежей, которые
должно выплатить Общество в связи с его ответственностью за
причинение вреда жизни или здоровью гражданина;
в) проводятся расчеты по оплате с лицами, которые работают по
трудовому договору;
г) вносятся платежи в бюджет и на цели социального страхования
и социального обеспечения;
д) проводятся расчеты с другими кредиторами в соответствии с
действующим законодательством Республики Беларусь.
11.17. При ликвидации, если имущества Общества недостаточно, то
оно распределяется между кредиторами соответствующей очереди
пропорционально суммам требований, которые подлежат удовлетворению.
11.18. После удовлетворения претензий к ликвидируемому Обществу
согласно действующему законодательству, оставшееся имущество
распределяется собранием участников между участниками Общества
пропорционально их вкладам в уставный фонд.
11.19. Ликвидация Общества считается завершенной, а Общество
прекратившим свою деятельность с момента исключения его из реестра
государственной регистрации Республики Беларусь.
11.20. Должностные лица ликвидационной комиссии несут
имущественную ответственность за ущерб, причиненный по их вине
Обществу, его участникам, а также третьим лицам в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
11.21. После принятия решения о ликвидации Общества состав
участников Общества не может быть изменен иначе, как по решению
суда.
Приложение 2
___________________________________________________________--
Приложение 2 утратило силу в связи с принятием Положения о
составе, содержании и требованиях к отчетности и
информации, представляемой участниками рынка ценных бумаг,
утвержденного Комитетом по ценным бумагам при Министерстве
финансов Республики Беларусь 18 декабря 1997 г. (рег. N
2210)
Кому представляется
----------------------------
-----------------------------------------------
Профучастник рынка ценных бумаг
----------------
-----------------------------------------------
Адрес, телефон
----------------------------------
Информация
о деятельности профессионального участника
рынка ценных бумаг
за квартал 19 года
----------------- ------
Раздел I. Операции с ценными бумагами
-------------------------T------T----------------T----------------¬
Наименование показателя ¦ N ¦ за квартал ¦ за период ¦
¦ стр ¦ ¦ с начала года ¦
¦ +------T---------+------T---------+
¦ ¦коли- ¦объем, ¦коли- ¦объем, ¦
¦ ¦чество¦млн.руб. ¦чество¦млн.руб. ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
Совершено сделок - всего ¦ 010 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
в т.ч. с акциями ¦ 011 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
- облигациями ¦ 012 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
- векселями ¦ 013 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
- депозитными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
сертификатами ¦ 014 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
приватизационными чеками¦ 015 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
прочие ¦ 019 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
Совершено сделок на бирже¦ 020 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
- с акциями ¦ 021 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
- облигациями ¦ 022 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
- векселями ¦ 023 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
- депозитными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
сертификатами ¦ 024 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
приватизационными чеками¦ 025 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
прочие ¦ 029 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
Совершено сделок на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
внебиржевом рынке ¦ 030 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
в т.ч. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
с акциями ¦ 031 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
облигациями ¦ 032 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
векселями ¦ 033 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
депозитными сертификатами¦ 034 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
приватизационными чеками ¦ 035 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
прочие ¦ 039 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
Объем дохода от ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
реализации продукции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
(работ, услуг) ¦ 040 ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
в т.ч. по видам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
профессиональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
деятельности: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
посредническая ¦ 041 ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
коммерческая ¦ 042 ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
инвестиционного фонда ¦ 043 ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
депозитария ¦ 044 ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
прочие ¦ 049 ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ ¦
-------------------------+------+------+---------+------+---------+
-------------------------+------+------+---------+------+----------
Приложение 3
___________________________________________________________--
Приложение 3 утратило силу в связи с принятием Положения о
составе, содержании и требованиях к отчетности и
информации, представляемой участниками рынка ценных бумаг,
утвержденного Комитетом по ценным бумагам при Министерстве
финансов Республики Беларусь 18 декабря 1997 г. (рег. N
2210)
Кому представляется
-----------------------------
------------------------------------------------
Профучастник рынка ценных бумаг, фондовая биржа
------------------------------------------------
Адрес, телефон
----------------------------------
Информация о сотрудниках и руководителях
предприятия (общества, фирмы)
по состоянию на " " 1993 г.
---- -----------
--------------------T----------------T---------------¬
Список руководителей¦Имеют ¦Обладают долей ¦
и сотрудников, ¦квалификационный¦(акциями) в ¦
включая ¦аттестат ¦уставном ¦
совместителей, ¦(номер) ¦фонде других ¦
(с указанием ¦ ¦обществ ¦
должности) ¦ ¦(указать каких)¦
--------------------+----------------+---------------+
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+---------------+
--------------------+----------------+----------------
Руководитель
---------------
Гл.бухгалтер
--------------
Заполняется по состоянию на 1 число
квартала, следующего за отчетным.
Банки представляют информацию о
сотрудниках управлений (отделов)
по ценным бумагам.
Раздел 2. Финансовые вложения
--------------------T---T-------------------T---------------------¬
Наименование ¦ N ¦ в собственности ¦ в управлении ¦
показателя ¦стр+----------T--------+----------T----------+
¦ ¦количество¦объем. ¦количество¦объем. ¦
¦ ¦ ¦млн.руб.¦ ¦млн.руб. ¦
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
Наличие ценных бумаг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
указать каких ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
эмитентов): ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
1. акций ¦060¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
2.облигаций ¦070¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
3. прочих ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
бумаг ¦080¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+----------+
--------------------+---+----------+--------+----------+-----------
" " 19 г. Руководитель
--- ------------- ---- ----------------
--------------------------- Гл.бухгалтер
фамилия и тел. исполнителя ----------------
Раздел II. Структура сделок с ценными бумагами
различных эмитентов
----------T---T-------------------------T-------------------------¬
¦ ¦Продано ценных бумаг ¦Продано ценных бумаг ¦
Эмитенты ¦ N ¦за квартал ¦с начала года ¦
¦стр+------------T------------+------------T------------+
¦ ¦акций ¦ облигаций ¦акций ¦ облигаций ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ +------T-----+------T-----+------T-----+------T-----+
¦ ¦кол-во¦объем¦кол-во¦объем¦кол-во¦объем¦кол-во¦объем¦
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Промышленно- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
торговые ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
АО ¦101¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
Коммер- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
ческие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
банки ¦102¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
Финансово-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
инвести- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
ционные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
компании ¦103¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
Биржи ¦104¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
Прочие ¦109¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+-----+
----------+---+------+-----+------+-----+------+-----+------+------
" " 19 г. Руководитель
--- --------------- --- --------------
--------------------------- Гл.бухгалтер
фамилия и тел. исполнителя ---------------
Кому представляется
----------
-----------------------------
Наименование биржи
-----------
-----------------------------
Адрес, телефон
---------------
Информация
о деятельности фондовых бирж
за квартал 19 г.
----- ----
Раздел I. Сделки с ценными бумагами
-------------T---T-----------------------T------------------------¬
Наименование ¦ N ¦ за квартал ¦за период с начала года ¦
показателя ¦стр+-------T--------T------+------T--------T--------+
¦ ¦ кол-во¦объем ¦сумма ¦кол-во¦ объем ¦сумма ¦
¦ ¦ ¦млн.руб.¦дохода¦ ¦млн.руб.¦дохода ¦
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
Совершено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
сделок-всего ¦010¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
в т.ч. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
с акциями ¦011¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
облигациями ¦012¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
векселями ¦013¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
депозитными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
сертификатами¦014¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
приватиза- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
ционными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
чеками ¦015¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
прочие ¦019¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
Оказано ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
дополнительно¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
услуг ¦020¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
в т.ч. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+--------+
-------------+---+-------+--------+------+------+--------+---------
----------------------------
Государственная регистрация.
Номер: 305/12.
Дата: 6.04.94 г.
Проверено: юрист 05.06.97
|
